Типичные следственные ситуации расследования и программа расследования на первоначальном и последующем этапах

Расследование отдельно взятого преступления происходит в конкретных условиях субъективного и объективного характера. Учет данных условий дает возможность следователю сосредоточить усилия на важнейших направлениях расследования, что позволяет своевременно и полно доказать вину лица, совершившего правонарушение. В достаточной мере это относится и к преступлениям, связанным с незаконным оборотом оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств.

В целях характеристики совокупности условий, в которых в определенный момент осуществляется расследование, то есть той обстановки, в которой протекает процесс доказывания, в криминалистике принято использовать термин «следственная ситуация»[6]. Через уяснение сложившейся на отдельно взятый момент расследования следственной ситуации следователь постигает характер имеющейся у него доказательственной либо ориентирующей информации, содержание предстоящей деятельности и т.п.

Естественно, каждая следственная ситуация независимо от уровня сложности преступления имеет свою специфику. Однако больший практический интерес представляет исследование закономерностей возникновения, развития следственных ситуаций в целом, так называемых типичных следственных ситуаций. Именно типизация следственных ситуаций является необходимым элементом структуры частной криминалистической методики, выступает предпосылкой для составления следователем программы своей процессуальной деятельности по уголовному делу.

Типичная следственная ситуация, возникающая при расследовании по преступлениям, связанным с незаконным оборотом оружия – это систематизированная по одному, реже, по нескольким критериям, совокупность имеющихся сведений об условиях, в которых осуществляется доказывание по уголовным делам в сфере незаконного оборота оружия (ст. 222 УК РФ и пр.) на данный период времени[7].

При выделении типичных следственных ситуаций применительно к исследуемому вопросу необходимо исходить из того, что факты незаконного оборота оружия могут быть установлены в результате как их непосредственного обнаружения сотрудниками правоохранительных органов в ходе выполнения стоящих перед ними задач, так и в процессе проведения расследования по уголовным делам, напрямую не связанным с рассматриваемой категорией преступлений[8]. Пример последнего – выявление факта хищения оружия одним из соучастников убийства. Здесь же следует заметить, что типичность следственных ситуаций зависит также от того, на каком этапе: первоначальном или последующем, – проводится расследование уголовного дела.

В зависимости от наличия информации о лице, совершившем преступление, а также от наличия в деле оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом оружия, выявленных при проведении расследования по иному уголовному делу, можно выделить следующие типичные следственные ситуации:

1. Имеются данные о лице, совершившем преступление, одновременно в деле имеется оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества.

Применительно к данной следственной ситуации основным направлением деятельности следователя будет сбор доказательственной информации, позволяющей сделать обоснованный вывод о совершении именно установленным лицом преступления, связанного с имеющимися в деле вещественными доказательствами: оружием, боеприпасами и взрывчатыми веществами.

В связи с этим акцент целесообразно будет сделать на производстве:

1) освидетельствование установленного лица;

2) обысков по месту проживания подозреваемого;

3) судебных экспертиз идентификационного характера (дактилоскопической, трасологической (определение целого по частям) и т.п.);

4) следственного эксперимента на предмет установления возможности совершения данным лицом тех или иных действий, а также механизма совершения преступления;

5) проверки показаний на месте;

6) допроса подозреваемого.

2. Имеются данные о преступлении и лице, его совершившем, однако отсутствуют сведения об использованном оружии, боеприпасах и взрывчатых веществах.

Применительно к данной типичной следственной ситуации основным направлением деятельности следователя является обнаружение и изъятие оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ.

С этой целью необходимо проведение следующих мероприятий:

1) осуществление взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, путем дачи им поручений на предмет установления мест хранения оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ;

2) проведение осмотра места происшествия с обязательным включением в границы осмотра прилегающей территории;

3) проведение обысков в местах проживания подозреваемого, его родственников, иных лиц, находящихся с ним в близких отношениях;

4) проведение проверки показаний подозреваемого на месте.

3. В процессе расследования обнаружены и изъяты оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества, однако данных о лице, совершившем преступление, нет.

В этом случае основным направлением деятельности следователя будет выступать сбор сведений, позволяющих установить лицо (при
необходимости – его соучастников), совершившее преступление.

Движение в указанном выше направлении обусловливает дачу органу, осуществляющему оперативно-розыскную деятельность, поручений на предмет установления лица, причастного к совершению преступления, его связей. Большое значение имеет проведение совместных совещаний для анализа полученной различными правоохранительными органами информации, выработки тактики совместных действий.

Одновременно следователю целесообразно:

- провести осмотр мест обнаружения оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ на предмет выявления и фиксации следов;

- назначить судебные экспертизы;

- направить запросы в соответствующие подразделения органов внутренних дел – на предмет получения информации о лицах, имеющих лицензии или разрешения на оборот обнаруженного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ;

- провести допросы свидетелей, в том числе подозреваемых (обвиняемых), проходящих по уголовному делу, в рамках производства которого было обнаружено соответствующее оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества;

- дать поручение оперативно-техническим подразделениям на производство контроля и записи телефонных и иных переговоров лиц, в отношении которых имеются обоснованные предположения о совершении ими рассматриваемого преступления;

В зависимости от степени конфликтности поведения подозреваемого, а равно имеющейся об обстоятельствах преступления информации на первоначальном этапе расследования непосредственно обнаруженного незаконного оборота оружия можно выделить следующие типичные следственные ситуации:

1. Лицо задержано с поличным (налицо состав преступления в рассматриваемой сфере [9]), дает полные и правдивые показания по факту совершения преступления, в том числе в отношении иных соучастников.

