2014-02-13
680
Лицензирование деятельности
Деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг основано на специальных понятиях и определениях. Лицензирование устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности, получения дубликата лицензии, а также в случае прекращения действия лицензии.
Лицензия - специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому или физическому лицу; лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии; лицензирование - мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением, аннулированием, приостановлением и возобновлением действия лицензий и контролем за соблюдением требований и условий, выполнение которых обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.
Основными принципами осуществления лицензирования являются:
§ обеспечение единства экономического пространства на территории страны;
§ установление лицензируемых видов деятельности;
§ установление порядка лицензирования;
§ установление лицензионных требований и условий;
§ гласность и открытость лицензирования;
§ соблюдение норм законности.
К требованиям и условиям лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусматривают неукоснительное соблюдение порядка получения лицензии и предоставления необходимых документов, относятся требования относительно величины собственного капитала профессионального участника и условия совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности:
§ брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
§ если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, брокер обязан возместить сумму причиненного ущерба;
§ денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете;
§ брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства для совершения маржинальных сделок (условия определяются договором о брокерском обслуживании); брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаге обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Особенности дилерской деятельности:
§ дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация;
§ дилер кроме цены сделки имеет право объявить иные существенные условия договора: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии указания на существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;
§ уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.
