"Технология" производства экспертиз (применяемые методы, методики, инструментальное и компьютерное обеспечение) в основном не зависит от вида судопроизводства. Общим является и процессуальный статус заключения эксперта как доказательства по делу. В зависимости от вида судопроизводства несколько различаются правовая регламентация назначения и проведения экспертизы, круг типичных видов экспертиз и решаемых с их помощью задач. Последнее связано с определенной спецификой объектов экспертного исследования, попадающих в сферу судебной деятельности того или иного вида.
Правовая регламентация назначения, организации и производства экспертизы в гражданском, арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях осуществляется отраслевым кодифицированным процессуальным законодательством - ГПК, АПК, КоАП и Законом о ГСЭД.
Круг регулируемых отраслевым процессуальным законодательством отношений, возникающих при назначении и производстве экспертизы, во многом является общим для различных видов судопроизводства, в связи с чем в литературе ставилась проблема "создания единой структуры законодательной регламентации института судебной экспертизы"*(9). В этот круг включаются: определение задач экспертизы, основания и порядок назначения экспертизы, выбор эксперта, обязанности, права и ответственность эксперта и другие моменты, связанные с организацией и производством экспертизы. Наиболее развернуто регламентация экспертизы представлена в УПК.
|
|
Общими по смыслу независимо от редакционных различий в рассматриваемом отраслевом процессуальном законодательстве, равно как и в уголовно-процессуальном, являются нормы, содержащие определения:
1) задачи экспертизы - разрешение возникающих "при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний" (ст. 79 ГПК, ст. 82 АПК), "необходимость в использовании специальных познаний" (ст. 26.4 КоАП);
2) процессуального статуса эксперта - нормы о его отводе и самоотводе в случае его прямой или косвенной заинтересованности в исходе дела (ст. 16, 18, 19, 20 ГПК; ст. 21, 23, 24 АПК; ст. 25.12, 25.13 КоАП); нормы об обязанностях, правах и ответственности эксперта: обязанность явиться по вызову суда и дать объективное заключение по поставленным вопросам, право знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы, ходатайствовать о представлении дополнительных материалов, участвовать в судебном заседании и задавать вопросы участникам процесса (ст. 85 ГПК, ст. 55 АПК, ст. 25.9 КоАП), проявлять экспертную инициативу (ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 25.9 КоАП); отказаться отдачи заключения, если представленные эксперту материалы недостаточны или поставленные перед ним вопросы выходят за пределы его специальных знаний (ст. 85 ГПК, ст. 55 АПК, ст. 25.9 КоАП); уголовная ответственность за дачу заведомо ложного заключения (ст. 307 УК) в гражданском и арбитражном процессе и административная ответственность за дачу ложного заключения, отказ или уклонение от исполнения своих обязанностей в административном процессе (ст. 25.9 КоАП);
|
|
3) основного содержания заключения эксперта как источника доказательств (ст. 86 ГПК, ст. 71 АПК, ст. 26.4 КоАП);
4) принципа оценки судом доказательств и в их числе заключения эксперта - "по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств" (ст. 67 ГПК, ст. 71 АПК, ст. 26.11 КоАП). Оценке заключения эксперта посвящены ч. 3 ст. 86 ГПК и ч. 6 ст. 26.4 КоАП, в соответствии с которыми "несогласие суда с заключением эксперта должно быть мотивировано" (в АПК подобной нормы нет).
Унификации правовой регламентации судебной экспертизы способствовало принятие и введение в действие Закона о ГСЭД, который в отношении указанного законодательства выполняет обобщающую, восполняющую и конкретизирующую функции. В нем определены общие для всех видов судопроизводства понятия и принципы судебно-экспертной деятельности, урегулированы общие для всех служб, имеющих системы государственных судебно-экспертных учреждений, организационные начала; определен правовой статус руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и государственного эксперта, рассмотрены основы производства и оформления судебных экспертиз, особенности производства экспертизы живых лиц; определен порядок финансирования государственных судебно-экспертных учреждений, организационного и научно-методического руководства судебно-экспертной деятельностью. В отличие от установленного порядка безвозмездного производства экспертиз по уголовным делам Закон о ГСЭД предусматривает платное производство экспертиз на договорной основе по гражданским, арбитражным и административным делам (ст. 37).
В то же время в правовой регламентации института судебной экспертизы в рассматриваемом отраслевом законодательстве имеются существенные различия, связанные в основном с особенностями доказывания в конкретном виде процесса и отчасти с неполнотой, "пробельностью" отдельных процессуальных источников.
