Поводы и основания к возбуждению уголовных дел о незаконном обороте наркотиков. Проверка материалов о совершении преступлений в сфере НОНС

Уголовные дела о преступлениях, в том числе связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков, возбуждаются при наличии необходимых для этого поводов и оснований.

Поводы – это процессуальные источники информации о незаконных операциях с наркотиками: заявление о преступлении, явка с повинной, сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников, постановления прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Заявления граждан могут быть устными и письменными. Устные заявления заносятся в протокол. Заявитель во всех случаях предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложные показания, о чем у него отбирается подписка. Сообщения учреждений, предприятий и организаций, независимо от формы собственности, должны быть сделаны в письменной форме и под писаны соответствующими должностными лицами.

Анализ судебно-следственной практики борьбы с незаконным оборотом наркотических средств показывает, что поводами к возбуждению уголовного дела чаще всего являются: непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания — 46%, анонимные звонки по телефону, письма и заявления граждан - 18%, сообщения лечебных учреждений — 3,8%, явка с повинной— 0,2%, сообщения в печати — 0,1%[1].

Таким образом, подавляющее большинство уголовных дел о преступлениях рассматриваемой категории возбуждается по сообщениям органов дознания о непосредственном обнаружении ими фактов незаконных операций с наркотиками и задержании лиц, подозреваемых в их совершении. Так, например, из 18 изученных уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях в архиве суда Ленинского района г. Омска, 17 дел возбуждено в связи с рапортами оперативных работников о задержании лиц в состоянии наркотического опьянения и обнаружении у них во время досмотра наркотических средств. Аналогичная картина выявлена и в других судах.

Основанием для возбуждения уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях являются фактические данные, содержащиеся в том или ином процессуальном источнике информации, указывающие на событие, о котором имеется заявление или сообщение, о наличии в этом событии признаков тех или иных незаконных операций с наркотиками и на отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Если повод для возбуждения уголовного дела всегда очевиден, наличие и достаточность необходимых для этого оснований требует тщательной проверки. Следственная практика свидетельствует, что даже в тех случаях, когда в заявлении или сообщении содержатся прямые указания на совершение незаконной операции с наркотиками, когда представляются подтверждающие это заявление вещественные доказательства, оснований для возбуждения дела может не быть. Характерен в этом отношении следующий случай. Вместе с заявлением о приобретении и употреблении наркотиков его зятем-наркоманом Ш. гр-н С. доставил в милицию пакет с веществом темнокоричневого цвета, который, по его словам, является наркотиком, употребляемым Ш. При проверке этого факта оказалось, что находящееся в пакете темно-коричневое вещество растительного происхождения является отработанным чаем, который, как объяснил Ш., он собирает для использования в качестве удобрения на приусадебном участке. Других данных о приобретении и употреблении Ш. наркотиков проверкой не установлено. Возбужденное без достаточных оснований уголовное дело пришлось прекратить [2].

Чтобы избежать подобных ситуаций, закон устанавливает возможность осуществления проверки заявлений и сообщений о преступлениях, которая должна быть осуществлена в срок не позднее трех суток со дня их получения. Лишь в исключительных случаях, когда требуется производство связанных с большой затратой времени проверочных действий, этот срок может быть увеличен до 10 суток, а при необходимости проведения документальных проверок, ревизий, исследования документов, предметов, трупов – до 30 суток. Отметим, что такая необходимость нередко возникает при расследовании хищений наркотических средств в форме присвоения или растраты из медицинских учреждений.

Основная задача проверки – решение вопроса о наличии достаточных данных, обосновывающих принятие решения о возбуждении уголовного дела по фактам и обстоятельствам, изложенным в проверяемом заявлении или сообщении, и отсутствии оснований, исключающих возможность производства по делу. При отсутствии или недостаточности таких данных дело не возбуждается. Термина «достаточные данные» закон не раскрывает, и поэтому в теории и в следственной практике он толкуется неоднозначно.

