Виды лицензий

В законе предусмотрено три вида лицензий:

• профессионального участника рынка ценных бумаг;
• на осуществление деятельности по ведению реестра;
• фондовой биржи.

Лицензирующий орган контролирует деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг и может отозвать лицензию при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирования разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях ФКЦБ.

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ

1. Перечислите разрешенные законодательством виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. В чем различие между брокерской и дилерской деятельностью?
3. B чем различие между депозитарной и клиринговой деятельностью?
4. Kто относится к организаторам торговли на рынке ценных бумаг?
5. Что понимается под системой ведения реестра?
6. Дайте определение номинального держателя.
7. Какие ограничения существуют в законодательстве на совмещение некоторых видов деятельности?

V. ЧАСТЬ 3. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ, БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ФИНАНСОВЫЕ ВЫЧИСЛЕНИЯ

ГЛАВА 15. ФОРМЫ КОЛЛЕКТИВНОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В РОССИИ