2020-01-14
1820
§ 1. Процессуальный статус и порядок участия специалиста в арбитражном процессе
§ 2. Права, обязанности и ответственность специалиста
§ 3. Место консультации специалиста и ответа специалиста на запрос суда в системе доказательств
Введение
Использование знаний сведущих лиц является неотъемлемой частью процесса судопроизводства. Изучение процессуальных правовых дисциплин знакомит студентов в общих чертах с участием специалистов в судопроизводстве. Однако для более полного и четкого представления этой сферы деятельности необходимо углубленное освоение правовой регламентации института специалиста, особенностей использования специальных знаний при подготовке и проведении процессуальных действий, решаемых при этом задачах, используемых методах и средствах.
В связи с этим в данном учебном курсе рассматривается комплекс вопросов, включающий: понятие и сущность специальных знаний, формы их использования в судопроизводстве; порядок и условия участия специалиста при производстве отдельных процессуальных действий, виды помощи, оказываемой при этом; особенности работы с материальными объектами в ходе процессуальных действий, оценки получаемой при этом информации; сущность заключения и показаний специалистов в системе доказательств. С учетом того, что наибольшее количество материальных объектов и их разновидностей специалистом обнаруживается, исследуется и изымается при оказании помощи следователю в ходе осмотра места происшествия, вопросы участия специалиста в данном процессуальном действии рассмотрены достаточно подробно. Уделено внимание особенностям деятельности специалиста в проведении других следственных действий. Рассмотрены особенности участия специалиста в судебном разбирательстве. Исходя из значимости судебных экспертиз в судопроизводстве, в курсе лекций выделены вопросы взаимодействия специалиста и следователя, суда при назначении экспертизы, получении образцов для сравнительного исследования, а также помощи в оценке результатов ее проведения. Рассмотрены новые аспекты использования специальных знаний при исследовании материалов уголовного дела.
Изложение перечисленных вопросов и является содержанием данного курса лекций, который построен в соответствии с темами учебной программы по дисциплине «Участие специалиста в процессуальных действиях», а также с учетом потребностей правоприменительной практики.
ЧастьI Участие специалиста в процессуальных действиях: общие положения
Глава 1. Правовые основания участия специалиста в процессуальных действиях
Вопросы
1. Понятие и сущность специальных знаний.
2. Регламентация использования специальных знаний в процессуальном законодательстве.
3. Формы использования специальных знаний.
4. Цели использования специальных знаний при проведении процессуальных действий.
§ 1. Понятие и сущность специальных знаний
Судопроизводство по уголовным, гражданским и арбитражным делам, делам об административных правонарушениях сопряжено с необходимостью получения и оценки доказательств, среди которых могут быть самые различные объекты, несущие на себе следы правонарушений или являющиеся средством их совершения.
Работа с доказательствами, особенно их обнаружение, закрепление, изъятие и извлечение необходимой информации требует использования знаний в самых различных областях науки, техники, искусства, ремесла, предпринимательства (промысла)1, применения достижений науки, владения современными технологиями, которыми не располагают в необходимом объеме субъекты судопроизводства. Такие знания принято называть специальными, а носителей этих знаний — специалистами, или сведущими лицами.
Понятие «специальные знания» достаточно подробно рассмотрено в трудах процессуалистов и криминалистов.
Одним из первых это понятие дал А. А. Эйсман. В своей работе, посвященной структуре и научным обоснованиям заключения эксперта, он подчеркивал главное отличие этих знаний — они не являются общеизвестными, общедоступными. «Это знания, которыми располагает ограниченный круг специалистов»2.
З. М. Соколовский уточнил, что «под специальными знаниями следует понимать совокупность сведений, полученных в результате профессиональной подготовки, создающих для их обладателя возможность решения вопросов в какой-либо области»3.
Ю. Г. Корухов относит к специальным знаниям их совокупность в определенной области науки, техники или искусства, применяемых в целях доказывания4.
П. П. Ищенко также рассматривает специальные знания, исходя из интересов уголовного судопроизводства. Он указывает, что «это любые профессиональные знания, которые могут оказать содействие в обнаружении, фиксации и изъятии доказательств»5.
Более широко область применения специальных знаний понимает Е. И. Зуев, отмечая, что это любые познания в науке, технике, искусстве или ремесле (исключая область процессуального и материального права), применяемые при решении вопросов, возникающих при осуществлении правосудия6.
В. Н. Махов полагает, что нет необходимости раскрывать в даваемом определении специальные знания, и относит к ним «знания, присущие различным видам профессиональной деятельности, за исключением знаний, являющихся профессиональными для следователя и судьи, используемые при расследовании преступлений и рассмотрении уголовных дел в суде в целях содействия установлению истины по делу в случаях и порядке, определенных уголовно-процессуальным законодательством»7.
Таким образом, при рассмотрении понятия и сущности специальных знаний акцентируется внимание на двух аспектах: их общем содержании и области применения. При этом общее содержание увязывается с источником приобретения знаний — специальной подготовкой и последующей профессиональной деятельностью. Область применения в основном сводится к потребностям, возникающим при осуществлении правосудия, и даже более определенно — к интересам уголовного гражданского судопроизводства, производства по делам об административных правонарушениях.
Тем не менее правоприменительная практика свидетельствует, что при рассмотрении понятия и сущности специальных знаний необходимо исходить из того, что они должны толковаться как в широком, так и узком смысле.