Особенностями доказывания обусловлен порядок назначения экспертизы в арбитражном процессе, отличный от порядка назначения экспертизы в гражданском процессе и производстве по делам об административных правонарушениях, в которых принятие решения судом о назначении экспертизы не ограничено инициативой сторон. В соответствии же с ч. 1 ст. 82 АПК необходимыми условиями назначения экспертизы судом являются ходатайство или согласие лиц, участвующих в деле. При этом к таким лицам помимо сторон относятся также третьи лица, прокурор, органы, выступающие в защиту государственных или общественных интересов (см. п. 7 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства об экспертизе"*(10)). Эти условия связаны со стремлением законодателя максимально обеспечить реализацию принципа состязательности в работе арбитражных судов, где, как и в гражданском процессе, "бремя доказывания" лежит на сторонах.
Вместе с тем та же норма в случаях, когда правильность рассмотрения дела нельзя ставить в зависимость от усмотрения участников процесса, предусматривает возможность назначения экспертизы по инициативе суда, если "назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы".
|
|
Видимо, правоприменительная практика все же потребовала дальнейшего расширения возможностей назначения экспертизы для судей арбитража, так как последовало разъяснение Пленума ВАС РФ о том, что если участвующими в деле лицами "не заявлено ходатайство о назначении экспертизы и судебная экспертиза не может быть назначена по инициативе суда, для назначения экспертизы в рассматриваемом случае необходимо получить согласие от всех участвующих в деле лиц".
АПК и КоАП не предусматривают случаев обязательного назначения экспертизы. ГПК устанавливает обязательность проведения судебно-психиатрической экспертизы для определения психического состояния гражданина при рассмотрении дел о признании лица ограниченно дееспособным или недееспособным (ст. 283).
В отличие от других видов производства в арбитражном процессе предусмотрена возможность проведения экспертизы в случае необходимости "установления содержания норм иностранного права" (ч. 2 ст. 14 АПК, п. 8 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66).
В то же время существенным пробелом арбитражного процессуального законодательства является отсутствие в нем процессуальной фигуры специалиста, а также нормы, регламентирующей получение образцов для проведения экспертных исследований. Такие нормы имеются в ГПК (ст. 81 и 188) и КоАП (ст. 25.8 и 26.5).
В гражданском процессе специалист выполняет в основном консультационные и технические функции. При этом законодатель предусматривает, что консультации могут даваться как в устной, так и в письменной форме, но при этом оговаривает - "без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда" (ч. 3 ст. 188 ГПК). В отличие от уголовного процесса ГПК не предусматривает такой формы участия специалиста в процессе, как дача заключения. Техническая функция специалиста еще более определенно просматривается в производстве по делам об административных правонарушениях, где он привлекается для "оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств" (ч. 1 ст. 25.8 КоАП).
|
|
В настоящее время в целях повышения оперативности судебно-экспертной деятельности законодатель особое внимание уделяет срокам производства экспертиз и организации их оплаты. При этом он исходит из того, что время оплаты назначенных экспертиз не должно быть причиной задержек в их производстве. Так, ст. 16 Закона о ГСЭД была дополнена ч. 4, в соответствии с которой "эксперт или государственное судебно-экспертное учреждение не вправе отказаться от производства порученной им судебной экспертизы в установленный судом срок, мотивируя это отказом стороны, на которую судом возложена обязанность по оплате расходов, связанных с производством судебной экспертизы, осуществить оплату назначенной экспертизы до ее производства". Одновременно внесены дополнения в АПК и ГПК.
Статья 55 АПК дополнена ч. 6, которая устанавливает ответственность за нарушение сроков производства экспертиз. Согласно данной норме в случае невыполнения экспертизы в срок, установленный в определении суда, и отсутствии мотивированного сообщения о невозможности своевременного производства экспертизы либо о невозможности проведения экспертизы по причинам, указанным в ч. 4 ст. 55, судом на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или виновного в указанных нарушениях эксперта налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в гл. 11 АПК.
