Контрольна робота 2

ТЕМИ:

Тема 6. Особливості правове регулювання діяльності банків з іноземним капіталом та філій іноземних банків.

Тема 7. Особливості правового регулювання діяльності банківських груп.

Тема 8. Правове регулювання кореспондентських відносин банків.

Тема 9. Правові засади реорганізації та ліквідації банків.

Тема 10. Відповідальність банків за порушення банківського законодавства.

Питання для контролю знань:

1. Поняття «банк з іноземним капіталом» за законодавством України.

2. Правові основи створення банку з іноземним капіталом в Україні.

3. Особливості правового регулювання діяльності філій іноземних банків в Україні.

4. Поняття «системоутворюючий банк» за законодавством України.

5. Поняття «санаційний банк» за законодавством України.

6. Правові засади створення та діяльності філій іноземних банків в Україні.

7. Вимоги, що висуваються вітчизняним банківським законодавством до іноземного банку, який має намір відкрити філію в Україні.

8. Банківські групи: поняття, учасники, підгрупи.

9. Особливості правового регулювання створення та діяльності банківських груп в Україні.

10. Поняття та види кореспондентських рахунків банків.

11. Правові засади функціонування платіжних систем.

12. Правове регулювання міжбанківських розрахунків.

13. Правовий режим кореспондентських рахунків банків.

14. Способи реорганізації банку за законодавством України.

15. Правові підстави ліквідації банку.

16. Особливості ліквідації банку за рішенням його власників.

28. Особливості ліквідації банку в разі порушення визнання його неплатоспроможним.

29. Поняття та види правопорушень у сфері банківської діяльності.

30. Види юридичної відповідальності, які застосовуються до банків та їх посадових осіб за порушення банківського законодавства.

31. Заходи впливу, що застосовуються Національним банком України до банків, які порушують банківське законодавство.

РЕКОМЕНДОВАНА ЛІТЕРАТУРА

Основна:

Нормативно-правові акти:

1. Конституція України від 28.06.1996 р.

2. Кодекс України про адміністративні правопорушення від 7.12.1984 р.

3. Кримінальний кодекс України від 5.04.2001 р.

4. Цивільний кодекс України від 16.01.2003 р.

5. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р.

6. Цивільний процесуальний кодекс України від 18.03. 2004 р.

7. Закон України «Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті» від 23.09.1994 р.

8. Закон України «Про місцеве самоврядування в Україні» від 21.05.1997 р.

9. Закон України «Про Національний банк України» від 20.05.1999 р.

10. Закон України «Про банки і банківську діяльність» від 7.12.2000 р.

11. Закон України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні» від 5.04.2001 р.

12. Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг» від 12.07.2001 р.

13. Закон України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 р.

14. Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» від 28.11.2002 р.

15. Закон України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців» від 15.05.2003 р.

16. Закон України «Про іпотеку» від 5.06.2003 р.

17. Закон України «Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати» від 19.06.2003 р.

18. Закон України «Про акціонерні товариства» від 17.09.2008 р.

19. Закон України «Про першочергові заходи щодо запобігання негативним наслідкам фінансової кризи та про внесення змін до деяких законодавчих актів України» від 31.10.2008 р.

20. Закон України «Про запобігання впливу світової фінансової кризи на розвиток будівельної галузі та житлового будівництва» від 25.12.2008 р.

21. Закон України «Про внесення змін до деяких законів України з метою подолання негативних наслідків фінансової кризи» від 23.06.2009 р.

22. Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо особливостей проведення заходів з фінансового оздоровлення банків» від 24.07.2009 р.

23. Закон України «Про депозитарну систему України» від 6 липня 2012 р. (Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10 грудня 1997 р.)

24. Закон України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні» від 5 квітня 2001 р.

25. Закон України «Про кредитні спілки» від 20 грудня 2001 р.

26. Закон України «Про захист іноземних інвестицій на Україні» від 10 жовтня 1991 р.

27. Закон України «Про інвестиційну діяльність» від 18 вересня 1991 р.

28. Закон України «Про режим іноземного інвестування» від 19 березня 1996 р.

29. Закон України «Про ратифікацію Протоколу про вступ України до Світової організації торгівлі» від 10 квітня 2008 р.

30. Закон України «Про особливості продажу пакетів акцій, що належать державі у статутних капіталах банків, у капіталізації яких взяла участь держава» від 15 березня 2012 р.

31. Декрет Кабінету Міністрів України «Про систему валютного регулювання та валютного контролю» від 19.02.1993 р.

32. Розпорядження Президента України «Про акціонування Державного спеціалізованого комерційного ощадного банку України» від 20 травня 1999 р.

33. Розпорядження Президента України «Про акціонування Державного експортно-імпортного банку України» від 27 квітня 2000 р.

34. Постанова Кабінету Міністрів України «Про деякі питання управління Державним спеціалізованим комерційним ощадним банком України» від 21 травня 1999 р.

35. Про утворення відкритого акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України" Постанова Кабінету Міністрів України від 27 червня 2000 р.

36. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Статуту публічного акціонерного товариства «Державний експортно-імпортний банк України» від 10 серпня 2000 р.

37. Постанова Кабінету Міністрів України «Деякі питання діяльності відкритого акціонерного товариства «Державний ощадний банк України» від 25 лютого 2003 р.