В широком смысле специальные знания могут потребоваться в самых различных ситуациях поиска истины как в уголовном, так и в гражданском судопроизводстве, производстве по делам об административных правонарушениях. Они нужны при расследовании налоговых преступлений, востребованы в таможенном деле. Всюду, где применяющий норму права субъект обнаруживает, во-первых, что его познания недостаточны, чтобы должным образом оценить свойства того или иного объекта с точки зрения его значения в процессе доказывания (например, каким образом фальсифицирован документ). Во-вторых, и что главное, его суждения не могут быть положены в основу принятия решения, поскольку соответствующие правила, инструкции, подзаконные акты, законы требуют квалифицированного, должным образом оформленного мнения именно специалиста в данной конкретной области знания. Например, для судьи очевидно, что престарелый человек не мог в полном объеме отдавать отчет о последствиях той гражданско-правовой сделки, которая была им заключена и в результате которой ему был причинен имущественный ущерб — утрачены права на жилье. Тем не менее вывод о таком состоянии должен быть сделан специалистом-психиатром и оформлен в виде соответствующего документа.
В узком смысле специальные знания наиболее востребованы в раскрытии и расследовании преступлений. И поэтому представляется наиболее интересным определение специальных знаний, сформулированное Г. Г. Зуйковым. Он считал, что это «прежде всего основанные на теории и закрепленные практикой глубокие и разносторонние знания приемов и средств криминалистической техники, обеспечивающие обнаружение, фиксацию и исследование доказательств. К специальным в этом же смысле относят познания в судебной медицине, судебной химии, физике, пожарном деле, автоделе, а также любые иные познания (педагогические, лингвистические, математические и др.), использование которых необходимо для полного, всестороннего и объективного расследования преступлений»8.
В данном определении, высказанном Г. Г. Зуйковым почти 50 лет назад, с сегодняшних позиций можно было бы расширить спектр познаний, относящихся к специальным. Но это не меняет сути определения, которое имеет, во-первых, технико-криминалистическую направленность, во-вторых, показывает тот все расширяющийся круг специалистов, знания которых необходимы для полного, всестороннего и объективного расследования преступлений.
Таким образом, в узком смысле специальные знания — это прежде всего знания научно-технических приемов и возможностей средств, требующихся для квалифицированного обнаружения, фиксации и исследования доказательств. Такими знаниями располагают сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, которых следователи приглашают для участия в производстве осмотров мест происшествий, например по делам о взрывах, пожарах, транспортных катастрофах. Такими знаниями располагают сотрудники судебно-экспертных учреждений, к которым обращаются представители сторон по делу, чтобы выяснить, какую экспертизу можно назначить в данном случае, какие вопросы поставить эксперту и какие материалы ему необходимо предоставить, например можно ли определить давность составления документа, какие образцы нужно предоставить эксперту для исследования спорной подписи.
Следует отметить, что развитие науки и техники и использование их достижений осуществляются в том числе и для совершения правонарушений. Современные компьютерные технологии относятся к их числу. В связи с этим в последние годы оказались весьма востребованны специальные знания и в этой области — при исследовании, например, программных продуктов, с помощью которых осуществлялось хищение денежных средств.
Рассматривая понятие и сущность специальных знаний, необходимо подчеркнуть, что существенным качеством, характерным для специальных знаний, пришедших в практику из науки, является их научная основа, поскольку она обеспечивает достоверность получаемых с их помощью результатов, дает гарантию, что результаты не являются случайными, а отображают закономерные свойства объекта.
Это качество специальных знаний должно также обеспечиваться той высокой требовательностью, которая предъявляется к лицу, претендующему на статус эксперта. В соответствии со ст. 13 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» специальные знания эксперта должны быть получены им в ходе профессионального образования (как правило, высшего) и прохождения последующей подготовки по конкретной экспертной специальности.
Глобальная информатизация, которую сейчас переживают многие страны, в том числе и Россия, безусловно, сильно влияет на критерии, определяющие общедоступность, обыденность знаний. В самом деле, являются ли специальными или обыденными сведения, изложенные в предназначенных для широкого круга читателей энциклопедиях, справочниках, словарях, представленные в электронных средствах массовой информации, глобальной компьютерной сети Интернет?
Отнесение знаний к общеизвестным, обыденным, общедоступным существенным образом зависит от образовательного и интеллектуального уровня данного индивида, его жизненного и профессионального опыта9. Таким образом, очевидно, что в каждом конкретном случае анализируется характер требуемых знаний и решается вопрос, являются ли они специальными. Здесь лучше не опираться только на житейский опыт и здравый смысл, ибо то, что кажется простым и обыденным, на самом деле может оказаться сложным и требует внимания специалиста. В случае любого затруднения обращение за консультацией к специалисту никоим образом не может отрицательно повлиять на возможность установления истины по делу.
Из вышеизложенного следует, что каждый субъект применения нормы права должен решать, какие знания считать специальными, а какие — общедоступными. По существу, это следует, например, из содержания ст. 188 ГПК, в которой речь идет о том, что суд в необходимых случаях привлекает специалистов. И отнесение какого-то случая к необходимым является прерогативой суда.
Вопросы, возникающие в процессе судопроизводства и предполагающие привлечение специальных знаний, характеризуются как типичностью, так и динамичностью.
Типичность вопросов позволяет определять требования к специальным знаниям, к перечням, например, тех задач, которые могут решаться теми или иными видами экспертиз. На этом основании построены справочники, в которых излагаются возможности экспертиз и решаемые вопросы.
Динамичность проявляется в появлении потребности в новых знаниях, которые необходимы для исследования новых объектов (например, пластиковые карточки).
Но не только новые объекты требуют специальных знаний для их изучения. Явления, которые казались ясными, могут в нетипичных условиях проявлять новые свойства.
