Экзаменационные вопросы. 1.Охарактеризуйте понятие и признаки банковской деятельности

1.Охарактеризуйте понятие и признаки банковской деятельности.

2.Определите ответственность банка за страхование вклада.

3.Перечислите виды расчетных отношений, расчеты в безналичной и наличной форме.

4. Проанализируйте банковские правоотношения: понятие и основные черты.

5. Перечислите виды банковских операции.

6. Охарактеризуйте договор поручительства в банковской практике.

7. Перечислите методы банковского права

8.Проанализируйте кредитные, валютные и иные банковские риски.

9.Охарактеризуйте понятие договора банковского счета.

10. Определите место банковского права в системе права.

11. Охарактеризуйте понятие и виды кредитных рисков.

12.Раскройте способы обеспечения исполнения обязательств по договору банковского займа.

13.Дайте характеристику банковскому праву как комплексному правовому образованию.

14.Раскройте особенности банковской гарантии как института банковской деятельности.

15. Перечислите источники банковского права.

16.Охарактеризуйте основания и порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну.

17.Раскройте понятие хеджирования и страхования в банковском праве

18.Перечислите Структуру норм банковского права.

19.Определите значение банковской и коммерческой тайны банка, их специальный режим, объем и содержание.

20.Определите виды расчетных отношений,расчеты в безналичной и наличной форме.

21.Определите основные задачи и функции, права, полномочия и ответственность Национального Банка Республики Казахстан.

22.Раскройте понятие банковской тайны.

23.Определите банковскую гарантию как особый институт банковской деятельности

24.Раскройте значение уставного и резервного капитала Национального Банка.

25. Расчеты по инкассо. Документарные аккредитивы и банковские переводы.

26.Охарактеризуйте договор факторинга: сферу его применения и содержание.

27.Укажите структуру органов управления Национального Банка.

28.Раскройте правовые формы и регулирование международных расчетов.

29.Охарактеризуйте понятие и признаки коммерческого банка.

30.Определите ответственность банка в расчетных правоотношениях.

31.Определить права и обязанности банка по разным формам расчетов.

32. Раскройте понятие договора банковского счета.

33.Раскройте понятия филиалов и представительства банков, дочерних банков.

34.Охарактеризовать правовые формы расчетов между клиентами банков.

35.Определите ответственность банка за страхование вклада.

36.Перечислите порядок создания и прекращения деятельности банков

37.Раскройте понятие пассивных и активных операции

38.Охарактеризуйте поручительство в банковской практике.

39.Охарактеризуйте понятие валюты и валютных ценностей.

Законодательство Республики Казахстан в области валютного регулирования.

40.Определите ответственность сторон за нарушение обязательств по договору банковского счета.

41.Раскройте способы обеспечения исполнения обязательств по договору банковского займа.

42.Перечислите порядок лицензирования деятельности банков с валютными

ценностями.

43.Определите права и обязанности сторон

44.Проанализируйте кредитные, валютные и иные банковские риски.

45.Определите отличие договора банковского счета от договора банковского

вклада и других смежных гражданско-правовых обязательств (займа,

хранения, поручения).

46.Раскройте понятие юридической характеристики и правовой природы

договора банковского займа.

47.Охарактеризуйте договор факторинга: сферу его применения и содержание.

48.Определите банковскую и коммерческую тайну банка, их специальный режим, объем и содержание.

Список рекомендуемой литературы

1.Агарков А.А. Основы банкового права. Учение о ценных бумагах Москва, Тейс, 1997.

2.Артемов Н.М. Финансово-правовое регулирование внешторговой деятельности. Москва, ООО МЦУПЛ, 1999.

3.Баринов В.Т. Справочная книга инспектора валютных операций коммерческих банков. Москва, Менатеп-Информ. 1995

4.Бабич А.М., Павлова Л.Н. Финансы, Москва, ИД ФБК-ПРЕСС, 2000 г.

5.Братко А.Г. Банковское право. Теория и практика. Москва, Приор 2000.

6.Бирюкова П.Н., Карасева М.В. Основы банковского права РФ. Учебное пособие. Воронеж, 1996.

7.Давыдова Л.., Райманов Д. Банковское право Р.К. Алматы, Жеті жарғы, 2000.

8.Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Москва Форум- Инфра-М 1998.

9.Ефимова Л.Г. Банковское право. Москва, Бек, 1994.

10.Жуков Е.Ф. Деньги, кредит, банки. Москва, Юнити, 2000.

11.Кумок С.И. Банковское право, Москва, АОЗТ Московское финансовое объединение. 1994.