В данном случае деятельность следователя должна осуществляться по следующим основным направлениям:

- сбор доказательственной информации, позволяющей изобличить подозреваемого в совершении преступления либо установить наличие самооговора с его стороны;

- сбор сведений о возможности совершения им более тяжкого преступления, в том числе с применением обнаруженного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств;

- принятие мер по недопущению совершения соучастниками иных преступлений, сокрытия ими следов обнаруженного преступления, а равно сбор доказательственной информации по изобличению их в совершенном преступлении.

Здесь следователь последовательно производит:

1) задержание соучастников преступлений, их допросы;

2) осмотр помещений, транспортных средств, упаковок (отдельных их элементов), тайников и иных мест обнаружения оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ – на предмет установления следов, позволяющих установить лицо, совершившее преступление, а также последовательность совершения преступных действий;

3) изъятие обнаруженного оружия (в том числе его отдельно лежащих комплектующих деталей), боеприпасов и взрывчатых веществ и иных вещей, а также предметов, предназначенных для хранения, перевозки, ношения и изготовления, их осмотр и последующее приобщение к делу в качестве вещественных доказательств;

4) допрос подозреваемого, совместно проживающих с ним лиц, его родственников, друзей, сослуживцев;

5) проверку подозреваемых, а также обнаруженного оружия и боеприпасов по учетам (по фамильный и дактилоскопический учеты лиц, осужденных, задержанных и объявленных в розыск; учет утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия; учет стреляных пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений);

6) обыски (выемки) у подозреваемых, их родственников, друзей, сослуживцев и иных лиц с целью закрепления данной подозреваемыми информации;

7) допросы очевидцев и свидетелей преступления;

8) назначение судебных экспертиз: медицинской, баллистической, трасологической, КЭМВИ, технико-криминалистического исследования документов и др.[10]

Одновременно следователь дает поручения органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, на сбор сведений, характеризующих подозреваемых (характер, направленность личности и т.п.), определение круга их преступных связей.

2. Подозреваемый, скрывает от следствия отдельные эпизоды преступной деятельности либо отрицает наличие соучастников.

В этом случае деятельность следователя должна осуществляться по таким основным направлениям, как:

- сбор доказательственной информации, позволяющей установить недостающие эпизоды преступной деятельности подозреваемого;

- установление соучастников преступления;

- закрепление имеющейся информации средствами, предусмотренными УПК РФ;

- принятие мер по недопущению совершения соучастниками иных преступлений, сокрытия ими следов обнаруженного преступления, а равно сбор доказательственной информации по изобличению их в совершенном преступлении.

3. Подозреваемый полностью отрицает свою причастность к выявленному преступлению либо перекладывает вину за совершенное преступление на иных, как правило, отсутствующих, лиц.

Основным направлением деятельности следователя применительно к данной типичной следственной ситуации будет выступать сбор доказательственной информации о причастности подозреваемого к совершению преступления, установление соучастников, определение роли каждого в совершении преступления.

Деятельность следователя в изложенных выше последних двух типичных следственных ситуациях протекает в конфликтной ситуации, что обусловливает проведение следующих мероприятий:

1) осуществление постоянного взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, иными службами (дача поручений, обмен информацией и пр.);

2) проведение обысков по месту проживания подозреваемого;

3) допросы очевидцев и свидетелей преступления;

4) предъявление подозреваемого (при необходимости – фотографий иных заподозренных соучастников) очевидцам преступления;

5) проведение очных ставок;

6) проверка показаний подозреваемого на месте;

7) задержание соучастников преступления, их допросы;

8) назначение судебных экспертиз.

Результатом выполнения следователем намеченных программ действий в зависимости от конкретной типичной следственной ситуации будет наличие у него некоторой совокупности доказательств, позволяющей предъявить подозреваемому обвинение в совершении преступления, связанного с незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ.

Данный этап: последующий, – производства по уголовному делу также характеризуется наличием типичных следственных ситуаций (в зависимости от наличия доказательственной информации):

1. Имеется достаточная совокупность доказательственной информации, позволяющая установить все обстоятельства, перечисленные в ст. 73 УПК РФ.

Основным направлением деятельности следователя в этом случае будет осуществление деятельности по оформлению завершения расследования:

- принятие решения о достаточности собранных доказательств для направления уголовного дела прокурору;

- ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела в соответствии со ст. 217 УПК РФ;

- составление обвинительного заключения и направление уголовного дела прокурору.

2. Имеется некоторая совокупность доказательственной информации, позволяющая установить основные обстоятельства, перечисленные в
ст. 73 УПК РФ: наличие события преступления, виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы.

Применительно к данной типичной следственной ситуации следователь направляет свою деятельность на установление иных обстоятельств, входящих в предмет доказывания: обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого и т.д.

С этой целью следователь:

1) направляет запросы в медицинские учреждения, по месту работы и проживания обвиняемого – на предмет получения сведений о личности обвиняемого;

2) производит необходимые следственные действия – для собирания новых и проверки уже имеющихся фактических данных;

3) при необходимости – возбуждает перед судом ходатайство о применении в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу.