Тема 7. Криминалистическое исследование документов

Особенностью документа как источника доказательств является то, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены: автор; исполнитель рукописи; (ориентировочно) его свойства (пол, возраст, физические и профессиональные особенности и др.).

Письменная речь человека и возникающие в результате письма рукописи являются распространенными объектами криминалистических исследований.

Объектами криминалистического исследования могут быть как обширные рукописи (письма, дневники и т. п.), так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка.

Умение писать вырабатывается у каждого человека в результате длительного обучения и тренировок. Систематические упражнения в начертании букв, слогов слов и их сочетаний приводит к выработке и закреплению у обучающихся навыков письма. Навыки письма относятся к числу сложных механизмов высшей нервной деятельности. Различают: технические (например, посадка человека при письме); графические навыки; навыки письменной речи (например, словарный состав).

Письменно-речевые навыки каждого человека характеризуют совокупность признаков, которые делятся на две группы: признаки письменной речи и почерка.

Признаки письменной речи - это манера изложения текста, определяемая грамотностью человека, словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами. Письменная речь оценивается с точки зрения грамотности, лексики и стиля изложения.

К грамматическим признакам относятся особенности буквенного состава слов, построения предложений и расстановки знаков препинания.

Лексика (словарный запас) изучается с точки зрения запаса слов, который может быть большим или малым, и с точки зрения особенности словарного состава.

Смысловая и двигательная стороны письменной речи находятся в неразрывном единстве. Определенному уровню грамотности соответствует определенный уровень координации движений.

Общие признаки - отображение в рукописи информации об общих свойствах письменно-двигательного навыка. К ним относятся: выработка почерка; наклон; разгон почерка; размер; связность; нажим.

Выработанность почерка подразумевает способность пишущего пользоваться системой скорописи. Различают высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный почерки.

Наклон почерка определяется соотношением продольной оси письменного знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, правонаклонный и левонаклонный почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка.

Разгон почерка выражает соотношение протяженности движений по горизонтали и вертикали при выполнении букв. Разгон считается малым (сжатый почерк), если ширина букв менее половины их высоты или равна ей. Разгон считается большим, а почерк размашистым, если ширина букв более их высоты. Промежуточные показатели характеризуют средний по разгону почерк.

Размер почерка определяется по средней высоте строчных букв, крупный - высота строчных букв более 5 мм, средний - от 2 до 5 мм, мелкий - не более 2 мм.

Подготовка к криминалистической экспертизе письма.

Успех криминалистической экспертизы письма в значительной мере зависит от того, насколько тщательно она подготовлена. В процессе подготовки экспертизы следователь должен собрать необходимые для эксперта сравнительные материалы и сведения об объектах исследования. Помимо рукописного документа, исполнитель которого должен быть установлен, на экспертизу представляются образцы письма предполагаемых исполнителей. Различают свободные и экспериментальные образцы письма. Под свободными образцами понимают рукописи, выполненные вне связи с возбужденным уголовным делом до его возникновения. Основные свойства свободных образцов письма состоят в том, что они выполнены нормальным, "свободным" почерком и гарантированы от намеренного искажения рукописи с целью избежать идентификации. Экспериментальные образцы письма - это рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для предстоящей экспертизы. Такие рукописи не гарантированы от умышленного искажения. Промежуточное положение занимают рукописи (их иногда называют условно-свободными образцами), выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснение по факту недостачи материальных ценностей).

Основным общим требованием для любой из указанных категорий образцов является их достоверность, т. е. действительное выполнение тем лицом, которое значится исполнителем.

Следующим общим требованием к образцам письма является их сопоставимость с исследуемой рукописью. Образцы письма должны отображать тот комплекс признаков, который проявился при написании исследуемого документа.

Другим важным общим требованием, предъявленным к образцам, является их полнота. При подборе свободных образцов особое внимание должно быть обращено на то, чтобы они содержали рукописи, выполненные в одно и то же время с исследуемым документом.

Образцы почерка могут быть полечены путем самостоятельного письма, переписывания и диктовки.

В тех случаях, когда устанавливается исполнитель подписи, помимо образцов рукописных текстов должны быть представлены образцы подписей лица, от имени которого выполнена подпись, и предполагаемого исполнителя подписи. Образцы почерка предполагаемого исполнителя должны содержать фамилию лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись.

Технико-криминалистическое исследование документов – это часть (подраздел) криминалистического документоведения, которая изучает способы изготовления и подделки документов, а также разрабатывает средства и приемы осмотра и исследования документов в целях идентификации, установление иных фактов, имеющих криминалистическое значение.