В ч. 1 ст. 80 ГПК внесено дополнение о необходимости указывать в определении суда о назначении экспертизы срок ее производства, а именно "дату, не позднее которой заключение должно быть составлено и направлено экспертом в суд, назначивший экспертизу". Одновременно были внесены дополнения в ст. 85 ГПК, ч. 1 которой дополнена абзацем, устанавливающим ответственность эксперта или судебно-экспертного учреждения за невыполнение экспертизы в установленный судом срок, аналогично тому, как это сделано в дополнении к ст. 55 АПК, причем санкция установлена в виде штрафа в размере до 5 тыс. руб. В ч. 2 ст. 85 ГПК внесено дополнение, согласно которому "эксперт или судебно-экспертное учреждение не вправе отказаться от проведения порученной им экспертизы в установленный судом срок, мотивируя это отказом стороны произвести оплату экспертизы до ее проведения". Далее конкретизирован порядок возмещения расходов за проведенную экспертизу, если сторона отказалась от предоплаты.
Особенности экспертной практики в различных видах судопроизводства во многом определяются содержанием норм материального права (гражданского и административного) и процессуальными основами вида судопроизводства. Для каждого из них характерны наиболее часто назначаемые классы, роды и виды экспертиз, а отсюда - объекты и задачи экспертных исследований.
Круг экспертиз, типичный для гражданского судопроизводства, включает: судебно-медицинскую, судебно-психиатрическую, криминалистическую, судебную строительно-техническую, судебно-товароведческую, а также судебную компьютерную и судебно-лингвистическую экспертизы.
Из класса судебно-медицинских экспертиз при рассмотрении гражданских дел наиболее часто назначаются следующие ее разновидности: экспертиза крови и выделений человека, генетическая экспертиза, экспертиза состояния здоровья и жизнеспособности человека. Экспертиза крови и иных выделений человека назначается судом при рассмотрении дел об установлении или оспаривании отцовства. Ее доказательственное значение очень велико для отрицательного решения вопроса о происхождении ребенка от конкретного лица. Если эксперт установит, что происхождение ребенка от конкретною лица исключается, такой вывод является прямым доказательством по делу. В противном случае заключение эксперта не имеет такой доказательственной ценности, так как отцом ребенка может быть и другое лицо, кровь которого имеет аналогичные свойства.
Более точная информация о происхождении ребенка от конкретных родителей может быть получена с помощью генетической (геномной) экспертизы. В основе возможности решения этого вопроса лежит исследование уникальной комбинации наследственных признаков в клетках человека, находящихся в крови, выделениях человека, костном материале и т.п.
Медицинская экспертиза состояния здоровья и жизнеспособности человека назначается при рассмотрении дел, связанных с возмещением вреда, причиненного здоровью работника в трудовом процессе со стороны организации, в которой он работал или работает, либо другой организацией или другим лицом. Предметом медицинской экспертизы в этом случае является установление наличия вреда, причиненного здоровью (диагностика профессиональных заболеваний, определение травматических повреждений, увечий и т.д.); причины вреда, степень его тяжести (степень утраты общей или профессиональной трудоспособности) или ее изменение с течением времени.
Судебно-психиатрическая экспертиза в гражданском процессе назначается при решении вопроса о признании лица недееспособным при рассмотрении споров об ограничении родительских прав, о признании недействительными юридически значимых действий и сделок (заключение брака, составление завещаний, заключение договоров купли-продажи недвижимости и др.). Судебное признание лица недееспособным, т.е. неспособным понимать значение своих действий и руководить ими (ст. 29 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации от 30.11.1994 N 51-ФЗ*(11)), возможно только на основании заключения эксперта-психиатра. С помощью судебно-психиатрической экспертизы устанавливается наличие психического расстройства в определенное время (в момент совершения юридически значимых действий). Направление лица на судебно-медицинскую и судебно-психиатрическую экспертизу в гражданском судопроизводстве носит добровольный характер. Однако в случае назначения судебно-психиатрической экспертизы по делам об ограничении дееспособности "при явном уклонении гражданина, в отношении которого возбуждено дело, от прохождения экспертизы суд в судебном заседании с участием прокурора и психиатра может вынести определение о принудительном направлении гражданина на судебно-психиатрическую экспертизу" (ст. 283 ГПК).
Из класса криминалистических экспертиз наиболее часто при рассмотрении гражданских дел назначаются экспертизы, связанные с документами, - судебно-почерковедческая экспертиза и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). Заключения экспертов соответствующей специализации служат важными доказательствами по искам о признании недействительными самых разнообразных договоров и юридически значимых документов: купли-продажи (в основном недвижимости), дарения, ренты, пожизненного содержания, займа, аренды, передачи жилья в собственность, завещаний, а также по искам о взыскании задолженности за услуги, о восстановлении на работе по трудовым спорам, о возмещении вреда и др.