В последнее десятилетие наше законодательство развивается быстрыми темпа
ми, особенно это касается гражданского права, административных правоотношений и норм, регулирующих различные виды хозяйственной деятельности.
Такое быстрое развитие неизбежно сопровождается принятием порой противоречащих друг другу законов, постановлений и других нормативных актов. Для разрешения противоречий между правовыми актами и нормами предлагается новая концепция коллизионного права. Ю. А. Тихомиров отмечает, что «право — не застывший формализованный свод правил. Оно изменяется и развивается по мере развития общества и государства»10. Как следствие, и юридические знания при некоторых обстоятельствах могут рассматриваться в качестве специальных.
Впервые юридические знания были отнесены к специальным в практике рассмотрения дел в Конституционном Суде. Статья 63 Федерального конституционного закона от 21 июля 1994 г. гласит, что в заседание Конституционного Суда может быть вызвано в качестве эксперта лицо, обладающее специальными знаниями по вопросам, касающимся рассматриваемого дела. К таким вопросам могут быть отнесены и вопросы чисто правового характера, касающиеся трактовки и использования отдельных норм материального и процессуального права. Современная правоприменительная практика показывает, что в ряде случаев для ответов на возникающие вопросы недостаточно найти нужный нормативный акт и изучить его, но во многих случаях необходимо провести исследование, основанное на специальных знаниях в области современного законодательства.
Сведущих в определенных отраслях права лиц стали привлекать уже для дачи консультаций по уголовным и гражданским делам, делам об административных правонарушениях. В настоящее время судьи, как правило, владеют знаниями только из определенных отраслей права и не в состоянии в необходимой степени ориентироваться во всех тонкостях современного обширного законодательства, которое к тому же постоянно изменяется и развивается. Такое быстрое законотворчество и принятие подзаконных актов неизбежно сопровождается принятием порой противоречащих друг другу законов, постановлений и иных нормативных актов. В этих сложных условиях в каждой из отраслей права можно условно очертить круг общеизвестных для практикующих юристов, наиболее часто востребованных ими специальных знаний. В то же время знание тонкостей современного законодательства во многих случаях крайне необходимо для полного, объективного и всестороннего установления истины по гражданскому делу (особенно в арбитражном процессе).
В рамках любых бланкетных уголовно-правовых норм специалисту может быть задан вопрос о соответствии действий обвиняемого тем нормативно-правовым актам (например, нормам Налогового кодекса), к которым содержит в себе отсылку УК РФ. Для правильного ее толкования нужно иметь специальную подготовку, например правильно определить налогооблагаемый период, провести соответствующие расчеты и сделать вывод о соответствии действий конкретного лица установленным правилам. Но в заключении специалиста (так же, как и в заключении эксперта) не может быть выводов о наличии вины или ее отсутствии в действиях этого лица, например об отсутствии умысла на уклонение от уплаты налогов. Такая оценка остается в исключительной компетенции следователя и суда.
Таким образом, понятие специальных знаний сужается и относится к знаниям профессиональным, знаниям, углубленным по своему содержанию, предполагающим умение не только выявить свойства, признаки какого-либо явления, которые порой очевидны, но и, самое главное, понять их характер, раскрыть причину их появления (например, пожара и его причин).
Из вышеизложенного следует, что понятие специальных знаний может быть определено следующим образом: это система теоретических знаний и практических навыков в области конкретной науки либо техники, искусства, ремесла или предпринимательства, приобретаемых путем специальной подготовки и приобретения профессионального опыта, необходимых для решения вопросов, возникающих в процессе уголовного, гражданского судопроизводства, производства по делам об административных, таможенных и прочих правонарушениях11.
§ 2. Регламентация использования специальных знаний в процессуальном законодательстве
В российском судопроизводстве регламентация использования специальных знаний связана с понятием «сведущие лица». Это понятие в нашей стране используется уже в течение нескольких столетий.
В XVII в. в России при исследовании спорных документов привлекались дьяки и подьячие. Врачи (лекари), аптекари консультировали суд при разбирательствах фактов насильственной смерти, телесных повреждений, отравлений.
Артикул воинский 1715 г. предусматривал устанавливать по делам об убийствах причину смерти и «того ради дело потребности есть… лекарей определить, которые бы тело мертвое взрезали, и подлинно розыскали, что какая причина смерти его была, и о том имеют свидетельство в суде на письме подать, и оной присягою своей подтвердить»12.
В Своде законов уголовных 1832 г. в ст. 212 предписывалось: «Если точное узнавание встречающегося в деле обстоятельства предполагает особые сведения или опытность в какой-либо науке, искусстве или ремесле, то надлежит истребовать о том показание и мнение сведущих людей, соображаясь с правилами, изложенными в главе об исследовании происшествия и осмотре»13.
В Уставе уголовного судопроизводства 1864 г. в ст. 326 были названы основные виды сведущих людей: «…врачи, фармацевты, профессора, учителя, техники, художники, ремесленники, казначеи и лица, продолжительными занятиями по какой-либо службе или части приобретшие особенную опытность». Как видим, здесь отмечалась важность того, чтобы эти знания были не только профессиональными, но также опирались на длительный опыт их применения в решении тех или иных практических задач.
С развитием науки и техники, совершенствованием законодательства об уголовном судопроизводстве развивалось и представление об использовании знаний сведущих лиц в целях установления истины.
Сформировались следующие направления участия сведущих лиц в раскрытии и расследовании преступлений: участие в осмотрах и освидетельствованиях; выполнение экспертных исследований и подготовка заключений по их результатам (судебные экспертизы); дача показаний в ходе допроса при проведении расследования и судебного разбирательства по делу при исследовании фактов, обстоятельств, требующих специальных познаний.