Одни считают, что для возбуждения уголовного дела достаточно установить факты и обстоятельства, позволяющие обоснованно предположить, что незаконная операция с наркотиками, о которой поступило заявление или сообщение, имела место. Другие утверждают, что для этого необходимы данные, устанавливающие «судебную перспективу» дела, т.е. не только само преступное событие, но и виновность в нем конкретных лиц, время, место, способ и другие обстоятельства его совершения.

Такое толкование термина «достаточные данные» может повлечь за собой отрицательные последствия как в первом, так и во втором случае.

Возбуждение уголовных дел по непроверенным и неподтвержденным материалам, на основании данных предположительного характера — одна из основных причин их прекращения в стадии предварительного расследования, бесцельного расходования сил и средств правоохранительных органов и недостаточной эффективности борьбы с наркоманией.

Анализ уголовных дел о незаконном обороте наркотиков, прекращенных в стадии предварительного расследования, показывает, что около 10% из них прекращено в связи с необоснованностью возбуждения.

Не меньший вред приносит и другая крайность – так называемая «доследственная проверка» с целью установления «судебной перспективы» дела, превращающаяся в суррогат расследования без возбуждения уголовного дела. Она не только влечет за собой нарушение установленных законом сроков принятия решений по заявлениям и сообщениям о незаконных операциях с наркотиками, но является одной из основных причин отсутствия наступательности и связанной с этим низкой эффективности расследования этих преступлений.

Уголовное дело № 17171, например, было возбуждено в связи с обращением наркомана К. в психиатрическую больницу с просьбой вылечить его от наркомании. В день обращения в больницу в квартире К. был проведен осмотр, в ходе которого обнаружены два пакета с маковой соломкой. Через 15 дней после осмотра по факту обнаружения маковой соломки было возбуждено уголовное дело, несмотря на то, что К. был помещен в больницу, а дополнительных данных в ходе проверки «судебной перспективы» дела установлено не было. Расследование же этого факта свелось к допросам лиц, от которых ранее были получены объяснения. Поскольку новых данных этими допросами также добыто не было, дело пришлось прекратить [3]. Время и средства правоохранительных органов, использованные на его возбуждение и расследование, затрачены впустую. Чтобы избежать таких последствий, необходимо четко уяснить сущность примененного законодателем термина «достаточные данные» и правила его использования при разрешении заявлений и сообщений о незаконных операциях с наркотиками.

Прежде всего, необходимо учитывать, что перед стадией возбуждения уголовных дел о незаконных операциях с наркотиками в отличие от стадии предварительного расследования задача полного, всестороннего и объективного исследования их обстоятельств не ставится.

Ее первоочередной задачей является выявление этих операций, собирание, проверка и оценка данных, необходимых для обоснованного вывода о том, что: деяние, по поводу которого поступила информация, имело место; это деяние содержит признаки состава преступления и отсутствуют основания, исключающие производство по возбужденному уголовному делу.

Безусловно, что в стадии проверки сигналов о преступлении невозможно говорить об установлении всех признаков его состава. Это задача доказывания, осуществляемого в стадии предварительного расследования и судебного рассмотрения дела. Однако те из них, без знания которых невозможно решить вопрос о наличии или отсутствии преступления и связанных с этим оснований для возбуждения уголовного дела, должны быть доказаны до начала официального расследования.

Прежде всего нужно установить признаки общественной опасности деяния, то есть доказать, что нарушены охраняемые законом государственные, общественные или личные интересы, что проверяемое деяние посягает на установленные правила изготовления, обращения и использования наркотических веществ. Кроме этого, требуется установить признаки противоправности деяния, т.е. что нарушение этих правил является уголовно наказуемым преступлением.

Если этого нет, нет объекта преступления, нет оснований для признания проверяемого события общественно опасным, противоправным, а следовательно, и для возбуждения уголовного дела.

