5.1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1. по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг;
2. инвестиционная;
3. эмиссионная;
4. по управлению ценных бумаг;
5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)
5.2. К видам профессиональной деятельности на рынке ц.б. относится деятельность:
1. дилерская;
2. брокерская;
3. депозитарная;
4. по организации торговли ц.б.;
5. страховая.
5.3. К видам профессиональной деятельности на рынке ц.б. относится деятельность по:
1. хиджированию рисков на рынке ц.б.;
2. определению взаимных обязательств;
3. заключению сделок на рынке срочных контрактов;
4. управлению ц.б.;
5. организации торговли на рынке ц.б.
5.4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1. по организации торговли на рынке ц.б.;
2. по определению взаимных обязательств(клиринг);
3. инвестиционная;
4. по ведению реестра владельцев ц.б.;
5. по управлению ц.б.
5.5. Деятельность по ведению реестра владельца ц.б. с др видами профессиональной деятельности:
|
|
1. совмещается;
2. не совмещается;
3. совмещается только с депозитарной деятельностью.
5.6. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:
1. инвестора;
2. эмитента;
3. организатора торговли на рынке ц.б.
5.7. По договору поручения на совершение операции ценных бумаг брокер действует за счет:
1. собственный;
2. собственный или клиента в зависимости от положений договора;
3. клиента.
5.8.Компания - профессиональный участник РЦБ продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:
1. комиссионных;
2. разницы между ценой покупки и ценой продажи;
3. иное.
5.9. Выпускать собственные Ц.Б. брокер на рынке Ц.Б. право:
1. имеет;
2. не имеет;
5.10. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, дилер, котировать ценные бумаги:
1. может;
2. не может.
5.11. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке Ц.Б. выполнять:
1. может только после получения лицензии ФСФР;
2. может;
3. не может.
5.12. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве:
1. комитента;
2. комиссионера;
3. поверенного;
4. доверителя.
5.13. Вставьте пропущенное слово в именительном падеже: "По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве …"
1. комитента;
2. комиссионера;
3. поверенного;
4. доверителя.
5.14. Вставьте пропущенное слово в именительном падеже:
"По договору комиссии на операции с ц.б. клиент брокера выступает в качестве ……….»
|
|
1. комитента;
2. комиссионера;
3. поверенного;
4. доверителя.
5.15. Вставьте пропущенное слово:
"По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве…………"
1. комитента;
2. комиссионера;
3. поверенного;
4. доверителя.
5.16. По требованию инвестора профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить ему на безвозмездной основе:
1. копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
2. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
3. сведения о размере собственных средств и резервном фонде;
4. сведения об уставном капитале профессионального участника.
5.17. Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:
1.не может;
2.может;
3.может, но только после получения лицензии ФСФР.
Тема 6. Фондовая биржа и ее экономический механизм.