38. Порядок участі держави у капіталізації банків, затверджено постановою Кабінету Міністрів України від 4 листопада 2008 р. (втратив чинність).

39. Постанова Кабінету Міністрів України «Про капіталізацію публічного акціонерного товариства «Родовід Банк» від 10 червня 2009 р.

40. Постанова Кабінету Міністрів України «Про капіталізацію публічного акціонерного товариства акціонерний банк «Укргазбанк» від 10 червня 2009 р.

41. Постанова Кабінету Міністрів України «Про капіталізацію акціонерного комерційного банку «Київ» від 10 червня 2009 р.

42. Постанова Кабінету Міністрів України «Про додаткову капіталізацію публічного акціонерного товариства «Родовід Банк» від 11 листопада 2009 р.

43. Постанова Кабінету Міністрів України «Про створення Державного земельного банку» від 2 липня 2012 р.

44. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Статуту публічного акціонерного товариства «Державний земельний банк» від 25 липня 2012 р.

45. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 14 вересня 2011 р. «Про утворення санаційного банку» від 14 вересня 2011 р.

46. Розпорядження Кабінету Міністрів України «Про схвалення Концепції розвитку системи кредитної кооперації» від 07.06.2006 р.

47. Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів, затв. Постановою Правління НБУ від 8 вересня 2011 р.

48. Інструкція «Про порядок регулювання діяльності банків в Україні», затверджено постановою Правління НБУ від 28 серпня 2001 р.

49. Інструкція «Про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті», затверджено постановою Правління НБУ від 16 серпня 2006 р.

50. Положення «Про планування та порядок проведення інспекційних перевірок», затверджено постановою Правління НБУ 17 липня 2001 р.

51. Положення «Про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем», затверджено постановою Правління НБУ від 25 вересня 2007 р.

52. Положення «Про валютний контроль», затверджено постановою Правління НБУ від 8 лютого 2000 р.

53. Положення «Про відкриття та функціонування в уповноважених банках України рахунків банків-кореспондентів в іноземній валюті та в гривнях», затверджено постановою Правління НБУ від 26 березня 1998 р.

54. Положення «Про особливості реорганізації банку за рішенням його власників», затверджено постановою Правління Національного банку України від 27 липня 2008 р.

55. Положення «Про порядок накладення адміністративних штрафів», затверджено постановою Правління НБУ від 29 грудня 2001 р.

56. Положення «Про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства», затверджено постановою Правління НБУ від 17 серпня 2012 р.

57. Положення «Про порядок ідентифікації та визнання банківських груп», затверджено постановою Правління НБУ від 9.04.2012 р.

58. Положення «Про порядок реєстрації, видачі ліцензії, регулювання діяльності санаційного банку та нагляду за ним», затверджено Постановою Правління НБУ від 23 12.2011 р.

59. Спеціальний порядок здійснення заходів щодо фінансового оздоровлення банків, затверджено постановою Правління НБУ від 1 грудня 2008 р. (втратив чинність).

60. Основні принципи ефективного банківського нагляду, розроблені Базельським комітетом з питань банківського нагляду [Електронний ресурс] Режим доступу: https://www.bank.gov.ua

Наукова та навчально-методична література:

1. Банківське право: українське та європейське / За ред. П. Д. Білен­чука. − К.: Атіка, 1999.

2. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. – К.: Центр навчальної літератури, 2006.

3. Грушко В. І., Лаптев С. М., Любунь О. С., Раєвський К. Є. Банківський нагляд. — К.: ЦУЛ, 2004. — 264 с.

4. Диба М. І., Раєвський К. Є., Зубок М. І. Тимчасова адміністрація та ліквідація банків. – К.: КНЕУ, 2008.

5. Карманов Є. В. Банківське право України. − Х.: Консум, 2000.

6. Коваленко В.В. Банківський нагляд. − Суми: УАБС НБУ, 2007.

7. Ковальчук А. Т. Банківський кредит. Правові засади повернення. − К.: Знання, 2001.

8. Костюченко О. А. Банківське право України. − 3-тє вид. − К.: А. С. К., 2003.

9. Костюченко О. А. Правові аспекти банківської діяльності: Посібник із проблем банківського права. – К.: Криниця, 2003.

10. Костюченко О.А. Банківське право. – К.: Професіонал, 2004.

11. Кравець В.М., Кравець О.В. Західноєвропейський банківський бізнес: становлення і сучасність / За ред. В.І. Міщенка. – К.: Знання-Прес, 2003.

12. Ларионова И.В. Реорганизация коммерческих банков. – М.: Финансы и статистика, 2000.

13. Міщенко В.І., Шаповалов А.В., Салтинський В.В., Вядрова І.М. Реорганізація та реструктуризація комерційних банків. – К.: Т-во Знання, КОО, 2002.

14. Міщенко В. І., Яценюк А. П. та ін. Банківський нагляд. − К.: Знання, 2004.

15. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організації. − К.: Юрінком Інтер, 2003.

16. Орлюк О.П. Теоретичні питання банківського права і банківського законодавства. − К.: Юрінком Інтер, 2003.

17. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. – К.: Юрінком Інтер, 2005.