Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование и виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок лицензирования. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Понятие и общая характеристика брокерской деятельности. Правовой статус брокера. Понятие и общая характеристика дилерской деятельности. Правовой статус дилера. Деятельность по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), по ведению реестра владельцев ценных бумаг: общая характеристика. Депозитарная деятельность. Депозитарий и депонент. Депозитарный договор: условия заключения, существенные условия, права и ответственность депозитария. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг: общая характеристика.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Биржевая и внебиржевая торговля ценными бумагами. Правовое положение фондовой биржи. Члены фондовой биржи. Информация, предоставляемая организатором торговли заинтересованным лицам. Листинг ценных бумаг.
Тема 5. Инвестирование на рынке ценных бумаг
Понятия инвестиций и инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды инвестиций и стратегий инвестирования. Индивидуальные, корпоративные и институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
Коллективное инвестирование на рынке ценных бумаг: понятие, преимущества. Понятие инвестиционного фонда. Формы коллективного инвестирования по российскому законодательству. Правовое регулирование коллективного инвестирования.
Акционерный инвестиционный фонд: понятие и правовой статус.
Паевой инвестиционный фонд: понятие, разновидности, особенности функционирования.