Судебные штрафы

В соответствии со ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты — решения, определения, постановления арбитраж­ных судов — обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан. Неисполнение судебных актов влечет ответственность, установленную АПК РФ. Одним из отрицательных правовых послед­ствий является наложение судебного штрафа.

Судебный штраф, являясь мерой воздействия имущественного характера на лиц, не выполняющих предписания судебных органов, представляет собой одно из проявлений юридической ответствен­ности, которое мы определяем как применение к правонарушителю предусмотренных санкцией юридической нормы мер государственного принуждения, выражающихся в форме лишений личного, организа­ционного либо имущественного характера¹. Как и любая мера ответ­ственности, судебный штраф применяется только за совершенное правонарушение, а его основанием выступает состав совершенного правонарушения. Несмотря на то что рассматриваемые нами меры ответственности хоть и носят имущественный характер, но их нельзя смешивать с мерами гражданско-правовой ответственности имущест­венного характера. В данном случае имеет место специфическая мера ответственности имущественного характера в арбитражном процессе. Эту ответственность не представляется возможным отнести также и к административной.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физи­ческого или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонаруше­ниях установлена административная ответственность. Однако в соот­ветствии со ст. 119 АПК РФ судебный штраф налагается арбитражным судом в случаях и размерах, предусмотренных АПК РФ, и взыскивается в федеральный бюджет.

Анализ данной формулировки дает основание для следующих вы­водов.

Во-первых, штраф налагается только в случаях, прямо предусмот­ренных в АПК РФ: 1) за неисполнение обязанности предоставить истребованное арбитражным судом доказательство по причинам,

¹ См.: Теория государства и права / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова. М., 1999. С. 418 (автор главы - А.С. Шабуров).

Глава 6. Процессуальные сроки, судебные расходы, штрафы

признанным судом неуважительными (ст. 66); 2) за несоблюдение мер по обеспечению иска, заключающихся в запрещении другим ли­цам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора (ст. 96); 3) за нарушение порядка в судебном заседании (ст. 154); 4) за неявку в судебное заседание вызванных иных лиц, участвую­щих в деле (ст. 156); 5) за неявку в судебное заседание вызванных эксперта, свидетелей, переводчика (ст. 157); 6) за неявку в судебное заседание вызванных представителей государственных органов, ор­ганов местного самоуправления, представителей административных органов, лиц, участвующих в деле, и иных должностных лиц, при­нявших оспариваемый акт (ст. 194, 200, 205, 210, 215); 7) за утрату исполнительного листа (ст. 331); 8) за неисполнение судебного акта о взыскании денежных средств и за неисполнение указанным в ис­полнительном листе лицом действий, на которое возложено совер­шение этих действий (ст. 332).

Во-вторых, наложение штрафа является безусловной обязанностью арбитражного суда. Поэтому суд не вправе не применять указанную санкцию или заменять ее иными мерами воздействия по своему ус­мотрению при наличии указанных в законе оснований для ее при­менения.

АПК РФ установлены пределы штрафа, который может быть взы­скан за каждый вид нарушения. Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать 2500 руб., на должностных лиц — 5000 рублей, на организации - 100 000 руб.

При определении конкретного размера штрафа арбитражный суд учитывает фактические обстоятельства, в частности характер спора, сумму иска, последствия допущенного нарушения, степень тяжести нарушения и т.п.

В-третьих, штраф взыскивается в федеральный бюджет.

В-четвертых, штраф взыскивается с допустивших нарушения гра­ждан, организаций, должностных лиц и граждан-предпринимателей, как являющихся участниками дела, так и не являющихся ими.

Уплата штрафа не освобождает правонарушителя от выполнения возложенных на него АПК РФ или судом обязанностей. При неис­полнении определения арбитражного суда об обеспечении иска (ст. 96 АПК РФ) или об обеспечении исполнения решения (ст. 100 АПК РФ) правонарушитель может быть привлечен и к гражданско-правовой от­ветственности за убытки, причиненные истцу таким неисполнением.

Наложить судебный штраф вправе только суд. Вопрос о наложении штрафа разрешается в заседании арбитражного суда в составе, опреде-

§ 3. Судебные штрафы

ленном в соответствии со ст. 17 АПК РФ: единолично (в суде первой инстанции или единоличном составе) или коллегиально (в коллеги­альном составе и других инстанциях).

Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, уча­ствующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовную ответственность.

Судебные штрафы, наложенные арбитражным судом на должност­ных лиц государственных органов, органов местного самоуправления и других органов, организаций, взыскиваются из их личных средств. Судебные штрафы взыскиваются в доход федерального бюджета.

Вопрос о наложении судебного штрафа на лицо, присутствую­щее в судебном заседании, разрешается в том же судебном заседа­нии арбитражного суда, а в отношении лица, не присутствовавшего в судебном заседании, разрешается в другом судебном заседании арбитражного суда.

О времени и месте судебного заседания лица, в отношении которых рассматривается вопрос о наложении штрафа, извещаются заказным письмом с уведомлением о вручении. Уведомление судом таких лиц является обязательным.

Однако неявка в суд надлежащим образом извещенного лица не яв­ляется препятствием к рассмотрению вопроса о наложении штрафа.

Взыскание штрафных санкций представляет собой меру ответст­венности в виде имущественного воздействия на недобросовестных участников арбитражного процесса. Необходимым условием для при­влечения к ответственности является наличие вины лица, не испол­нившего судебный акт.

По результатам рассмотрения вопроса о наложении штрафа ар­битражный суд выносит определение в виде отдельного документа. Копия определения о наложении судебного штрафа направляется лицу, на которое наложен штраф, в пятидневный срок со дня выне­сения определения.

В определении указываются:

1) дата и место вынесения определения;

2) наименование арбитражного суда, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;

3) наименование и номер дела;

4) наименования лиц, участвующих в деле;

5) вопрос, по которому выносится определение;

Глава 6. Процессуальные сроки, судебные расходы, штрафы

6) мотивы, по которым арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;

7) вывод по результатам рассмотрения судом вопроса;

8) порядок и срок обжалования определения.