Если исходить из того, что при возбуждении уголовного дела должна быть дана уголовно-правовая квалификация деяния, по факту которого дело возбуждается, то следует признать, что обстоятельства, влияющие на эту квалификацию, главным образом составляющие признаки объективной стороны состава преступления, также должны быть выяснены до начала официального расследования. А это значит, что в случаях обнаружения признаков незаконных операций с наркотиками необходимо установить не только факт или факты нарушения соответствующих правил, но и конкретные действия, посредством которых эти правила нарушены, время и место их совершения. Так, например, для возбуждения уголовного дела по заявлению или сообщению об изготовлении экстрактного опия из маковой соломки необходимы данные о способе изготовления наркотика, месте и времени осуществления этой незаконной операции. Без этих данных сам факт изготовления наркотика теряет свою конкретность и определенность и поэтому в качестве основания для возбуждения дела служить не может.

По некоторым из составов преступлений, связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков, для возбуждения уголовного дела необходимы данные о признаках не только объекта и объективной стороны, но и субъективной стороны состава преступления. Так, например, для возбуждения уголовного дела по фактам незаконного посева и выращивания опийного мака, индийской, маньчжурской и иных запрещенных к посеву и выращиванию сортов конопли необходимы данные не только о том, что на приусадебном, дачном или ином земельном участке подозреваемого произрастают наркотиксодержащие растения, но и о том, что, несмотря на уже имевшее место административное взыскание за подобные действия, он их посеял, вырастил, т.е. действовал умышленно. Без таких данных возбуждение уголовного дела будет необоснованным.

То же самое можно сказать и о некоторых фактах перемещения наркотиков. Обнаружение наркотиков в багаже во время досмотра вещей подозреваемых или при других подобных обстоятельствах не всегда является признаком умышленного деяния. При решении вопроса о возбуждении уголовного дела необходимо иметь фактические данные, подтверждающие умысел.

В самом общем виде можно выделить следующие данные, позволяющие следить вывод о наличии достаточных оснований для возбуждения уголовного дела, связанного с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: данные о том, что изъятое вещество является наркотическим средством и его все достаточен для привлечения лица к уголовной ответственности; данные о совершении незаконных операций с изъятым наркотическим средством.

По общему правилу, до возбуждения уголовного дела производство следственных действий законом запрещено. Исключение сделано только для осмотра места происшествия и освидетельствования.

В связи с этим проверка наличия оснований для возбуждения уголовных дел по фактам незаконных операций с наркотиками осуществляется в форме не следственных, а так называемых иных непроцессуальных действий. Одним из наиболее распространенных из них является получение объяснений. Как и заявления и сообщения о преступлении, объяснения могут быть устными или письменными. Устные объяснения записываются лицом, их получающим, и подписываются объясняющимся. Письменные объяснения подписываются лицом, от которого они получены. Практика показывает, что получение объяснений – один из наиболее эффективных способов не только проверки наличия оснований для возбуждения уголовного дела, но и выявления доказательств, необходимых для всестороннего, полного и объективного исследования его обстоятельств. По делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков, объяснения чаще всего получают от лиц, задержанных по подозрению в приобретении, изготовлении, перемещении, продаже и употреблении наркотиков. Задержанные с поличным, они не успевают продумать линию поведения на следствии, подготовить заведомо ложные версии, объясняющие нахождение в месте незаконной операции с наркотиками, они нередко сообщают правдивые сведения об обстоятельствах этих операций, от которых впоследствии отказываются. В связи с указанным, проверка во многих случаях сводится к получению рапортов работников правоохранительных органов, осуществлявших задержание и личный досмотр, а изложенные в объяснениях сведения надлежащим образом не проверяются, многие уголовные дела, возбужденные по фактам задержания подозреваемых, прекращаются уже на стадии предварительного расследования. Чтобы избежать подобных последствий, при получении объяснений от заподозренных в незаконных операциях с наркотиками внимание следует сосредоточить на фактах, которые могут быть подтверждены (или опровергнуты) объективными данными – вещественными доказательствами, документами, следами, оставляемыми на месте преступления.