Документы – это материальные объекты, на которых с помощью знаков (символов) зафиксированы сведения о фактах.

Классификация документов производится по следующим основаниям:

1. По форме:

1. рукописные;

2. машинописные;

3. полиграфические (информация зафиксирована в виде рисунков, чертежей);

4. фонограмма и др.

2. По юридической природе:

1. подлинные – это документы, которые изготовлены надлежащим образом;

2. поддельные (подложные).

Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. В поддельных документах необходимо различать: материальный подлог, т.е. документ полностью подделывается; интеллектуальный подлог (в подлинный документ вносятся отдельные изменения, например, дописываются слова).

3. По источникам:

1. официальные (исходящие от государственных учреждений, предприятий, общественных организаций);

2. неофициальные (исходящие от частных лиц);

3. анонимные.

4. По способу передачи информации:

1. открытые;

2. кодированные.

Реквизиты документа – это официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер, и при отсутствии любого из них документ признается недействительным.

Виды подделки документов:

1) полная подделка – это изготовление документа целиком;

2) частичная подделка – это внесение в документ каких-либо изменений в его реквизиты.

Способы полной подделки документов:

1. рисование;

2. использование копировально-множительной техники;

3. использование компьютерной техники;

4. использование типографского оборудования.

Способы частичной подделки документов:

1. Подчистка – это механическое удаление штрихов текста путем стирания, соскабливания, срезания поверхностного слоя бумаги. Признаки подчистки: бумага становится более шероховатой и тонкой (можно увидеть при изучении документа на просвет); повреждается линовка бумаги, защитная сетка, штрихи рядом стоящих знаков; новые написанные буквы (цифры) имеют неровные края штрихов; имеются остатки штрихов удаленного текста; имеются трассы от твердого предмета, если преступник пытался пригладить шероховатости волокон бумаги.

2. Травление – текст обесцвечивается в результате воздействия на него химических реактивов (кислот – щавелевой, уксусной; окислителей – перекиси водорода, хлорной извести). Признаки травления: изменяется цвет бумаги в местах травления, появляются желтые пятна; бумага становится более хрупкой, в ней появляются трещины; изменяется цвет защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей; заметны расплывы красящего вещества; заметны расплывы красителей вновь написанных штрихов и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остального текста; поверхность бумаги становится шероховатой.

3. Смывание – это химическое удаление красителя. Первоначальную запись смывают спиртовыми смесями (одеколоном, спиртом) или растворителями (ацетоном, бензолом). Признаки смывания, в основном, такие же, как и при травлении.

4. Дописка и допечатка – изменение текста осуществляется путем внесения новых букв, цифр, слов на свободные места. Признаки дописки (допечатки): различные цветовые оттенки красителя штрихов основного и дописанного текста (различная ширина штрихов); изменение линии строки, более сжатое расположение письменных знаков в дописываемом тексте ввиду недостатка места на бумаге; различие в структуре штрихов; наличие повторного оттиска знака; различия в общих и частных признаках почерка.

5. Замена фрагментов документа. Чаще всего замена частей документа производится в документах, удостоверяющих личность. Признаки замены частей документа: различие в оттенках и качестве бумаги различных листов одного документа; несовпадение нумерации страниц; несовпадение номеров листов документа; различие в люминесценции красителя листов бумаги; нарушение целостности листов в местах крепления страниц.

Признаки замены фотокарточки: возможно наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; нестандартность в шрифте; разлом при перегибе.

6. Подделка подписей. Способы подделки подписей: способ срисовывания с последующей обводкой; способ копирования через копировальную бумагу; способ передавливания с последующей обводкой следов давления; способ копирования с помощью веществ, обладающих копирующий способностью (изготовление промежуточного клише); электрофотографический и фотомеханические способы.

7. Подделка оттисков печатей и штампов.

Оттиски подлинных печатей и штампов не содержат фактических и грамматических ошибок, имеют строго геометрическую форму. Строки текста в оттисках штампов ровные. В круглых печатях буквы располагаются по кругу (причем строго радиально), имеют типографский рисунок, размер букв, интервалов между буквами и строками одинаковый, стандартный, части текста и изображений (например, герба) расположены симметрично.

Для сравнительного исследования необходимы образцы оттисков предполагаемой печати. Свободные образцы представляются в количестве 8–10 оттисков и должны относиться к периоду изготовления исследуемого документа.