Определение, выносимое в виде отдельного судебного акта, под­писывается судьей или составом арбитражного суда, вынесшими это определение.

Определение о наложении судебного штрафа приводится в испол­нение немедленно в порядке, установленном для исполнения решения арбитражного суда.

Исполнительный лист направляется арбитражным судом судебному приставу-исполнителю по месту жительства или месту нахождения лица, на которое наложен судебный штраф.

Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано в 10-дневный срок со дня получения лицом, на которое наложен судебный штраф, копии определения.

Подача жалобы на определение о наложении судебного штрафа не приостанавливает исполнение определения.

Особого внимания требует тот факт, что действующее арбитражное процессуальное законодательство не предусматривает возможность обжалования определения об отказе в наложении штрафа, его выне­сение не препятствует дальнейшему движению дела.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

§ 1. Судебные доказательства

Общая характеристика судебных доказательств. Согласно ч. 1 ст. 64 АПК РФ доказательствами по делу (судебными доказательствами) яв­ляются полученные в порядке, предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами, сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела¹. Давая указанное определение судебных дока­зательств, законодатель исходит из их информационной природы. На данное обстоятельство обращается внимание и в юридической литературе по процессуальному праву². Действительно, отмеченная природа судебных доказательств может быть выявлена путем сравнения приведенного определения доказательств по делу и правовой категории информации, которая используется в отечественном законодательстве. В ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об ин­формации, информационных технологиях и о защите информации»³ закреплено, что информация — это сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления. Кроме того, на подобную природу доказательств делается ссылка и в науке информационного права. Здесь доказательства относят к одному из правовых режимов, которыми наделяется информация. Однако при этом считается, что доказательства представляют собой объект, обладающий информа­ционным содержанием, но не являющийся собственно информацией (информацией в юридическом смысле)⁴.

Нормативные требования к доказательствам и доказыванию за­крепляются не только в арбитражном процессуальном праве (гл. 7

О понятии судебных доказательств см. также: Треушников М.К. Судебные доказа­тельства. М., 2004. С. 72 и далее.

² См.: Арбитражный процесс: Учебник/Под ред. В.В.Яркова. М., 1998. С. 122 (автор
главы 6 — И.В. Решетникова).

³ СЗ РФ. 2006. № 31 (Ч. I). Ст. 3448.

См.: Огородов Д.В. Правовые отношения в информационной сфере: Автореф.дис.... канд. юрид. наук. М., 2002. С. 18.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

АПК РФ), но и в нормах иных процессуальных отраслей, а таюке в отраслях материального права (гражданского, налогового и т.д.). Например, в п. 1 ст. 162 ГК РФ содержится положение о том, что несо­блюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на сви­детельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства. Имеющиеся в современном арбитражном процессуальном праве нормы о доказательствах и доказывании име­ют много общего с аналогичными нормами, содержащимися в иных процессуальных правовых отраслях. Для такого вывода достаточно в сравнительно-правовом аспекте обратиться, например, к разд. III («Доказательства и доказывание») Уголовно-процессуального кодек­са РФ. Поэтому следует признать справедливым указание в юриди­ческой литературе на межотраслевой характер института доказатель­ственного права¹.

В числе нормативных правовых актов, содержащих предписания о доказательствах и доказывании, в основном представлены акты уровня федерального закона². Кроме нормативных правовых актов, отдельные предписания о доказательствах и доказывании содержатся в некоторых судебных актах, обобщающих судебную практику³.

Содержание правил гл. 7 АПК РФ позволяет указать на общие нор­мативные требования к доказательствам, которым должно отвечать любое доказательство по любому делу и при помощи которых уста­навливается круг доказательств по делу⁴.

¹ Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. М., 1998. С. 122. Однако не исключено наличие некоторых таких правил и в подзаконных актах. См., например: Инструкция по делопроизводству в арбитражных судах РФ, утв. При­казом ВАС РФ от 25 марта 2004 г. № 27 // СПС «Гарант».

³ См., например: п. 11 и 29 постановления Пленума ВАС РФ от 28 февраля 2001 г. № 5 «О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Фе­дерации» // Вестник ВАС РФ. 2001. № 7; п. 4 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 81 // Вестник ВАС РФ. 2004. № 10 и др.

Следует заметить, что этот круг всегда индивидуален. При этом законодательство не устанавливает исчерпывающего перечня доказательств для различных категорий дел. Однако закрепляются общие требования к доказательствам, а также могут быть установлены правила о включении тех или иных доказательств в число доказательств по делу или об исключении из него. Например, в п. 22 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 12,15 ноября 2001 г. № 15/18 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давно­сти» (Вестник ВАС РФ. 2002. № 1) определено: то обстоятельство, что должник не ос­порил платежный документ о безакцептном (бесспорном) списании денежных средств, возможность оспаривания которого допускается законом или договором, не может служить доказательством, свидетельствующим о признании обязанным лицом долга.

§ 1. Судебные доказательства

Во-первых, доказательство должно быть получено в соответствии с федеральным законом. Иначе оно не может признаваться надлежа­щим и подлежит исключению из числа доказательств по конкретному делу, что следует из ч. 3 ст. 64 АПК РФ. Собственно, такие доказатель­ства не могут вообще признаваться доказательствами. Так, не являются доказательствами те, которые добыты путем фальсификации. Фаль­сификация доказательств влечет за собой определенные арбитраж­ные процессуальные и уголовно-процессуальные последствия (ст. 161 АПК РФ, ст. 303 УК РФ).

Во-вторых, доказательства, используемые в деле, должны быть известными другим лицам, участвующим в деле. Как указано в ч. 3 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих тре­бований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ. Соответственно, лица, участвующие в деле, вправе ссыпаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).