Термины «экспертиза» и «эксперт» появились впервые в уголовно-процессуальном законодательстве нашей страны в УПК РСФСР 1922 г., а затем в УПК 1923 г.
В УПК РСФСР 1960 г. были включены нормы, регламентирующие участие специалистов в следственных действиях (ст. 228, 253, 263, 268, 276, 277, 291, 293), а также выполнение ими функций эксперта путем производства судебных экспертиз по постановлению следователя или решению суда (ст. 69, 78, 80, 81, 82, 106, 191, 194, 275, 290).
УПК РФ 2002 г., рассматривая участников уголовного судопроизводства, включает в их число эксперта и специалиста. Обе эти процессуальные фигуры характеризует одно, свойственное только им качество — обладание специальными знаниями.
«Эксперт — лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном настоящим Кодексом, для производства судебной экспертизы и дачи заключения» (ст. 57 УПК РФ).
«Специалист — лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном настоящим Кодексом, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию» (ст. 58 УПК РФ). В этих же статьях УПК регламентируются права и ответственность эксперта и специалиста.
Основным носителем специальных знаний, согласно действующим ГПК и АПК РФ, является эксперт, использующий свои специальные знания при производстве судебной экспертизы. В то же время в гражданском и арбитражном процессе предусмотрен и другой вид процессуального применения специальных знаний. Согласно ст. 188 ГПК РФ в необходимых случаях при осмотре письменных или вещественных доказательств, воспроизведении аудио- или видеозаписи, назначении экспертизы, допросе свидетелей, принятии мер по обеспечению доказательств суд может привлекать специалистов для получения консультаций, пояснений и оказания непосредственной технической помощи (фотографирования, составления планов и схем, отбора образцов для экспертизы, оценки имущества).Кроме того, в ГПК РФ прямо указана ситуация, когда участие специалиста обязательно, — это допрос свидетеля в возрасте до 14 лет, в котором должен участвовать педагог (ст. 179).
В ст. 87.1 АПК указано, что в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, арбитражный суд может привлекать специалиста. АПК РФ в качестве специалистов признаются советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда. Специалисты привлекаются в арбитражный процесс для консультаций, которые они дают в устной форме, добросовестно и беспристрастно, исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. Консультация дается без проведения специальных исследований.
Речь также может идти о представлении доказательств (ст. 64, 65 АПК РФ) и о применении технических средств и специальных знаний при производстве осмотров и исследовании письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения (ст. 78, 79 АПК РФ). Так, в п. 3 ст. 78 АПК РФ указано, что в случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио- и видеозапись. Как следует из содержания данной нормы, речь в ней фактически идет о специалисте, так как экспертиза в данной ситуации еще не назначена.
В ч. 2 ст. 64 АПК РФ сказано, что в качестве доказательств допускаются: письменные и вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Доказательства должны быть оценены судом по результатам их исследования в процессе. В п. 3 ст. 71 АПК РФ указано, что «доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности».
Вещественные доказательства подвергаются осмотру и исследованию по правилам ст. 78, 79, п. 3 ч. 1 ст. 135, ст. 162, 165 АПК РФ. В суде в присутствии участников судопроизводства вещественное доказательство экспонируют, осматривают невооруженным глазом, а при необходимости для определения качественных характеристик объектов осмотра используется помощь специалиста, который именуется экспертом. Если требуемую информацию невозможно получить путем осмотра даже с привлечением специалиста, так как она недоступна простому восприятию, то такой предмет следует рассматривать как объект экспертизы.
Вещественные доказательства в случае невозможности или затруднительности доставки в суд осматриваются по месту нахождения в силу нормы ч. 1 ст. 78 АПК РФ.
Из всех видов доказательств для арбитражного процесса чаще всего имеют наибольшее значение письменные доказательства. К ним относятся разнообразные гражданско-правовые, финансовые и другие документы, включая договоры, акты, справки, счета, квитанции, уведомления, деловая корреспонденция и иные документы.
Не является ограничителем форма записи и способ передачи документа. Приемлемы цифровая, графическая запись и другие способы, позволяющие установить реквизиты документа, оценить его достоверность.
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также подписанные электронной цифровой подписью (ЭП) допускаются в качестве письменных доказательств. В отношении ЭП действует Федеральный закон от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи».
Очевидно, что современные формы записи документа могут потребовать участия специалиста в их осмотре, чтобы оценить достоверность документов, т. е. адекватность, степень точности отражения содержания с учетом формы документа. В п. 3 ст. 71 АПК РФ указано, что доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.
В Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) в разд. IV «Производство по делам об административных правонарушениях», в гл. 25, перечисляющей участников производства по делам об административных правонарушениях, их права и обязанности, отдельная ст. 25.8 посвящена специалисту.
В п. 1 этой статьи указано, что «в качестве специалиста для участия в производстве по делу об административном правонарушении может быть привлечено любое не заинтересованное в исходе дела совершеннолетнее лицо, обладающее познаниями, необходимыми для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств». Таким образом, в данном пункте ст. 25.8 определяются требования к лицу, привлекаемому в качестве специалиста, — наличие необходимых познаний, и основное условие участия в административном производстве — незаинтересованность в исходе дела.
В следующих пунктах ст. 25.8 перечислены обязанности и права специалиста.
Специалист обязан:
1) явиться по вызову судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении;
2) участвовать в проведении действий, требующих использования специальных познаний;
3) удостоверить своей подписью факт совершения указанных действий, их содержание и результаты.