В соответствии с законом органы уголовного преследования, а также суд имеют право требовать от учреждений, предприятий и организаций, должностных лиц и граждан предоставления документов, предметов, иных материалов, а также производства ревизии. Документы, истребование которых допускается до возбуждения уголовного дела, - это письменные акты, содержащие сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для установления признаков незаконных операций с наркотиками.

К истребованию документов чаще всего прибегают в случаях краж наркотиков из аптек, больниц, других учреждений, предприятий и организаций, независимо от формы собственности, или их незаконного получения по поддельным рецептам, хищений этих веществ с использованием служебного положения расхитителя, вымогательства, мошенничества. Необходимость в истребовании документов может возникнуть и в других случаях – при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по фактам незаконного посева и выращивания опийного мака или запрещенных к выращиванию сортов конопли, изготовления, перемещения и реализации наркотиков, организации и содержания притонов для наркоманов.

Перечень таких документов разнообразен и зависит как от характера проверяемой операции с наркотиками, так и от признаков, которые необходимо установить для решения вопроса о наличии или отсутствии оснований для официального расследования по факту ее совершения.

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по факту хищения наркотиков путем злоупотребления служебным положением, например, могут иметь значение документы, отражающие структуру технологического процесса производства наркотиков, а также структуру внешних связей предприятия (по поставкам сырья, кооперации производства, хранению готовой продукции, ее перемещению, сбыту и т.д.) и структуру защиты деятельности данного предприятия (организация охраны производства наркотиков, охрана полей с выращиваемыми для производства наркотиков наркотиксодержащими растениями, пропускная система предприятия и т.д.). Особенность этих документов состоит в том, что они отражают факты и обстоятельства, выявление, анализ и сравнение которых дают основание для выводов о признаках хищений наркотиков в результате злоупотребления служебным положением или халатности соответствующих должностных лиц, а, следовательно, о необходимости возбуждения уголовного дела.

При незаконном получении наркотиков из аптек по подделанным рецептам, помимо документов, отражающих порядок получения, хранения и реализации этих лекарств, истребуются рецепты с признаками подделки. При кражах наркотиков необходимо изучение приходно-расходных документов (накладные, журналы учета, хранения, отпуска лекарств, документы, отражающие состояние системы охраны, и т.д.).

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела могут иметь значение и документы, характеризующие личность подозреваемых в преступлении, в том числе материально ответственных и должностных лиц соответствующих учреждений, предприятий и организаций, отвечающих за обеспечение правил производства, хранения, перемещения и реализации наркотических веществ, за организацию их сохранности (справки о прошлой судимости, задержаниях, приводах, нахождении на учете в наркологических кабинетах, сведения об образе жизни, о на хождении в том или ином месте в момент незаконной операции с наркотиками и т.д.).

Что касается предметов, иных материалов, то по делам о незаконных операциях с наркотиками чаще всего истребуются приспособления для изготовления наркотиков кустарным способом, для их употребления, хранения, перемещения, реализации (мясорубки, кофемолки, кастрюли, сита, шприцы, трубки для курения или вдыхания паров наркотика), приспособления для набивки наркотиком (марихуаной, гашишем и др.) папирос, наркотиксодержащие растения, сами наркотические вещества, лекарственные препараты и т.д., а также деньги и ценности, полученные от реализации изготовленных или похищенных наркотиков. Чаще всего эти предметы и вещества обнаруживают при осмотрах мест происшествий по фактам изготовления, хранения и употребления наркотиков, а также проводимых в ходе расследования обысков. Однако при наличии сведений об их местонахождении они могут быть истребованы как из учреждений, предприятий и организаций, так и у отдельных граждан.