В-третьих, должны быть соблюдены правила об относимости и до­пустимости доказательств. В соответствии со ст. 67 АПК РФ (относи-мость доказательств) арбитражный суд принимает только те доказа­тельства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. В то же время арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к мате­риалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания.

Как определено в ст. 68 АПК РФ (допустимость доказательств), обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтвер­ждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. Другими словами, от­меченные «иные доказательства» будут в данной ситуации ненадле­жащими. Примером нормы материального права, которая служит основанием для применения отмеченного правила о допустимости до­казательств, может служить приведенная выше ст. 162 ГК РФ. Из этой нормы следует, что по общему правилу при несоблюдении простой письменной формы сделки недопустимыми считаются свидетельские показания. Однако в некоторых случаях закон устанавливает из этого

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

правила исключения, предусмотренные, например, в этой же статье ГК РФ, а также в иных нормах (см., в частности, п. 3 ст. 887 ГК РФ¹).

В-четвертых, доказательства должны носить достоверный характер. При этом доказательство признается арбитражным судом достовер­ным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности (ч. 3 ст. 71 АПК РФ).

В-пятых, законодатель исходит из принципа формального равенства всех доказательств. Согласно ч. 5 ст. 71 АПК РФ никакие доказатель­ства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Судебные доказательства и средства доказывания. Отдельные виды доказательств. Судебные доказательства перечислены в ч. 2 ст. 64 АПК РФ. Вместе с тем в этой норме речь фактически идет не о дока­зательствах, а о средствах доказывания. Данная правовая категория, понимаемая в юридической науке как форма доказательств², сформи­ровалась, по нашему мнению, с учетом указанной выше информацион­ной природы доказательств. Справедливо, на наш взгляд, определять средства доказывания и в качестве источников доказательств, т.е. источ­ников получения соответствующих сведений (откуда исходят сведе­ния). Непосредственно в АПК РФ категория «средства доказывания» не используется. Поэтому представляется формально оправданным именовать средства доказывания, названные в ч. 2 ст. 64 АПК РФ, видами доказательств. Согласно указанной норме доказательствами в арбитражном процессе могут выступать письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные до­кументы и материалы. Данный перечень видов доказательств носит исчерпывающий характер.

По существу, как уже было отмечено выше, все доказательства в арбитражном процессе имеют одинаковую юридическую силу. Вме­сте с тем законодатель не случайно ставит на первое место именно письменные доказательства. Практика показывает, что именно этот вид доказательств занимает одно из центральных мест в арбитраж­ном процессе. Более того, и все иные доказательства в той или иной степени связаны с письменной формой. Согласно ч. 1 ст. 75 АПК РФ письменными доказательствами являются содержащие сведения об об-

Здесь установлено, что несоблюдение простой письменной формы договора хра­нения не лишает стороны права ссьшаться на свидетельские показания в случае спора о тождестве вещи, принятой на хранение, и вещи, возвращенной хранителем. ² См.: Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. М., 1998. С. 123.

§ 1. Судебные доказательства

стоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. Отнесены к письменным дока­зательствам и протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. 2 ст. 75 АПК РФ). В числе прочих письменных доказательств АПК РФ допус­кает и такие документы, которые получены посредством факсимиль­ной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственно­ручной подписи. Указанные документы могут служить надлежащим письменным доказательством лишь в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором (ч. 3 ст. 75 АПК РФ). В частности, указанные случаи и порядок определяются Федеральным законом от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»¹ (с изм. и доп.). Также в гражданско-правовом договоре может быть закреплено в ка­честве отдельного условия положение о том, что как письменные до­казательства, подтверждающие исполнение, изменение, прекращение данного договора допускаются документы, выполненные посредством факсимильной и электронной связи. В договоре может быть приведен и конкретный перечень указанных документов.

При предоставлении в арбитражный суд письменных доказательств действуют определенные правила, установленные в ст. 75 АПК РФ. Эти доказательства предоставляются в арбитражный суд в подлинни­ке или в форме надлежащим образом заверенной копии. В качестве копии обычно предоставляется простая копия документа, на которой делается надпись: «копия верна», ставится подпись уполномоченного лица (для организаций, как правило, это подпись единоличного испол­нительного органа организации (директора, генерального директора и пр.)), совершается так называемая расшифровка подписи (фами­лия, имя, отчество и должность) и проставляется печать организации (индивидуального предпринимателя). Верность копии документа или выписки из него может быть засвидетельствована и нотариально в со­ответствии с действующими Основами законодательства РФ о нота­риате от 11 февраля 1993 г.² Вместо целого документа в арбитражный суд в ряде случаев представляется заверенная выписка из документа. АПК РФ допускает это в том случае, если к рассматриваемому делу

¹ СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 127.

² ВСНД РФ и ВС РФ. 1993. № 10. Ст. 357; СЗ РФ. 2001. № 53 (Ч. I). Ст. 5030.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

имеет отношение только соответствующая часть документа. Хотя дан­ная норма (ч. 8 ст. 75 АПК РФ) сформулирована императивно, все же представляется, что в данном случае арбитражный суд может принять и документ в целом. Выписка из документа заверяется по тем же пра­вилам, что и документ в целом.

В соответствии с ч. 9 ст. 75 АПК РФ подлинные документы пре­доставляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда. Содержание данной нормы по­зволяет сделать вывод, что подлинные документы передаются в суд лишь в этих указанных случаях. В иных ситуациях в суд могут быть представлены надлежащим образом оформленные копии документов. Вместе с тем арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если имеет место совокупность следующих обстоя­тельств (ч. 6 ст. 71 АПК РФ): 1) утрачен или не передан в суд ориги­нал документа; 2) копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой; 3) невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

На практике зачастую возникает вопрос о возврате подлинников документов, переданных в дело. По общему правилу подлинные доку­менты, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица предоставляют надлежащим образом заверенные ко­пии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Однако если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу.