Специалист вправе:
1) знакомиться с материалами дела об административном правонарушении, относящимися к предмету действий, совершаемых с его участием;
2) с разрешения судьи, должностного лица, председательствующего в заседании коллегиального органа, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, задавать вопросы, относящиеся к предмету соответствующих действий, лицу, в отношении которого ведется производство по делу, потерпевшему и свидетелям;
3) делать заявления и замечания по поводу совершаемых им действий, которые подлежат занесению в протокол.
Как видно из содержания данной статьи КоАП РФ, роль специалиста в административном процессе достаточно существенна. Это объясняется огромным разнообразием и значительной спецификой сфер жизни общества, в которых могут совершаться нарушения норм, регламентирующих их. В Особенной части КоАП РФ имеется 17 глав, в каждой из которых перечислены действия, требующие знания природы нарушений, их специфики.
Так, гл. 9 «Административные правонарушения в промышленности, строительстве и энергетике» предусматривает ответственность за нарушение таких правил, специфику которых знает лишь специалист, работающий в тех или иных отраслях промышленности, строительства, энергетики. То же касается правонарушений в области связи и информации.
Такая роль специалиста подчеркнута и содержанием п. 2 ст. 25.8, где указано, что специалист не просто свидетельствует в протоколе свое участие в том или ином действии, а «удостоверяет своей подписью факт совершения указанных действий, их содержание и результаты». Таким образом, если в протоколах следственных действий специалисты подписью визируют свое участие, которое нередко не видно из содержания протокола, то применительно к протоколам процессуального действия по делу об административном правонарушении специалист, по сути, несет ответственность за содержание и результаты этих действий.
Участие специалиста при судебном разрешении и рассмотрении административных дел о защите нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов граждан, прав и законных интересов организаций, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, а также определенных административных дел предусмотрено Кодексом административного судопроизводства Российской Федерации (КАС РФ)14.
Специалист приглашается для дачи пояснений, консультаций и оказания иной непосредственной помощи при исследовании доказательств и совершении иных процессуальных действий по вопросам, требующим соответствующих знаний и (или) навыков. Перед ним могут быть поставлены вопросы, связанные с установлением содержания положений нормативного правового акта, норм иностранного права, технических норм. Однако КАС РФ не рассматривает вопрос о необходимости разъяснения специалисту ответственности за отказ от дачи консультации и дачу заведомо ложной консультации.
Лицо, вызванное в качестве специалиста, обязано явиться в суд в назначенное время, отвечать на поставленные судом вопросы, обращать внимание суда на характерные обстоятельства или на особенности доказательств, давать в устной или письменной форме пояснения и консультации, при необходимости оказывать суду непосредственную помощь исходя из своих профессиональных знаний и (или) навыков. Если специалист не может явиться в суд по вызову, он обязан заблаговременно известить об этом суд с указанием причин неявки.
В то же время закон предоставляет возможность специалисту отказаться от дачи консультации по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если предоставленных ему материалов недостаточно для дачи консультации.
С разрешения суда специалист имеет право:
1) знакомиться с материалами административного дела, относящимися к объекту исследования;
2) участвовать в судебных заседаниях;
3) заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов.
Согласно ст. 169 КАС РФ, специалист дает суду консультацию в устной или письменной форме исходя из профессиональных знаний. При этом КАС РФ не относит к доказательствам по административному делу консультацию специалиста.
§ 3. Формы использования специальных знаний
Специальные знания могут использоваться как в процессуальной форме, когда результаты их применения имеют доказательственное значение, так и в непроцессуальной форме.
Существует ряд видов процессуального использования специальных знаний, основным из которых является судебная экспертиза.
Сущность судебной экспертизы состоит в анализе по заданию следователя, дознавателя, суда, лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, сведущим лицом (экспертом) предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экспертизы (вещественных доказательств), а также различных документов в целях установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела.
По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, — доказательствами.
Основным носителем специальных знаний, согласно действующим УПК, ГПК, АПК и КоАП, является эксперт, использующий свои специальные знания в процессуальной форме при производстве судебной экспертизы.
Законодателем предусмотрен и другой вид процессуального применения специальных знаний — привлечение специалиста к производству следственных и судебных действий (ст. 58, 168 УПК РФ, ст. 188 ГПК РФ, ст. 25.8 КоАП РФ), где специалист использует эти знания и навыки для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, а также оказывает помощь в постановке вопросов эксперту и дает разъяснения сторонам и суду по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию.
В отдельных случаях специалист может самостоятельно по заданию следователя, суда проводить процессуальное действие, освидетельствование другого лица. К таким действиям можно отнести и осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров. Хотя в ст. 186 УПК РФ о таких специалистах ничего не говорится, в п. 5 ч. 3 и ч. 4 данной статьи указано, что постановление о необходимости осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров направляется в соответствующий орган.
Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного или судебного действия. Поэтому участие специалиста в таких действиях является процессуальной формой применения специальных знаний.
К процессуальной форме использования специальных знаний следует отнести и такой вид их использования, как подготовка специалистом письменных ответов (заключений) на поставленные сторонами вопросы (п. 3 ст. 80 УПК РФ), а также допрос специалиста (п. 4 ст. 80 УПК РФ) для разъяснения им своего мнения, высказанного в письменном заключении, либо для выяснения обстоятельств, требующих специальных знаний.
К непроцессуальной форме использования специальных знаний относится справочно-консультационная деятельность специалиста.
В этой форме специалист может оказывать помощь следователю, лицу, рассматривающему дело об административном правонарушении, и суду в подготовке следственных и судебных действий и материалов для экспертизы.
