Статья 3. Приобретение статуса саморегулируемой организации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков

Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением некоммерческими организациями, объединяющими финансовые организации, осуществляющие виды деятельности, предусмотренные статьей 3 настоящего Федерального закона, статуса саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее – саморегулируемые организации), осуществлением ими прав и обязанностей, взаимодействием саморегулируемых организаций и их членов, Центрального банка

Российской Федерации (далее – Банк России), федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления.

Статья 2. Цели деятельности саморегулируемых организаций

1. Целями деятельности саморегулируемых организаций являются: развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие

созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;

защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.

2. Получение прибыли не является основной целью деятельности саморегулируемых организаций.

Статья 3. Приобретение статуса саморегулируемой организации

1. Статус саморегулируемой организации может приобрести некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» в целях,

предусмотренных настоящим Федеральным законом, основанная на членстве и объединяющая лиц, осуществляющих следующие виды деятельности (далее –финансовые организации):

1) брокеров;

2) дилеров;

3) управляющих;

4) депозитариев;

5) регистраторов;

6) акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

7) специализированных депозитариев;

8) негосударственных пенсионных фондов;

9) страховых организаций;

10) страховых брокеров;

11) обществ взаимного страхования;

12) микрофинансовых организаций,

13) кредитных потребительских кооперативов;

14) жилищных накопительных кооперативов;

15) сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

16) ломбардов.

2. Статус саморегулируемой организации приобретается в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций.

3. Для целей настоящего Федерального закона под видом саморегулируемой организации понимается статус саморегулируемой организации, приобретенный в отношении соответствующего вида деятельности финансовой организации.

4. Для приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

1) объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 34 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

2) наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона стандартов саморегулируемой

организации, предусмотренных статьями 5 и 6 настоящего Федерального закона;

3) наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных статьями 19–23 настоящего Федерального закона;

4) соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (далее – руководитель саморегулируемой организации) некоммерческой организации, квалификационным требованиям, установленным статьей 24 настоящего Федерального закона.

5. Статус саморегулируемой организации может быть приобретен в отношении нескольких видов деятельности финансовых организаций при условии соблюдения требований пункта 1 части 4 настоящей статьи в отношении количества объединенных в составе некоммерческой организации финансовых организаций, осуществляющих каждый вид деятельности.

6. Некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации с даты принятия Банком России решения о присвоении такого статуса в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

7. Решение о присвоении некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации принимается Банком России на основании

ее заявления с указанием наименования некоммерческой организации, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера некоммерческой организации и следующих документов, если иное не установлено настоящим Федеральным законом:

1) копия свидетельства о государственной регистрации некоммерческой организации;

2) копия устава некоммерческой организации;

3) заверенный некоммерческой организацией перечень членов некоммерческой организации на бумажном и электронном носителях, с указанием:

вида (видов) осуществляемой ими деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации;

идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера каждого из ее членов - юридических лиц, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера и паспортных данных каждого из ее членов - индивидуальных предпринимателей и (или) физических лиц;

4) базовые стандарты саморегулируемой организации, предусмотренные частью 1 статьи 5 настоящего Федерального закона,

перечень которых установлен Банком России для данного вида саморегулируемой организации;

5) внутренние стандарты саморегулируемой организации, предусмотренные частью 1 статьи 6 настоящего Федерального закона;

6) копии документов, подтверждающих создание некоммерческой организацией специализированных органов, предусмотренных статьей 23 настоящего Федерального закона, копии положений о таких органах и копии документов об их персональном составе;

7) смета, отражающая возможность осуществления саморегулируемой организацией своих функций в соответствии с настоящим Федеральным законом, требования к составлению которой определяются Банком России;

8) документы, подтверждающие соблюдение установленных статьей

24 настоящего Федерального закона квалификационных требований к руководителю саморегулируемой организации;

9) иные документы, необходимость представления которых для приобретения статуса саморегулируемой организации предусмотрена федеральными законами о виде деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.

8. При наличии действующей саморегулируемой организации, некоммерческая организация для приобретения статуса саморегулируемой

организации того же вида обязана присоединиться к ранее согласованным Банком России базовым стандартам саморегулируемой организации. Присоединение к базовым стандартам саморегулируемой организации осуществляется в порядке, установленном Банком России.

9. Некоммерческая организация имеет право приобрести статус саморегулируемой организации в отсутствие документов, указанных в пункте 4 части 7 настоящей статьи, если Банк России не установил перечень базовых стандартов саморегулируемой организации для данного вида саморегулируемых организаций.

10. Банк России не вправе для присвоения статуса саморегулируемой организации требовать от некоммерческой организации представления документов, не предусмотренных частью 7 настоящей статьи.

11. Банк России принимает решение о присвоении некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации или об отказе в присвоении некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации в течение тридцати рабочих дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией заявления и указанных в части 7 настоящей статьи документов. Банк России уведомляет некоммерческую организацию о принятом решении в письменной форме в течение трех рабочих дней, следующих заднем его принятия.

12. Основанием для принятия Банком России решения об отказе в присвоении статуса саморегулируемой организации является:

1) несоответствие некоммерческой организации требованиям, предусмотренным частью 4 настоящей статьи;

2) представление некоммерческой организацией документов, не соответствующих установленным настоящим Федеральным законом требованиям;

3) противоречие стандартов саморегулируемой организации законодательству Российской Федерации, нормативным актам Банка России;

4) признание Банком России сметы недостаточной для осуществления саморегулируемой организацией своих функций в соответствии с настоящим Федеральным законом;

5) непредставление документов, предусмотренных частью 7 настоящей статьи, с учетом особенностей, установленных частью 9 настоящей статьи;

6) представление некоммерческой организацией документов, содержащих недостоверную информацию;

7) наличие обстоятельств, указанных в части 4 статьи 26 настоящего Федерального закона.

13. Статус саморегулируемой организации прекращается Банком России по основаниям и в порядке, которые предусмотрены статьей 26 настоящего Федерального закона.

14. Сведения о некоммерческой организации, которая приобрела (утратила) статус саморегулируемой организации, вносятся Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия Банком России решения о присвоении (прекращении) статуса саморегулируемой организации.

Статья 4. Стандарты саморегулируемой организации

1. Стандартами саморегулируемой организации признаются документы, устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации, как субъектам финансового рынка; регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов.

2. Стандарты саморегулируемой организации, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями статьи 5 настоящего Федерального закона, являются базовыми стандартами.

3. Стандарты саморегулируемой организации, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями статьи 6 настоящего Федерального закона, являются внутренними стандартами.

4. Базовые и внутренние стандарты после их утверждения саморегулируемыми организациями не позднее чем в семидневный срок направляются на регистрацию в Банк России.

5. Порядок регистрации базовых и внутренних стандартов саморегулируемых организаций устанавливается Банком России.

6. Стандарты саморегулируемой организации должны соответствовать следующим требованиям:

1) не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России. Базовые стандарты саморегулируемых организаций действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России на дату их применения;

2) быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

3) препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, действиям,

причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;

4) не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

7. Базовые стандарты саморегулируемой организации применяются со дня, в них установленного, но не ранее дня их регистрации в Банке России.

8. Положения стандартов саморегулируемой организации могут быть обжалованы в суде клиентами финансовых организаций, финансовыми организациями и саморегулируемыми организациями в той части, в которой они затрагивают их интересы.