В отношении письменных доказательств АПК РФ не только ус­танавливает форму их предоставления в арбитражный суд (в копии или в подлиннике), но и указывает на необходимость учета специ­альных нормативных требований к этим документам, закрепленным в законодательстве. Так, согласно ч. 4 ст. 75 АПК РФ документы, предоставляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение

§ 1. Судебные доказательства

юридически значимых действий, должны соответствовать требовани­ям, установленным для данного вида документов. Соответственно, при нарушении подобных требований документ не может быть при­знан надлежащим письменным доказательством. Эти нормативные требования могут касаться не только оформления, но и устанавли­вать особенности содержания документа. Например, в соответствии с п. 4 ст. 69 НК РФ требование об уплате налога¹ должно содержать сведения о сумме задолженности по налогу, размере пеней, начис­ленных на момент направления требования, сроке уплаты налога, установленного законодательством о налогах и сборах, сроке испол­нения требования, а также мерах по взысканию налога и обеспечению исполнения обязанности по уплате налога, которые применяются в случае неисполнения требования налогоплательщиком. Во всех случаях требование должно содержать подробные данные об основа­ниях взимания налога, а также ссылку на положения законодательства о налогах и сборах, которые устанавливают обязанность налогопла­тельщика уплатить налог.

Особые предписания АПК РФ устанавливает в отношении доку­ментов, выполненных на иностранном языке, а также полученных в иностранном государстве. В ч. 5 ст. 75 АПК РФ предусмотрено, что к предоставляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на рус­ский язык. Такое заверение перевода осуществляется по правилам, установленным Основами законодательства РФ о нотариате от 11 фев­раля 1993 г. В свою очередь документ, полученный в иностранном госу­дарстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке. Без отмеченной легали­зации иностранные официальные документы признаются в арбитраж­ном суде письменными доказательствами в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. К таким догово­рам можно, например, отнести Конвенцию, отменяющую требование легализации иностранных официальных документов (Гаага, 5 октября

С предъявлением этого документа законодательство о налогах и сборах связывает важные юридические последствия. Направление данного требования по сути открывает соответствующие процедуры принудительного исполнения налогового обязательства (взыскания налога, сбора, пени). Кроме того, с этим требованием Налоговый кодекс РФ связывает и некоторые сроки (см. п. 3 ст. 46, п. 2 ст. 48 НК РФ). Соответственно, предъ­явление отмеченного требования подтверждает совер-шение налоговым органом юри­дически значимого действия — открытия процедуры принудительного исполнения налогового обязательства.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

1961 г.)¹. Данная Конвенция освобождает от легализации перечислен­ные в ней документы, например нотариальные акты. При этом на доку­менте может быть проставлен апостиль (ст. 3 указанной Конвенции)². Отечественная арбитражная практика допускает обжалование отказа уполномоченного органа в проставлении апостиля³.

Без специального удостоверения принимаются и документы на ос­новании Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осу­ществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.)⁴, заключенного участниками СНГ. В соответствии со ст. 6 этого Согла­шения документы, выданные или засвидетельствованные учреждением или специально уполномоченным лицом в пределах их компетен­ции по установленной форме и скрепленные официальной печатью на территории одного из государств — участников СНГ, принимаются на территории других государств — участников СНГ без какого-либо специального удостоверения. Документы, которые на территории одного из государств — участников СНГ рассматриваются как офи­циальные документы, пользуются на территории других государств — участников СНГ доказательной силой официальных документов.

Другим видом доказательств выступают вещественные доказатель­ства. К ним законодатель относит предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ч. 1 ст. 76 АПК РФ). Приобщение к делу вещественных до­казательств оформляется определением арбитражного суда (ч. 2 ст. 76 АПК РФ).

В отношении вещественных доказательств законодатель закрепляет особенности их хранения, осмотра, исследования и распоряжения этими доказательствами. По общему правилу, установленному в ч. 1 ст. 77 АПК РФ, вещественные доказательства хранятся по месту их на­хождения. При этом они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку⁵. Вместе

Отмеченная Конвенция вступила в силу для РФ 31 мая 1992 г. (см.: Вестник ВАС РФ. 1996. №12).

О применении данной Конвенции в практике арбитражных судов см., например: п. 6 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 25 декабря 1996 г. № 10 // СПС «Гарант»; Постановление Президиума ВАС РФ от 29 декабря 1998 г. № 3234/98 // Вестник ВАС РФ. 1999. № 3.

³ См., например: Постановление Президиума ВАС РФ от 24 июня 1997 г. № 4628/96 //
Вестник ВАС РФ. 1997. № 10.

⁴ Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ. 1999. № 3.

Думается, что в связи с развитием уровня техники эта норма должна быть моди­фицирована. В данном случае второе предложение ч. 1 ст. 77 АПК РФ целесообразно

§ 1. Судебные доказательства

с тем возможно и хранение вещественных доказательств непосредст­венно в арбитражном суде. Такое хранение зависит от усмотрения суда, оно допускается лишь тогда, когда суд признает это необходимым. В любом случае лицо, осуществляющее хранение (арбитражный суд и хранитель), должно принимать меры по сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии. Расходы на хранение вещест­венных доказательств распределяются между сторонами по правилам ст. ПО АПК РФ. Здесь применяется либо общее правило (ч. 1 ст. ПО АПК РФ), либо эти расходы относятся судом на лиц, участвующих в деле, в соответствии с их соглашением (ч. 4 ст. 110 АПК РФ).

К доказательствам, наряду с письменными и вещественными дока­зательствами, законодатель относит также и объяснения лиц, участвую­щих в деле (ст. 81 АПК РФ). Лицо, участвующее в деле, предоставляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. Объяс­нения лиц, участвующих в деле, указываются в протоколе судебного заседания (п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ). По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме. Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела. Объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании. По­сле оглашения объяснения, изложенного в письменной форме, лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необ­ходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда. Объяснения лиц, участвую­щих в деле, по смыслу ст. 64, ст. 81 АПК РФ являются самостоятельным видом доказательств. Вместе с тем в действительности зачастую они фактически близки к письменным доказательствам, поскольку в ко­нечном счете данные объяснения фиксируются в письменной форме.