В непроцессуальной форме возможна дача специалистами консультаций адвокатам, поскольку, согласно п. 4 ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», адвокат вправе привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи.
Консультации специалистов необходимы субъектам административной юрисдикции — административным комиссиям, комиссиям по делам несовершеннолетних, местной администрации. При рассмотрении дел об административных правонарушениях эти субъекты нередко нуждаются в использовании специальных знаний, которое они могут осуществить, получив консультацию специалистов.
Специфика большинства административных правонарушений состоит в том, что их признаки могут быть выявлены только при наличии специальных знаний, которыми не обладают соответствующие должностные лица федеральных служб по надзору в сферах связи, транспорта, природопользования, здравоохранения и социального развития, по экологическому, технологическому и атомному надзору.
К непроцессуальной форме использования специальных знаний относится и проведение ревизионных и аудиторских проверок. Аудиторская проверка проводится с целью установления достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности экономических субъектов и соответствия совершенных ими финансовых и хозяйственных операций нормативным актам, действующим в Российской Федерации.
К новому виду использования специальных знаний можно отнести обращение к специалистам, в том числе к научным работникам, преподавателям юридических вузов, бывшим экспертам силовых структур дать оценку заключений по ранее проведенным по делу экспертизам, высказать свои суждения по вопросу о квалификации деяния и в других случаях, когда имеется потребность в нетрадиционном использовании знаний сведущих лиц15.
Специалисты привлекаются также для оказания помощи оперативным работникам, следователям в получении информации ориентирующего характера, необходимой для результативного проведения оперативно-разыскных мероприятий и последующего принятия решения о возбуждении уголовного дела, а также для принятия следователем решения о проведении тех или иных следственных действий.
В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» специалисты оказывают помощь оперативным работникам в применении технико-криминалистических средств при проведении оперативно-разыскных мероприятий, таких как сбор образцов для сравнительного исследования; проверочная закупка; исследование предметов и документов; отождествление личности; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; оперативный эксперимент.
При сборе образцов для сравнительного исследования осуществляются обнаружение, сбор, упаковка для транспортировки и хранения материальных носителей информации с целью их сравнения с материалами, которыми уже располагает оперативное подразделение (это могут быть образцы фальсифицированной продукции, наркотические вещества и психотропные средства и др.). С участием специалиста может осуществляться и отождествление личности — оперативная идентификация, в том числе изготовление субъективных портретов, проверка по учетам (дактилоскопическим, ДНК и др.).
В ходе проведения оперативно-разыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, фотосъемка, а также другие технические средства, в том числе поисковые приборы, приборы для определения подлинности документов.
Задачей специалиста, участвующего в оперативно-разыскном мероприятии, является не только содействие в выявлении, сборе, фиксации фактической информации, необходимой для решения конкретных задач, но и ее исследование с целью получения ориентирующей информации. Такое исследование материальных объектов называется в криминалистике проведением предварительных исследований.
§ 4. Цели использования специальных знаний при проведении процессуальных действий
Целями использования специальных знаний являются: дача консультаций, пояснений по вопросам, которые ставятся перед приглашенным специалистом; оказание непосредственной помощи в применении научно-технических средств и методов в решении задач, которые возникают при проведении процессуального действия; выявление признаков и свойств объектов, определяющих их доказательственное значение, путем осмотра этих объектов, применения неразрушающих методов при их исследовании.
В ст. 188 ГПК РФ перечислены процессуальные действия, к которым в необходимых случаях может привлекаться специалист. Это осмотр письменных или вещественных доказательств; воспроизведение аудио- и видеозаписи; назначение экспертизы; допрос свидетелей.
При проведении этих действий специалист дает консультации и пояснения по поводу свойств объектов, помогает сформулировать вопросы эксперту, оказывает содействие в допросе свидетелей, уточняя содержание задаваемых им вопросов с учетом профессиональной специфики допрашиваемых.
Специалист может оказывать непосредственную техническую помощь (п. 2 ст. 188 ГПК РФ), фотографируя, составляя планы, схемы, отбирая образцы для экспертизы.
В ст. 25.8 КоАП РФ указано, что специалист приглашается как участник производства по делу об административном правонарушении для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств.
Федеральным законом от 8 декабря 2011 г. № 422-ФЗ в Арбитражный процессуальный кодекс введен специалист как процессуальный субъект. В ст. 55.1 указано, что специалистом в арбитражном суде является лицо, обладающее необходимыми знаниями по соответствующей специальности, осуществляющее консультации по касающимся рассматриваемого дела вопросам. Лицо, вызванное арбитражным судом в качестве специалиста, обязано явиться в суд, отвечать на поставленные вопросы, давать в устной форме консультации и пояснения. Представители сторон в арбитражном процессе могут обращаться к сведущим лицам, которые предоставляют письменные заключения по существу поставленных перед ними вопросов. Получив такое заключение, сторона в процессе обращается к арбитражному суду с ходатайством о приобщении его к делу в качестве письменного доказательства, а также ходатайствует о допросе сведущего лица.
Наиболее полно цели использования специальных знаний обозначены в Уголовно-процессуальном кодексе. Это обусловлено, как представляется, тем, что бремя собирания доказательств возложено на следователя, а также все возрастающим значением научно-технических средств собирания и исследования доказательств. Возможности таких средств и методов следователь самостоятельно с необходимой эффективностью реализовать не может.