С помощью судебно-почерковедческой экспертизы решаются: а) идентификационные задачи - устанавливаются исполнители рукописей (текстов, кратких записей, подписей) и б) диагностические задачи, связанные с установлением условий, в которых выполнялись указанные рукописи. В числе условий особую значимость приобретают необычная обстановка (неудобная поза, необычный материал письма, письмо в движущемся транспортном средстве, в затемненном помещении и т.п.) и необычное функциональное или болезненное состояние писавшего (алкогольное опьянение, заболевание).
СТЭД назначается преимущественно с целью решения: а) идентификационных задач, к которым относятся: установление принадлежности частей одному документу, идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений (идентификация печатей и штампов, знакопечатающего устройства, средств множительной техники и т.п.), идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; б) диагностических задач, включающих установление: способа и времени изготовления документа или его отдельных частей или реквизитов, факта и способа внесения изменений в документ, первоначального содержания измененного документа; в) классификационных задач (установление рода, вида пишущего прибора, установление принадлежности материала документа к стандартной продукции отечественного или зарубежного производства и др.).
Одной из часто назначаемых экспертиз в гражданском судопроизводстве является судебная строительно-техническая экспертиза. Необходимость в ней возникает при рассмотрении исков, связанных с договорами строительного подряда, с разделом имущества (по бракоразводным делам, делам о наследовании, об изменении долей владельцев недвижимости), о возмещении ущерба, возникшего в связи с "заливами", пожарами жилых помещений и т.п. С помощью судебной строительно-технической экспертизы решаются следующие основные задачи: определяется состояние строительного объекта (его потребительские и эксплуатационные свойства, свойства безопасности), причины изменения этого состояния (их связь с произошедшим событием, размеры причиненного ущерба и стоимость восстановления); производится оценка домовладения, определяются границы земельных участков и соответствие их определенной документации; выделяются доли владельцев недвижимости, определяются варианты раздела между совладельцами жилищной сферы в соответствии с условиями, заданными судом, и др.
При рассмотрении гражданских споров нередко назначается судебно-товароведческая экспертиза, прежде всего по делам о нарушении условий и неисполнении договорных отношений, компенсации за их несоблюдение, а также по делам, связанным с разделом и оценкой имущества. С помощью товароведческой экспертизы решаются вопросы о товарных (потребительских) свойствах изделий с целью определения их фактического качества, определяется соответствие свойств объектов товарного происхождения нормативным значениям, а в случае несоответствия - степень и причины снижения качества товарной продукции.
С помощью компьютерной экспертизы решаются различные диагностические задачи, связанные с установлением производственных и эксплуатационных свойств и дефектов аппаратных компьютерных средств, характеристик программного обеспечения и др. При этом компьютерная экспертиза нередко назначается как комплексная совместно с товароведческой, экономической и др.
Судебно-лингвистическая экспертиза продукции письменно-речевой деятельности проводится в целях выявления семантического смысла, выраженного в текстах различных, в том числе правоустанавливающих, документов, индивидуализации товарных знаков, наименований, набора символов конкретного пользователя в рамках конкретной электронной сети и т.п.
В силу специфики арбитражного судопроизводства, основной задачей которого является рассмотрение и разрешение экономических споров между хозяйствующими субъектами, в арбитражном процессе не назначается и не проводится экспертиза живых лиц. Из числа других классов и родов судебной экспертизы довольно часто назначаются криминалистическая экспертиза документов - судебно-почерковедческая и СТЭД, судебная строительно-техническая и товароведческая, а также компьютерная экспертизы.
Назначение криминалистической экспертизы документов в арбитражном процессе чаще всего связано с рассмотрением исков о взыскании денежных сумм задолженностей по векселям, по договорам различного рода (кредита, купли-продажи, займа, аренды, залога, подряда, поставки, оказания услуг), а также о расторжении различных договоров, о взыскании неустойки за невыполнение обязательств по соглашениям и т.п. Соответственно в поле зрения арбитражного суда попадают различного рода документы, представляемые сторонами в обоснование исковых требований или возражений на них. Такими документами являются договоры и контракты, соглашения, векселя, акты приема-передачи к договорам, банковские гарантии, доверенности, деловые письма и другие документы, используемые в хозяйственном обороте. Экспертиза назначается в случае сомнения в подлинности представленных участниками процесса документов. В зависимости от того, с чем непосредственно связано сомнение в подлинности документа - с рукописью как отражением письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков (почерком) или с реквизитами, материалами документов как объектов - отображений предметов, их оставивших или служащих средством для изготовления документа, назначается, соответственно, судебно-почерковедческая экспертиза или СТЭД.