Как было указано выше, к доказательствам законодатель также от­носит и заключения экспертов (ч. 4 ст. 64 АПК РФ). Такие заключения появляются в результате экспертизы, которая проводится в соответ­ствии с АПК РФ и Федеральным законом от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Россий­ской Федерации»¹.

Следующим видом доказательств в арбитражном процессе высту­пают свидетельские показания (ст. 88 АПК РФ). Это сведения, сооб-

изложить в следующей редакции: «Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты при помощи фото- или видеозаписи». 'СЗ РФ. 2001. №23. Ст. 2291.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

щаемые арбитражному суду лицами, вызванными арбитражным судом для участия в арбитражном процессе в качестве свидетелей. Данные сведения должны отвечать признакам доказательств, предусмотренным в ст. 64 АПК РФ. Вместе с тем не могут служить доказательствами такие сведения, сообщаемые свидетелем, в отношении которых он не мо­жет указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ). Свидетели вызываются в арбитражный суд в двух случаях. Во-первых, вызов свидетелей осуществляется по ходатайству лица, участвующего в деле. При заявлении данного ходатайства заинтересованное лицо должно указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, а также сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства. Во-вторых, арбитражный суд может вызвать свидетеля и по своей инициативе. Это возможно в отношении лица, участвовавшего в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении пред­мета, исследуемого судом как вещественное доказательство.

Свидетельские показания даются в ходе допроса свидетеля. В от­ношении этого допроса действуют определенные правила. Свидетели, явившиеся в суд, удаляются из зала судебного заседания до начала их допроса (п. 6 ч. 2 ст. 153 АПК РФ). Непосредственно перед до­просом свидетели предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний (п. 7 ч. 2 ст. 153 АПК РФ). Вызванный в арбитражный суд свидетель со­общает известные ему сведения устно. Устные показания свидетелей заносятся в протокол судебного заседания (п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ). По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме. Такие показания свидетеля приобщаются к материалам дела.

Завершают перечень доказательств в арбитражном процессе иные документы и материалы (ст. 64, ст. 89 АПК РФ). Как следует из ч. 1 ст. 89 АПК РФ, иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Иные документы и мате­риалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться материалы фото- и кино­съемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, получен­ные, истребованные или предоставленные в порядке, установленном АПК РФ. Здесь следует обратить внимание на то, что ч. 2 ст. 4 АПК РФ аудио- и видеозаписи формально называет по существу самостоятель­ным видом доказательств и в то же время ч. 2 ст. 89 АПК РФ аудио-

§ 2. Судебное доказывание

и видеозаписи фактически относит к иным документам и материалам. Документы, относящиеся к рассматриваемому виду доказательств, при­общаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела. По ходатайству лица, от которого они были получены, документы или их копии могут быть ему возвращены.

Кроме приведенной выше классификации доказательств, носящей формальный характер и основанной на содержании ст. 64 АПК РФ, в юридической науке используются и иные деления доказательств на от­дельные виды. При этом классификации доказательств проводятся по таким основаниям, как процесс формирования доказательств (пер­воначальные и производные доказательства), источник формирования доказательств (личные и вещественные доказательства), характер связи доказательств с обстоятельствами дела (прямые и косвенные доказа­тельства). Отдельно выделяют так называемые необходимые доказатель­ства — доказательства, без которых дело не подлежит разрешению.

§ 2. Судебное доказывание

Понятие судебного доказывания. Судебным доказыванием следует считать процедуры исполнения лицами, участвующими в деле, своей процессуальной обязанности по доказыванию, а также доказательст­венные процедуры, осуществляемые непосредственно арбитражным судом. Под доказыванием обычно понимается деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения¹. Доказывание как деятельность имеет свой предмет и своих субъектов. Эта деятельность проходит опреде­ленные стадии и осуществляется при помощи специальных средств — названных выше средств доказывания.

Предмет и субъекты доказывания. Предметом доказывания счита­ется совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного раз­решения дела. Правомерность данного определения в настоящее вре­мя подтверждается содержанием ч. 2 ст. 65 АПК РФ. В соответствии с этой нормой обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

¹ См.: Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. М., 1998. С. 119.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

С учетом изложенного можно утверждать, что предмет доказывания в арбитражном процессе устанавливается на базе применимых к спор­ным отношениям норм материального права и с учетом характера (существа) спорного правоотношения. Например, в споре, возникшем на основании ст. 621 ГК РФ (преимущественное право арендатора на заключение договора аренды на новый срок), о переводе на ист­ца прав и обязанностей по заключенному договору аренды предмет доказывания для истца определяется исходя предписаний п. 1 ст. 621 ГК РФ. При этом истец в соответствии с данной нормой должен до­казать, в частности, наличие следующих обстоятельств: истец являлся арендатором по договору аренды; арендодатель отказал арендатору в заключении договора аренды на новый срок, т.е. договор прекращен; в течение года со дня истечения срока договора аренды арендодатель заключил договор аренды с другим лицом; арендатор исполнял все свои обязанности по договору аренды надлежащим образом. Со своей стороны ответчик в указанном споре (арендодатель) для обоснования позиции по делу может доказывать обратное, т.е., например, подтвер­дить факт ненадлежащего исполнения обязанностей арендатором (истцом) по договору аренды. Таким образом, можно сделать вывод, что предмет доказывания устанавливается не только для арбитражного дела в целом, как уже отмечено, на базе норм материального права и с учетом характера спорного правоотношения, но и для каждого лица, участвующего в деле, в отдельности с учетом его процессуального положения (истец, ответчик и др.).