Истребованные документы и предметы подлежат тщательному осмотру и изучению. Прежде всего, это касается документов по делам о хищениях наркотиков путем мошенничества и злоупотребления служебным положением, а также о незаконном их получении по поддельным рецептам и иным документам. Анализ следственной практики по этой категории уголовных дел показывает, что подлог документов, отражающих процесс изготовления наркотиков, их хранения, перемещения, сбыта - один из самых распространенных способов совершения означенных преступлений. Поэтому внимание изучающего документы в первую очередь должно быть направлено на выявление признаков их подложности. Решение этой задачи обеспечивается проверкой соответствия реквизитов документа предъявляемым к нему требованиям, глубоким качественным анализом его содержания, проверкой соответствия объективной действительности закрепленных в нем фактов и обстоятельств.

Осмотр предметов, веществ и иных объектов имеет своей целью выявление, сопоставление, сравнение и оценку их признаков и свойств, имеющих значение для решения как вопроса о возбуждении уголовного дела, так и вопросов, возникающих в процессе рас следования. Для решения последних после возбуждения уголовно го дела могут назначаться соответствующие судебные экспертизы.

При возбуждении уголовных дел по фактам незаконного получения, краж и хищений наркотиков могут иметь значение факты и обстоятельства, устанавливаемые путем контрольных проверок, инвентаризаций, ревизий, проводимых в связи с заявлениями об этих преступлениях или выявлением их признаков оперативно-розыскным или следственным путем. Документы и предметы, имеющие значение для возбуждения уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях, могут быть доставлены в правоохранительные органы должностными лицами и гражданами в качестве подтверждения их заявлений или сообщений о незаконных операциях с наркотика ми. Решение о значимости для дела доставленных предметов или документов принимают лица, осуществляющие проверку оснований к возбуждению уголовного дела.

Вследствие большого значения правильного решения вопроса о достаточности данных, используемых в качестве оснований возбуждения уголовных дел, в литературе прошлых лет содержится немало предложений по совершенствованию порядка проверки заявлений и сообщений о преступлениях.

Завершая изложение вопроса о поводах и основаниях возбуждения уголовных дел по фактам незаконных операций с наркотиками, нельзя пройти мимо некоторых особенностей возбуждения этих дел в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности полиции, Госнаркоконтроля и ФСБ, являющейся наиболее эффективным путем выявления тщательно маскируемых преступлений. В результате применения оперативно-розыскных средств и методов и производства оперативных проверок эти правоохранительные органы получают возможность не только собрать исходные данные о признаках совершаемых преступлений, достаточные для возбуждения уголовного дела, но и установить в основных чертах всю картину преступления и причастных к нему лиц. Однако оперативно-розыскная информация в ее «чистом» виде не является доказательством по уголовному делу. Вот почему законодатель, определяя задачи оперативно-розыскной деятельности, предусматривает возможность использования полученных с ее помощью материалов в качестве доказательств при обязательном соблюдении порядка, предусмотренного уголовно-процессуальным законодательством.

Из этого следует, что для получения доказательств, подтверждающих достаточность оснований для возбуждения уголовного дела по фактам незаконных операций с наркотиками, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, должны находить такие тактические варианты реализации оперативно-розыскной информации на завершающей стадии оперативной проверки, которые приводили бы к обнаружению и процессуальной фиксации устанавливающих те или иные обстоятельства этих операций фактических данных.

Задержание с поличным, досмотр задержанных, осмотр места задержания, негласная фотосъемка, звукозапись имеющих значение для дела телефонных переговоров — далеко не полный перечень тактических приемов реализации оперативно-розыскной информации, которые в соответствии с законом направлены на установление фактических данных, имеющих силу доказательств. В необходимых случаях от оперативных работников, участвующих в разработке и осуществлении того или иного приема, получают объяснения (рапорта) или их допрашивают в качестве свидетелей (после возбуждения уголовного дела).

Эффективность приемов реализации оперативно-розыскных данных обеспечивается за счет полноты и достоверности оперативной осведомленности относительно подлежащих процессуальному выявлению фактических данных, соблюдения установленных процессуальным законом правил их выявления, фиксации и изъятия. Чем полнее эта осведомленность, тем больше гарантий, что при надлежащем соблюдении правил работы с доказательствами данные оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы не только в качестве оснований для возбуждения уголовных дел по фактам незаконных операций с наркотиками, но и в качестве средств доказывания их обстоятельств поиска скрывшегося преступника.