Как свидетельствует экспертная практика, при назначении судебно-почерковедческой экспертизы, как правило, перед экспертом ставятся идентификационные и сопутствующие им диагностические задачи. Объектами исследования чаще всего являются подписи, выполненные от имени уполномоченных на подписание определенных документов лиц (руководители организаций - генеральные директоры, председатели правления и др., а также главные бухгалтеры). Реже объектом исследования оказываются краткие записи ("согласен", "принять", обозначения дат). Задача, стоящая перед экспертом, - установить, самим ли лицом выполнена подпись от его имени или другим лицом. В последнем случае возникает и решается задача, не выполнена ли эта подпись с подражанием подлинным подписям. При назначении СТЭД решаются идентификационные задачи в отношении печатей, штампов, средств множительной техники. Очень часто перед экспертом ставятся задачи установления способа, абсолютного и относительного времени изготовления документа и его реквизитов.
Судебная строительно-техническая экспертиза часто назначается при разрешении споров между хозяйствующими субъектами, одним из которых является строительная организация. С помощью судебной строительно-технической экспертизы определяется объем строительных работ, их качество, стоимость и другие вопросы.
Задачи, решаемые с помощью других ранее упомянутых судебных экспертиз, аналогичны рассмотренным выше.
Круг экспертиз, назначение и проведение которых возможно в производстве по делам об административных правонарушениях, довольно широк. Это обусловлено большим многообразием составов административных правонарушений. Так, при рассмотрении дел о правонарушениях в области охраны окружающей среды либо посягающих на здоровье и благополучие населения, назначаются экологическая, почвоведческая, биологическая экспертизы; при рассмотрении дел о правонарушениях в области автодорожного движения - судебная автотехническая и судебно-медицинская экспертизы (например, в целях установления факта нарушения ПДД, повлекших создание помех на дороге или приведших к причинению легкого вреда здоровью потерпевшего); при рассмотрении дел о правонарушениях в области предпринимательской деятельности - судебно-товароведческая экспертиза (в целях установления качества продаваемого товара); при рассмотрении дел о самостоятельном занятии земельного участка, уничтожении межевых знаков, самовольной застройке и нарушениях правил пользования жилым помещением - судебная строительно-техническая экспертиза; при рассмотрении дел о фиктивном или преднамеренном банкротстве, неправомерных действиях при банкротстве может назначаться судебно-экономическая экспертиза (в целях установления фальсификации бухгалтерских и иных учетных документов), а по делам о грубом нарушении правил ведения бухгалтерского учета и представления бухгалтерской отчетности - судебно-бухгалтерская экспертиза. По фактам нарушения прав потребителей на приобретение компьютеров и компьютерных систем надлежащего качества и безопасности для жизни и здоровья, на получение информации о компьютерных средствах и их изготовителях назначается судебная компьютерная экспертиза.
Криминалистические экспертизы - материаловедческие, судебно-трасологические, судебно-баллистические, судебно-почерковедческие и СТЭД - назначаются и производятся при рассмотрении целого ряда дел об административных правонарушениях. Так, криминалистические экспертизы наркотических средств и психотропных веществ, спиртосодержащих жидкостей назначаются при рассмотрении дел о незаконном приобретении, хранении или потреблении без назначения врача наркотических и психотропных средств, а также о производстве или обороте этилового спирта. Судебно-трасологические экспертизы проводятся при рассмотрении дел о правонарушениях в области таможенного дела (установление тайников и иных средств, используемых для сокрытия товаров при перевозке). Судебно-почерковедческая экспертиза и СТЭД проводятся в целях установления поддельности документов, сопровождающих грузы. Эти роды (виды) криминалистической экспертизы назначаются и при рассмотрении дел о правонарушениях в области финансов, налогов и сборов, о незаконном получении кредита, о подделке документов, штампов, печатей или бланков, их использовании или сбыте, о подкупе избирателей и т.д.
Судебно-баллистическая экспертиза может быть назначена при рассмотрении дел о нарушении правил производства, продажи, коллекционирования, экспонирования, учета, хранения, ношения или уничтожения оружия и патронов к нему.
Судебные экспертизы в гражданском и арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях могут производиться как государственными, так и частными экспертами, т.е. специалистами, не работающими в государственных судебно-экспертных учреждениях.