Субъектами доказывания следует считать лиц, которые участвуют в различных доказательственных процедурах (процедурах доказыва­ния). Такими субъектами выступают суд, лица, участвующие в деле, их представители. Содержание гл. 7 АПК РФ позволяет заключить, что суд, а также лица, участвующие в деле, вне всяких сомнений являют­ся субъектами доказывания. Вместе с тем отнесение представителей к числу рассматриваемых субъектов, как представляется, в извест­ной мере является дискуссионным. Дело в том, что представители хотя и выступают отдельным процессуальным субъектом, но все же по существу действуют от имени представляемого лица, участвующего в деле, реализуют его волю. Поэтому при участии в процессуальном правоотношении представителя субъектом доказывания остается лицо, участвующее в деле, от имени которого действует представитель.

Арбитражный суд в доказательственных процедурах выполняет две функции. Во-первых, он содействует лицам, участвующим в деле, в исполнении их обязанности по доказыванию (об этой обязанности

§ 2. Судебное доказывание

см. далее). Во-вторых, он может участвовать в указанных процедурах по собственной инициативе. Однако следует учитывать, что активность суда на стадии собирания доказательств (об этой стадии доказывания см. далее) по существу носит ограниченный характер, на что обратил внимание Конституционный Суд РФ¹.

Лица, участвующие в деле, в рамках процессуальных правоотно­шений по доказыванию являются обязанными субъектами. Они не­сут обязанность по доказыванию, установленную в ст. 65 АПК РФ. В соответствии с ч. 1 этой статьи каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на ос­нование своих требований и возражений. Однако из данного правила законодатель устанавливает некоторые исключения. Так, обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, ины­ми органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Другими словами, в указанной ситуации обязанность по доказыванию фактически возла­гается не на лицо, ссылающееся на соответствующие обстоятельства, а на противоположную сторону в юридическом конфликте. Анало­гичная по существу норма предусмотрена в ч. 3 ст. 189 АПК РФ. Здесь закреплено, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспари­ваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, возлагается на органы и лиц, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие). Одна­ко обратим внимание, что по этой норме органы публичной власти и должностные лица должны доказывать не только соответствующие обстоятельства, но и факт законности оспариваемых решений и дейст­вий (бездействия). Данная норма носит общий характер для основной массы арбитражных дел, возникающих из административных и иных публичных отношений. Она развивается законодателем применительно к отдельным категориям этих дел в ч. 6 ст. 194 АПК РФ (дела об оспа­ривании нормативных правовых актов), в ч. 5 ст. 200 АПК РФ (дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий

¹ См.: п. 4 постановления КС РФ от 25 января 2001 г. № 1-П «По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Россий­ской Федерации в связи с жалобами граждан И.В. Богданова, А.Б. Зернова, СИ. Каль-яноваи Н.В.Труханова» // Вестник ВАС РФ. 2001. № 4.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

(бездействия) государственных органов, органов местного самоуправ­ления, иных органов и должностных лиц), ч. 4 ст. 210 АПК РФ (дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности). Схожие по существу предпи­сания о доказывании, когда обязанность по доказыванию возлагается на органы публичной власти, содержатся в ч. 5 ст. 205 АПК РФ (дела о привлечении к административной ответственности) и ч. 4 ст. 215 АПК РФ (дела о взыскании обязательных платежей и санкций).

Кроме того, в ст. 69 и 70 АПК РФ законодатель называет две группы обстоятельств, которые не нуждаются в доказывании (имеют преюди­циальное значение). Первую группу обстоятельств можно обозна­чить как безусловные (императивные) обстоятельства, не подлежа­щие доказыванию. Их существование не сопряжено с процессуальной деятельностью арбитражного суда по данному спору, т.е. не зависит от арбитражного суда, разрешающего спор, в рамках которого произ­водится доказывание. Однако все эти обстоятельства связаны с судо­производством, они устанавливаются в результате деятельности других судов. К отмеченной группе обстоятельств, во-первых, относятся об­стоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу¹. Эти об­стоятельства не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Во-вторых, это обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решени­ем суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу и имеющие отношение к лицам, участвующим в арбитражном деле. В-третьих, это обстоятельства, установленные вступившим в за­конную силу приговором суда по уголовному делу. Данный приговор обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом (эти обстоятельства не доказываются).

Вторая группа обстоятельств, которые не требуют доказывания, наоборот, связаны непосредственно с деятельностью арбитражного суда, рассматривающего спор, в процессе которого осуществляется доказывание. К этим обстоятельствам, во-первых, ч. 1 ст. 69 АПК РФ причисляет общеизвестные обстоятельства дела, признанные таковыми

Примеры подобных обстоятельств см. в Постановлении Президиума ВАС РФ от 9 сентября 1997 г. №4445/96//Вестник ВАС РФ. 1998. № 1;вп. 13 информационного письма ВАС РФ от 23 апреля 2001 г. № 63 «Обзор практики разрешения споров, связан­ных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием вьшуска акций недействительным» // Вестник ВАС РФ. 2001. № 7.

§ 2. Судебное доказывание

арбитражным судом. Во-вторых, это обстоятельства, которые при­знаны сторонами. Такие обстоятельства, удостоверенные сторонами в порядке ст. 70 АПК РФ (об этом см. далее), в случае их принятия ар­битражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу. Отмеченные обстоятельства могут быть признаны сторонами путем заключения соглашения в отношении оценки обстоятельств в целом или их отдельных частей. При этом арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами отмеченного соглаше­ния, проявляя в этих целях необходимую инициативу, используя свои процессуальные полномочия и авторитет органа судебной власти. При­знанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоя­тельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и за­носится в протокол судебного заседания. По своей правовой природе указанное соглашение следует, на наш взгляд, охарактеризовать как особый арбитражный процессуальный договор (соглашение).