Исследования показали, что подготовка доследственных первичных материалов играет важную роль. От того, как правильно подготовлен и оформлен рапорт работника милиции, протокол личного досмотра и осмотра вещей, акт взвешивания, упаковки, опечатывания и производства соответствующих надписей на конверте (емкости), где хранятся «наркотические средства, акт о вскрытии пакета (емкости), протокол освидетельствования о наличии наркотического опьянения или голодания, протокол об административном правонарушении и потреблении наркотических средств, зависит возбуждение уголовного дела по факту совершения общественно опасного деяния. В общем виде структура данного этапа возбуждения уголовного дела выглядит следующим образом:

- изучение первичных материалов поступивших к следователю либо в орган дознания;

- анализ и оценка фактических данных, содержащихся в этих материалах;

- истребование дополнительных данных, если первичные материалы не позволяют решить вопрос по существу;

- изучение всех собранных сведений;

- окончательная оценка фактических данных и принятие решения в соответствии со ст. 140 УПК РФ о возбуждении уголовного дела, об отказе в его возбуждении либо о передаче материалов по подследственности. Дело может быть возбуждено только в тех случаях, когда имеются достаточные основания и данные, указывающие на признаки преступления. Несвоевременное принятие такого решения в дальнейшем может задержать проведение неотложных следственных действий, что в свою очередь повлечет утрату имеющихся следов и вещественных доказательств.

При явке с повинной необходимо тщательно проверить поводы, мотивы и цели, побудившие признаться в совершенном преступлении. Как подтверждает следственная практика, некоторые лица, подозреваемые в совершении преступления, являются с повинной, чтобы скрыть более тяжкое преступление.

При оценке исходной информации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела должны соблюдаться общие методические требования к числу которых относятся: определение источника информации, отнесение его к определенному виду источников (процессуальные или не процессуальные), выделение признаков, указывающих на состав преступления; выделение признаков, указывающих на обстоятельства преступления и источника доказательственной информации; выделении противоречий, пробе лов, спорных положений.

В стадии возбуждения уголовного дела цель анализа первичных материалов – выявить признаки, характеризующие действия правонарушителя как преступление или наоборот. Окончательный вывод о преступлении делается в ходе установления принадлежности изъятых веществ к списку наркотических веществ и наркотических лекарственных средств, а также количественных характеристик изъятых наркотиков, после проверки всех обстоятельств события.

Важное значение имеет установление состояния наркотического опьянения или голодания заподозренного лица, что может быть установлено врачем-наркологом с помощью медицинского освидетельствования и исследования крови, мочи, слюны, и других биологических микрообъектов на предмет обнаружения в них наркотических средств. Факт потребления наркотических средств без назначения врача необходимо устанавливать немедленно, поскольку наркотическое опьянение продолжается несколько часов. На основании собранных материалов, доказательственной информации и достаточно обоснованных признаков состава преступления решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

В связи с этим перед возбуждением уголовного дела необходимо внимательно изучить все обстоятельства правонарушения, обратить внимание на правильность оформления таких документов, как:

1) рапорт сотрудника органа внутренних дел, заявление или сообщения граждан и другие документы, послужившие основанием для доставления лица в дежурную часть милиции или непосредственно в лечебно-профилактическое учреждение, фиксируются обстоятельства задержания, свидетели, вещественные доказательства и т.д.;

2) объяснения очевидцев;

3) объяснения доставленного лица;

4) протокол личного досмотра задержанного и его вещей;

5) направление лица на медицинское освидетельствование;

6) заключение (протокол) медицинского освидетельствования;

7) справки лечебно-профилактических учреждений о нахождении лица на учете по поводу потребления наркотических средств;

8) протокол об административном нарушении;

9) заключение специалиста о результатах исследования изъятых веществ.