1. Простые акции дают их владельцу:
а) преимущественные права на получение дивидендов;
б) первоочередное право на возврат средств в случае ликвидации АО;
в) быть избранным в органы управления.
2. Привилегированные акции:
а) выпускаются с фиксированной ставкой дивидендов;
б) имеют права голоса;
в) могут быть конвертируемы в простые акции или в привилегированные акции других классов.
3. Источниками увеличения уставного капитала акционерного общества являются:
а) дополнительный выпуск акций;
б) уменьшение количества акций в обращении;
в) увеличение номинальной стоимости акций.
4. Способы уменьшения уставного фонда акционерного общества:
а) уменьшение номинальной стоимости акций;
б) обмен ранее выпущенных конвертируемых облигаций на акции;
в) уменьшение количества акций в обращении.
5. К дате созыва учредительного собрания подписчики на акции должны оплатить не менее:
а) 30 % номинальной стоимости акций;
б) 50 % номинальной стоимости акций;
в) 100 % номинальной стоимости акций.
|
|
6. Учредительное собрание акционерного общества начинает работать:
а) по истечении месяца с момента полной оплаты акционерного капитала;
б) по истечении 3-х месяцев с момента полной оплаты акционерного капитала;
в) по истечении 5-ти месяцев с момента полной оплаты акционерного капитала.
7. Учредители обязаны быть держателями акций на сумму:
а) не менее 25 % уставного фонда;
б) не менее 35 % уставного фонда;
в) не менее 55 % уставного фонда.
8. Деятельность, связанная со сбором, фиксацией, обработкой, сохранением и выдачей данных относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и собственников, обозначается как:
а) деятельность по управлению ценными бумагами;
б) расчетно-клиринговая деятельность;
в) деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг;
г) депозитарная деятельность;
д) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
9. Регистратор собственников именных ценных бумаг осуществляет свою деятельность на основании:
а) лицензии, выданной Национальным банком Украины;
б) разрешения, выданного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
в) разрешения, выданного Фондом государственного имущества Украины.
10. Эмитент может вести свой реестр держателей именных ценных бумаг, если их количество (держателей ценных бумаг эмитента) не превышает:
а) 50;
б) 100;
в) 500;
г) 1000.
11. Торговцы ценными бумагами имеют право заниматься такими видами деятельности:
а) выпускать ценные бумаги;
б) комиссионную деятельность с ценными бумагами;
в) коммерческую деятельность с ценными бумагами;
г) все варианты ответов верны.
|
|
12.Операция регистратора относительно приостановки перехода прав собственности на именные ценные бумаги, усугубленные обязательствами, обозначается как:
а) аннулирование именных ценных бумаг;
б) ассимиляция именных ценных бумаг;
в) деноминация именных ценных бумаг;
г) блокирование именных ценных бумаг;
д) конвертация именных ценных бумаг.
13. Деятельность по оказанию услуг относительно хранения ценных бумаг и/или учета прав собственности на ценные бумаги, а также обслуживание соглашений по ценным бумагам обозначается как:
а) расчетно-клиринговая деятельность;
б) управление ценными бумагами;
в) депозитарная деятельность;
г) ведение реестра собственников именных ценных бумаг;
д) организация торговли именных ценных бумаг.
14.Согласно действующему законодательству Украины Национальная депозитарная система состоит из:
а) одного уровня;
б) двух уровней;
в) трех уровней.
15. Участники Национальной депозитарной системы – организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты, являются:
а) прямыми участниками;
б) посредственными участниками;
в) ассоциированными участниками;
г) участниками с ограниченной ответственностью.
16. Прямыми участниками Национальной депозитарной системы являются:
а) депозитарий;
б) депозитарий и организаторы торговли ценными бумагами;
в) депозитарий, хранители, регистраторы собственников именных ценных бумаг;
г) организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.
17. Депозитарная деятельность представляет собой:
а) оказание услуг по хранению ценных бумаг;
б) открытие и ведение счетов в ценных бумагах, обслуживание операций на этих счетах;
в) обслуживание операций эмитента по выпущенным им ценным бумагам;
г) обозначено в пунктах а и в;
д) обозначено в пунктах а, б, в.
18. Держатели на рынке ценных бумаг имеют право совершать такие виды деятельности:
а) хранение и обслуживание оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операции эмитента по выпущенным им ценным бумагам;
б) клиринг и расчеты по договорам по ценным бумагам;
в) ведение реестра собственников именных ценных бумаг;
г) все ответы правильны.
19. Подлежат ли обложению налогом на добавленную стоимость операции по депозитарной, регистраторской и клиринговой деятельности с ценными бумагами?
а) да;
б)нет.
20. Лица, которые пользуются услугами держателя на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, обозначаются как:
а) аффелированные лица;
б) депоненты;
в) реальные держатели ценных бумаг;
г) номинальные держатели ценных бумаг.