Признание обстоятельств дела может быть сделано не только в фор­ме указанного выше соглашения, но и в виде единоличного действия одной из сторон. В данном случае признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возраже­ния, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Арбитражный суд может не при­нять признание стороной обстоятельств. Это допустимо лишь тогда, когда у суда имеются доказательства, дающие основание полагать, что признание стороной обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

Стадии судебного доказывания. Стадиями доказывания именуют определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса¹. К таким стадиям относят следующие: установление предмета доказы-

¹ См.: Арбитражный процесс: Учебник/Под ред. В.В. Яркова. М., 1998. С. 137.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

вания; собирание доказательств; исследование доказательств; оценка доказательств¹. Поскольку доказывание осуществляется в основном в рамках арбитражного дела, то данные стадии реализуются в рамках стадий развития арбитражного процесса. Соответственно тут выделяют: доказывание при подготовке судебного дела; исследование доказа­тельств в арбитражном суде; окончательный вывод в процессе доказы­вания (оценка доказательств) на стадии разрешения судебного дела².

Стадии доказывания справедливо также подразделять по такому основанию, как участие суда в этом процессе. Здесь можно выде­лить, во-первых, внесудебное доказывание, осуществляемое лицами, участвующими в деле без посредства суда. Например, сюда можно отнести собирание доказательств истцом до подачи иска. Во-вторых, это судебное доказывание, которое осуществляется при помощи (со­действии) суда или непосредственно самим судом. Анализ данных стадий доказывания в их отношении к вышеприведенным стадиям показывает, что внесудебное доказывание может осуществляться в рамках стадии установления предмета доказывания и стадии соби­рания доказательств. Стадии исследования и оценки доказательств с позиции АПК РФ относятся к судебному доказыванию. Однако следует учитывать, что арбитражный суд может оказывать содействие лицам, участвующим в деле, в собирании доказательств. В данной ситуации усматривается уже судебное доказывание, осуществляемое при помощи суда.

В процедурах доказывания обычно участвуют практически все субъекты арбитражного процесса. Как правило, на практике боль­шинство лиц, участвующих в деле, проходят все стадии доказывания. Причем это осуществляется как при посредстве арбитражного суда, так и без его участия. Например, истец, чтобы спрогнозировать воз­можный исход арбитражного процесса, может в рамках внесудебного доказывания не только определить предмет доказывания и собрать доказательства, но и провести их собственное исследование и дать собственную оценку. Однако с процессуальной точки зрения оценить доказательства может лишь суд (ст. 71 АПК РФ).

См.: Звягинцева Л.М., Плюхина М.А., Решетникова И.В. Доказывание в судебной практике по гражданским делам: Учебно-практическое пособие. М., 2000. С. 42. О ста­диях доказывания см. также: Решетникова И.В. Доказательственное право Англии и США. 2-е изд., перераб. и доп. М., 1999. С. 162 и след. Вопрос о стадиях доказывания поднимается и в науке уголовно-процессуального права. Об этом см., например: Бел­кин А.Р Теория доказывания: Научно-методическое пособие. М., 1999. С. 29идр.

² См.: Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. М., 1998. С. 137 и след.

§ 2. Судебное доказывание

На первой стадии доказывания (стадии определения предмета доказы­вания) лица, участвующие в деле, устанавливают предмет доказывания. Предмет доказывания определяется, как правило, не одномоментно. Обычно это в известной мере самостоятельный, обособленный процесс. Дело в том, что каждое лицо, участвующее в деле, может корректиро­вать свою доказательственную позицию в деле исходя из требований и возражений противоположной стороны. Кроме того, предмет дока­зывания может измениться в связи с изменением оснований и предмета иска. Таким образом, в процессе формирования предмета доказыва­ния по делу можно выделить, во-первых, этап первоначального уста­новления предмета доказывания и, во-вторых, этап окончательного определения предмета доказывания. На первом этапе каждое лицо, участвующее в деле, самостоятельно определяет предмет доказыва­ния исходя из своих задач участия в арбитражном процессе, обуслов­ленных процессуальным положением лица. Окончательно на втором этапе определяет предмет доказывания арбитражный суд с учетом всех представленных по делу доказательств. Изложенное позволяет сделать вывод о неразрывной связи первой и второй стадии доказывания и об их несколько условном подразделении.

После установления предмета доказывания и с учетом его содержа­ния на второй стадии доказывания (стадии собирания доказательств) лица, участвующие в деле, собирают доказательства и представля­ют их в арбитражный суд. При этом копии документов, представ­ленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Такой порядок предоставления доказательств (непосредственно лицами, участвующими в деле) следует считать од­ним из принципов доказывания, который корреспондирует правилу о состязательности в арбитражном процессе (ст. 9 АПК РФ). Вместе с тем в данной стадии доказывания непосредственное участие может принимать и арбитражный суд, который, как указано выше, окон­чательно определяет предмет доказывания по делу. Суд может пред­ложить лицам, участвующим в деле, предоставить дополнительные доказательства, необходимые для вьюснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания (ч. 2 ст. 66 АПК РФ)¹. Кроме того, при изменении обстоятельств, подле-

Однако участие суда в процессе доказывания ограничивается законом, на что обращается внимание в судебной практике. Так, согласно п. 3 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 12,15 ноября 2001 г. № 15/18 «О некоторых вопросах, свя-

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

жащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбит­ражный суд вправе установить срок предоставления дополнительных доказательств (ч. 3 ст. 66 АПК РФ).

Арбитражный суд может также оказывать лицам, участвующим в деле, непосредственное содействие в собирании доказательств. Такое содействие может быть оказано судом в трех процессуальных формах. Первой такой формой является истребование судом доказательств по просьбе заинтересованного лица или по собственной инициативе. Для того чтобы инициировать соответствующую процедуру, лицо, уча­ствующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании дан­ного доказательства (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). В данном ходатайстве суду должна быть сообщена определенная информация: о доказательстве, которое необходимо истребовать; об обстоятельствах, имеющих зна­чение для дела, которые могут быть установлены этим доказательст­вом; о причинах, препятствующих получению доказательства; о месте нахождения доказательства. Отмеченное ходатайство суд может удов­летворить или отказать в его удовлетворении. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок предоставления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство. Отказ в удовлетворении ходатайства, по нашему мнению, возможен, например, в том случае, если ходатайство не отве­чает указанным выше требованиям к его содержанию.