Основной целью использования специальных знаний в следственных действиях, как это следует из содержания ст. 58 УПК РФ, является содействие следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, которое осуществляется, прежде всего, путем применения необходимых технических средств и способов. В ч. 6 ст. 164 УПК РФ указано, что при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступлений и вещественных доказательств. Согласно ч. 2 ст. 178, неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию и дактилоскопированию, а также обязательной государственной геномной регистрации.
Необходимой является помощь специалиста и при производстве обыска. В соответствии с ч. 9.1 ст. 182, при производстве обыска электронные носители информации изымаются с участием специалиста. В установленных законом случаях специалистом, участвующим в обыске, с изымаемых электронных носителей информации осуществляется копирование информации на другие электронные носители информации.
Значительную роль в работе специалиста при производстве следственного действия занимает исследование обнаруженного доказательства в целях выявления причин и обстоятельств его возникновения, понимания механизма и способа совершения преступления. Без полноценного изучения механизма совершения преступления в ходе такого процессуального действия, как осмотр места происшествия, следователь не сможет построить реальные версии расследования, выбрать первоначальные следственные действия.
Специалист оказывает содействие в проверке полученных доказательств, которая осуществляется путем работы с доказательствами как с объектами исследования и путем участия специалиста в следственных действиях, в ходе которых производится такая проверка, например, в ходе следственного эксперимента.
Существенную помощь следователю может оказать специалист своими знаниями при оценке доказательств и определении направлений их использования.
При оценке доказательств помощь специалиста бывает необходимой при определении относимости доказательств к расследуемому событию; их допустимости и пригодности к процессу доказывания; достоверности доказательств с позиции подлинности их происхождения; достаточности доказательств для подтверждения или исключения следственных версий.
В определении направлений использования доказательств помощь специалиста может быть существенна как при планировании и подготовке следственного действия, в ходе которых вещественные доказательства будут играть ключевую роль (например, допрос с предъявлением вещественных доказательств), так и при получении из имеющихся доказательств дополнительной информации путем экспертного исследования. В последнем случае специалист рекомендует следователю род и вид экспертизы, оказывает помощь в постановке вопросов эксперту. В последующем он может помочь в оценке заключения эксперта, особенно по тем экспертизам, где применялись такие методы исследования, как физические, химические, биологические и т. д.
В заключение рассмотрения данного вопроса следует подчеркнуть, что использование специальных знаний открывает, по сути, неограниченные возможности достоверного использования достижений науки и техники при расследовании преступлений. Особенно широкие возможности появились в последнее десятилетие, для которого характерно применение при совершении преступлений все более изощренных способов, основанных в том числе и на использовании современных технологий, компьютерной техники, что, соответственно, требует привлечения для их раскрытия лиц, сведущих в самых различных отраслях науки и техники.
Литература
1. Зайцева Е. А. Применение специальных познаний в уголовном судопроизводстве. Волгоград, 2005.
2. Зинин А. М. Криминалист в следственных действиях. М., 2004.
3. Ищенко П. П. Специалист в следственных действиях (уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты). М., 1990.
4. Корухов Ю. Г. Правовые основания применения научно-технических средств при расследовании преступлений. М., 1974.
5. Махов В. Н. Использование специальных знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. М., 2000.
6. Россинская Е. Р. Комментарий к Федеральному закону «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». М., 2002.
7. Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М., 2008.
8. Экзархопуло А. А. Специальные знания и их применение в исследовании материалов уголовного дела. СПб., 2005.
Глава 2. Процессуальный статус специалиста в уголовном, гражданском, арбитражном, административном процессе
Вопросы
1. Порядок и условия участия специалиста в производстве процессуальных действий.
2. Права и обязанности специалиста.
3. Ответственность специалиста.
4. Принципы взаимодействия специалиста с участниками судопроизводства.
5. Участие специалиста в исполнительном производстве.
6. Участие специалиста в международном судопроизводстве.
§ 1. Порядок и условия участия специалиста в производстве процессуальных действий
Порядок и условия участия специалиста в производстве процессуальных действий определяются соответствующими процессуальными кодексами, а также ведомственными нормативными актами.
В Гражданском процессуальном кодексе (ГПК) имеется ст. 188, которая является новеллой ГПК. Специальные знания в виде консультаций специалистов использовались и ранее, до принятия нового кодекса, однако процессуальное положение специалиста, основания его участия в деле, порядок дачи консультаций и оказания помощи суду и виды этой помощи законом не определялись.
Статья 188 ГПК ввела в гражданский процесс специалиста как самостоятельного субъекта, определив цели участия специалиста, виды оказываемой им помощи, порядок привлечения специалиста. В ч. 1 данной статьи указывается, что «в необходимых случаях при осмотре письменных или вещественных доказательств, воспроизведении аудио- или видеозаписи, назначении экспертизы, допросе свидетелей, принятии мер по обеспечению доказательств суд может привлекать специалистов для получения консультаций, пояснений и оказания непосредственной технической помощи (фотографирования, составления планов и схем, отбора образцов для экспертизы, оценки имущества)».
В качестве специалистов в судебное заседание могут быть вызваны сотрудники экспертных учреждений для осмотра письменных или вещественных доказательств (ст. 181 ГПК — исследование письменных доказательств, ст. 184 ГПК — осмотр доказательств на месте их нахождения) и в целях выявления их свойств и признаков, имеющих значение для дела; фотографы и видеооператоры — для использования соответствующих технических средств; оценщики имущества; товароведы, технологи и другие сведущие лица — для отбора образцов для экспертизы; педагоги — для участия в допросе свидетеля в возрасте до 14 лет (это определено ст. 179 ГПК). Это не исчерпывающий перечень сведущих лиц, приглашаемых в качестве специалиста.