21.Часть одного участника в уставном фонде депозитария не может превышать:
а) 10%;
б) 25%;
в) 30%.
22. Какое количество фондовых бирж зарегистрировано ГКЦБФР и действует в Украине?
а) 1;
б) 3;
в) 5;
г) 7;
д) 10.
23. Имеет ли право фондовая биржа совершать операции с ценными бумагами от собственного имени и по поручению клиентов?
а) имеет право, если это обозначено в уставе биржи;
б) имеет право, если есть разрешение НКЦБФР;
в) не имеет право.
24. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое не имеет цели получения прибыли, созданное с целью защиты интересов своих членов, интересов собственников ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрировано НКЦБФР, называется:
а) фондовая биржа;
б) саморегулирующаяся организация;
в) торгово-информационная система;
г) доверительное общество.
25. Имеет ли право фондовая биржа совершать функции депозитария?
а) имеет право, если есть разрешение НКЦБФР;
б) имеет право, если это обозначено в уставе биржи;
в) не имеет право.
26. Деятельность фондовой биржи приостанавливается в том случае, если:
|
|
а) число ее членов становится менее 5;
б) число ее членов становится менее 10;
в) число ее членов становится менее 25;
г) число ее членов становится менее 50.
27. Совершение социально-правовых действий, которые предполагают оплату ценных бумаг против их ставки новому собственнику на основании договоров поручений или комиссии за счет своих клиентов или от своего имени и за свой счет с целью перепродажи третьим лицам называется:
а) депозитарная деятельность;
б) управление ценными бумагами;
в) торговля ценными бумагами;
г) расчетно-клиринговая деятельность;
д) ведение реестра собственников именных ценных бумаг.
28. Конкурсный способ организации торговли, согласно с которым купля – продажа ценных бумаг производится брокером/дилером в заранее определенный час методом накопления и одновременного выполнения заявок на куплю и продажу ценных бумаг называется:
а) биржевая заявка;
б) онкольный аукцион;
в) беспрерывный аукцион;
г) тендер.
29. Конкурсный способ организации торговли, согласно с которым купля – продажа ценных бумах производится брокером/дилером методом беспрерывного выполнения заявок, поданных в устной и/или письменной форме, называется:
а) онкольный аукцион;
б) беспрерывный аукцион;
в) биржевая заявка;
г) тендер.
30. Разновидность опциона на покупку, которые выпускаются эмитентом вместе с собственными привилегированными акциями или облигациями и дает его собственнику право на получение простых акций эмитента на протяжении определенного периода по определенной цене, - это:
а) депорт;
б) варрант;
в) индоссамент;
г) акцепт;
д) авизо;
е) трансферт.
31. Операция, которая состоит из двух частей и при которой составляется единое генеральное соглашение между участниками рынка о продаже (покупке) ценных бумаг на определенный срок с обязательством возвратной продажи (покупки) в обозначенный срок или по заранее оговоренной цене, - это:
а) операция с дисконтом;
б) операция репо;
в) операция с фиксированной прибылью;
|
|
г) операция с премией.
32. Ценные бумаги на предъявителя, которые размещаются исключительно на добровольных началах среди населения и свидетельствуют о внесении их собственниками денежных средств в бюджет и дают право на получение финансового дохода, известны как:
а) сберегательные сертификаты;
б) казначейские обязательства;
в) векселя;
г) приватизационные бумаги;
д) варранты.
33. Вексельное поручение, которое создает лицо, которое берет на себя ответственность за выполнение вексельных обязательств другого лица (акцептанта, векселедателя, индоссанта), - это:
а) аваль;
б) авизо;
в) индоссамент;
г) трансферт;
д) тратта.
34. Специальная запись на ценной бумаге, векселе, чеке, которая свидетельствует переход права по этому документу к другому лицу, называется:
а) акцепт;
б) трансферт;
в) индоссамент;
г) авизо;
д) аваль;
е) варрант;
ж) депорт.
35. Дополнительная награда к чистой прибыли, которая выплачивается членам правления, директорам, работникам акционерных обществ, банков, финансовых компаний, известна как:
а) дизажио;
б) тантьема;
в) альпари;
г) дотация;
д) валоризация.
36. Документом, который свидетельствует о праве его держателя распоряжаться активом, обозначенном в этом документе, является:
а) коммерческий вексель;
б) варрант;
в) индоссамент;
г) опцион.
37. Деятельность относительно управления переданными во владение ценными бумагами, которые принадлежат на правах собственности другому лицу, в интересах этого лица или обозначенных им третьих лиц, - это:
а) депозитарная деятельность;
б) расчетно-клиринговая деятельность;
в) деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг;
г) деятельность по управлению ценными бумагами;
д) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.