Улица, которое получило указанное определение об истребовании доказательств и у которого находится истребуемое судом доказатель­ство, возникает соответствующая процессуальная обязанность. Оно должно направить это доказательство непосредственно в арбитраж-

занных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности» при подготовке дела к судебному разбирательству судья не вправе предлагать какой-либо из сторон предоставлять доказательства или давать объяснения (в том числе в определении судьи о подготовке дела к судебному разбирательству), связанные с про­пуском срока исковой давности. Если же заинтересованная сторона (например, ответчик в отзыве на исковое заявление) ссыпается на пропуск срока исковой давности, судья вправе в порядке подготовки дела к судебному разбирательству в целях обеспечения его своевременного и правильного разрешения предложить каждой из сторон предоставить по данному вопросу соответствующие доказательства.

§ 2. Судебное доказывание

ный суд. Возможен здесь и другой вариант предоставления в суд ис-требуемых доказательств — по запросу суда. При этом истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соот­ветствующий запрос, для предоставления в суд (ч. 7 ст. 66 АПК РФ). Использование законодателем в отмеченной норме фразы «может быть» свидетельствует о том, что лицо, у которого находится истребуе­мое доказательство, может отказать в выдаче на руки доказательства по запросу суда. Однако в этой ситуации это лицо должно предоставить доказательство непосредственно в арбитражный суд.

В реальной практике могут иметь место случаи, когда лицо, от ко­торого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет воз­можности предоставить доказательство в суд вообще или предоставить его в установленный судом срок. В данном случае обязанное лицо должно известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истре­бовании доказательства. Представляется, что такое извещение должно носить письменный характер.

Нарушение лицом, от которого истребуется доказательство, указан­ной процедуры извещения (неизвещение или нарушение срока изве­щения) влечет наложение судом судебного штрафа по правилам гл. 11 АПК РФ. Такой же штраф на указанное лицо налагается и тогда, когда имеет место полное неисполнение обязанности предоставить истре­буемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными. О наложении судебного штрафа арбитраж­ный суд выносит определение. В определении о наложении судебного штрафа устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство. В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбитражный суд может повторно наложить штраф по тем же правилам. Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности предоставить его в арбитражный суд. Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

Особое правило об истребовании арбитражным судом доказательств применяется при рассмотрении дел, возникающих из административ­ных и иных публичных правоотношений. В данной ситуации, исходя из содержания ч. 5 ст. 66 АПК РФ, доказательства истребуются не по хо­датайствам лиц, участвующих в деле, а по инициативе арбитражного суда. Такое истребование осуществляется в случае непредоставления органами государственной власти, органами местного самоуправления,

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

иными органами, должностными лицами доказательств по указанным делам. Копии документов, истребованных арбитражным судом по сво­ей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. В остальном применяются те же правила, что и при истребовании доказательств по ходатайствам лиц, участвующих в деле.

В рамках второй стадии доказывания доказательства могут соби­раться и представляться в арбитражный суд в порядке выполнения судебных поручений (ст. 73 АПК РФ). По существу эти судебные пору­чения представляют собой вторую процессуальную форму содействия лицам, участвующим в деле, в собирании доказательств. Согласно ч. 1 ст. 73 АПК РФ арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта РФ, в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия. Отмеченная ситуация воз­никает тогда, когда исчерпаны возможности лиц, участвующих в деле, по предоставлению доказательств, а также суда по истребованию до­казательства. О поручении произвести определенные процессуальные действия выносится определение. В определении кратко излагает­ся содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить арбитражный суд, выполняющий поручение. Копия определения на­правляется в суд, которому дано судебное поручение. Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-днев­ный срок со дня получения копии определения.

Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитраж­ного суда по правилам, установленным АПК РФ (ст. 74). В данном слу­чае применяются правила, закрепленные в гл. 19 АПК РФ («Судебное разбирательство»). Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не явля­ется препятствием к проведению заседания, если это не противоречит существу поручения. О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выпол­нении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение. При невозможности выполне­ния судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении. Лица, участвующие в деле, свидетели,

§ 2. Судебное доказывание

эксперты, давшие объяснения, показания или заключения арбитраж­ному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке.

Третьей формой содействия суда лицам, участвующим в деле, в со­бирании доказательств выступает экспертиза, назначаемая арбитраж­ным судом¹. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъ­яснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний (ч. 1 ст. 82 АПК РФ). Назначение экспертизы осуществляется по ходатайству лица, участвующего в деле, или с со­гласия лиц, участвующих в деле. В случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации предоставленного дока­зательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.

Согласно п. 2 постановления Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. № 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе» экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в не­государственной экспертной организации либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями. При этом заключение эксперта негосударственной экспертной организации не может быть оспорено только в силу того, что проведение соответст­вующей экспертизы могло быть поручено государственному судебно-экспертному учреждению.

При назначении экспертизы должны быть обозначены вопросы для ее проведения. Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются непосредственно арбит­ражным судом. Однако лица, участвующие в деле, вправе предоста­вить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.

О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назна­чении экспертизы арбитражный суд выносит определение. В определе­нии о назначении экспертизы указываются основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование

О применении экспертизы в арбитражном процессе см.: постановление Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. № 66 «О некоторых вопросах практики применения ар­битражными судами законодательства об экспертизе» // Вестник ВАС РФ. 2007. № 2.

Глава 7. Судебные доказательства и судебное доказывание

экспертного учреждения, в котором должна быть проведена эксперти­за; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которо­го должна быть проведена экспертиза и должно быть представлено заключение в арбитражный суд. В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

Лица, участвующие в деле, в связи с назначением и проведением экспертизы имеют определенные права. К ним относятся следующие субъективные права: ходатайствовать о привлечении в качестве экс­пертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении; заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможно­сти дать заключение; ходатайствовать о проведении дополн