Специалист, в отличие от эксперта, не проводит специальных исследований самостоятельного характера (о чем указано в ч. 3 ст. 188 ГПК). Его задача, наряду с непосредственной технической помощью в получении новых знаний о фактических обстоятельствах дела, состоит в обеспечении справочно-консультативной помощи при изучении данных, имеющихся в суде.
Эта помощь нужна при исследовании доказательств в суде путем их осмотра (ч. 1, ч. 3 ст. 184 ГПК); при допросе свидетелей путем пояснения смысла их показаний; при назначении экспертизы путем постановки вопросов эксперту. Так, в ГПК имеется ст. 186 «Заявление о подложности доказательств». Данный вопрос решается как путем назначения экспертизы, так и путем использования консультации специалиста, который не только помогает определить необходимость назначения экспертизы, но может обратить внимание суда на очевидные признаки подделки документа.
Специалист может потребоваться для выяснения содержания сведений, имеющихся в воспроизведенной аудио- или видеозаписи (ч. 3 ст. 185 ГПК).
Консультации специалиста, в соответствии с ч. 2 ст. 188 ГПК, даются в устной или письменной форме.
Таким образом, специалист дает устные и письменные пояснения, оказывает непосредственную помощь при использовании соответствующих технических средств.
О привлечении специалиста к участию в деле суд выносит определение. Специалисту направляется повестка.
По прибытии специалиста в судебное заседание председательствующий разъясняет его права и обязанности в соответствии со ст. 171 ГПК, о чем в протоколе судебного заседания делается соответствующая запись.
Ответственность специалиста за дачу при консультации заведомо ложной информации (данных) в гражданском процессе не установлена.
Письменная консультация оглашается в судебном заседании и приобщается к материалам дела, устная протоколируется. Часть 4 ст. 188 ГПК устанавливает порядок допроса специалиста в целях разъяснения и дополнения его консультации. Первым задает вопросы лицо, по заявлению которого был привлечен специалист, либо представитель этого лица. Затем вопросы задает другая сторона по делу. Если специалист привлекался по инициативе суда, первым задает вопросы истец или его представитель.
В уголовном процессе порядок и условия участия специалиста регламентируются ст. 58, 168 (участие специалиста в следственном действии), 270 (участие специалиста в судебном заседании) УПК, а также подробно разъясняются в ведомственных актах, в приказах МВД России, которыми утверждены соответствующие наставления и инструкции. Это объясняется тем, что специалист, по сути, является постоянным участником уголовного судопроизводства на стадии проведения первоначальных следственных действий. От него во многом зависит раскрытие преступления.
С учетом того, что основной задачей специалиста в расследовании уголовных дел оказывается квалифицированная помощь следователю в применении технико-криминалистических средств и методов при проведении следственных действий, его принято называть специалистом-криминалистом. Это необходимо для того, чтобы, во-первых, показать направленность его работы, так как основными специалистами, постоянно принимающими участие в следственных действиях, являются сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел; во-вторых, отграничить от других специалистов, которых может привлекать следователь для оказания ему помощи в применении научно-технических средств в консультировании.
Основополагающим нормативным документом, определяющим порядок и условия участия специалистов-криминалистов в следственных действиях, является Наставление по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России, утвержденное приказом МВД России от 11 января 2009 г. № 7.
В ч. 2 ст. 168 УПК РФ определены, по существу, два основных условия участия специалиста в следственных действиях, а именно: компетентность и незаинтересованность в деле.
В названной части ст. 168 указывается, что перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в его компетенции, а также выясняет его отношение к подозреваемому, обвиняемому и потерпевшему.
Компетенция специалиста может быть проверена следователем по документам, удостоверяющим личность специалиста, его должность, специальное звание.
На практике ответственность за компетентность специалиста, выделяемого для участия в следственном действии, несет руководитель экспертно-криминалистического подразделения, в котором состоит на службе этот специалист.
Другое условие — личная (прямая или косвенная) незаинтересованность специалиста в исходе дела, в следственном действии по которому ему предстоит участвовать.
Заинтересованность означает, что специалист имеет желание или возможность получить, участвуя в деле, какую-либо выгоду лично для себя или других лиц.
В ч. 2 ст. 71 УПК РФ указывается, что специалист не может принимать участие в производстве по уголовному делу при наличии обстоятельств, предусмотренных в ч. 2 ст. 70 УПК, в которой в качестве таких обстоятельств названа «служебная или иная зависимость от сторон или их представителей».
Заинтересованность в деле может также определяться тем, что специалист является родственником кого-либо из лиц, участвующих в нем. Это могут быть потерпевшие, обвиняемые, следователь, дознаватель и т. д. Она также может быть обусловлена дружескими или, наоборот, напряженными отношениями с лицами, участвующими в деле, вызванными враждой, местью, завистью или подобными мотивами.
Зависимость может быть обусловлена как моральными, так и материальными причинами. В последнем случае зависимость проявляется в заинтересованности в исходе дела, в результативности или ее отсутствии при проведении того следственного действия, в котором принимает участие данный специалист.
Незаинтересованность специалиста, его независимость не всегда может быть выявлена или объективно проверена следователем к моменту вызова специалиста для участия в следственном действии. При вызове специалиста следователь полагается на то, что руководитель экспертно-криминалистического подразделения, в чьем подчинении находится данный специалист, осведомлен об отсутствии у специалиста криминальных связей.
Порядок участия специалиста-криминалиста в производстве следственных действий, являющегося сотрудником экспертно-криминалистической службы, определяется в Наставлении по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России (утвержденном приказом МВД России от 11