12.Красавина Л.Н. Международные валютно-кредитные и финансовые отношения. Москва, Финансы и статистика. 2000

13.Кротов Ю. И.,Рубин Ю.Б., Солдаткина В.И. Банковский портфель. Москва, Соминтек, 1994.

13.Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Постатейный комментарий к Федеральному закону О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций

14.Толковый словарь рыночной экономики. Москва, Глория, 1993.

15.Ширинская Е.С. Операции коммерческих банков. Москва, 1995.

16.Худяков А.И. Финансовое право Республики Казахстан. Алматы, ТОО Баспа, 2001.

17.Хасанов С.Ф. Государственно-правовое регулирование банковского кредитования. Автореферат дисс… канд.юр.наук, Алматы, 1996.

18.Челноков В.А. Букварь кредитования. Технология банковских ссуд. Околобанковское рыночное пространство. Москва, Антидор, 1996

19.Эриашвили Н.Д. Банковское право. Москва, Юнити 1999

Основные нормативные акты:

1.Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 года, с изменениями и дополнениями.

2.Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 г. (с изменениями по состоянию на 21 мая 2002 г.). Применение гражданского и банковского законодательства.

3.Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. № 2444 О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (с изменениями, внесенными Указом Президента РК от 27.01.96 г. № 2830; Законами РК от 27.09.96 г. № 37-1; от 07.12.96 г. № 50-1; от 06.03.97 г. № 83-1; от 11.07.97 г. № 154-1; от 08.12.97 г. № 200-1; от 29.06.98 г. № 236-1; от 10.07.98 г. № 282-1; от 16.07.99 № 436-1; от 29.03.00 г. № 42-II; от 18.12.00 г. № 128-II; от 02.03.01 г. № 162-II; от 25.04.01 г. № 179-II; от 09.08.02 г. № 346-II).

4.Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года “О Национальном Банке”.(с изменениями и дополнениями)

5.Закон Республики Казахстан от 25.04.2001 года О Банке Развития Казахстана

6.Закон Республики Казахстан от 16.05.2002 года О государственных закупках РК

7.Закон Республики Казахстан от 04.07.2003 года О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организации Республики Казахстан

8.Указ Президента Республики Казахстан от 21.12.2003 года Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан

9.Указ Президента Республики Казахстан от 21.12.2003 года Об утверждении Положения и структуры Агентство по государственному регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организации Республики Казахстан

Дополнительные нормативные акты:

1.Положение Национального Банка Республики Казахстан от 22 июня 1995 года № 269 О форменной одежде и порядке ее выдачи работникам службы инкассации Национального Банка Республики Казахстан.

2.Положение о порядке проведения аттестации работников Национального Банка Республики Казахстан (утверждено на заседании Директората Национального банка Республики Казахстан протокол № 2 от 12 января 1995

3.Приказ Министерства внутренних дел Республики Казахстан и Государственного следственного комитета от 2 мая 1996 года № 155/83 Об утверждении Инструкции "О порядке взаимодействия территориальных органов Министерства внутренних дел Республики Казахстан и Государственного следственного комитета Республики Казахстан по отражению разбойных нападений на охраняемые учреждения банков.

4. Заявление Правительства и Национального Банка Республики Казахстан об основных направлениях социально-экономической политики и прогнозе экономических результатов на 2000 год. Опубликовано в газете "Казахстанская правда" от 11 февраля 2000 года № 34.

5.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года № 213 Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для банков второго уровня (с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального 3. 6.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2001 года N 190 О минимальных размерах уставного и собственного капиталов банков второго уровня.

7.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года № 435 Об утверждении Изменения в Правила о пруденциальных нормативах, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 мая 1997 года № 219 "О Положении "О пруденциальных нормативах".

8.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 августа 2002 года № 300 Об утверждении Правил о минимальных резервных требованиях.

9.Правила включения банков второго уровня в систему обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) физических лиц (утверждены решением 10.Правления ЗАО "Казахстанский фонд гарантирования (страхования) вкладов физических лиц" от 11 мая 2000 г. № 6).

11.Сведения, прилагаемые банком к заявлению на вступление в систему обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов физических лиц. Утв. Постановлением Нац.Банка от 11.05.2000 г.

12.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 сентября 2001 года № 332 Об утверждении Правил создания, лицензирования, регулирования и прекращения деятельности ломбардов (с изменениями, внесенными постановлением 13.Правления Национального Банка РК от 01.08.02 г. № 277)

14.Лицензия на проведение отдельных видов банковских операций. Утверждено постановлением Национального Банка от 05 сентября 2001 года.

15.Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 октября 2000 года № 391 О минимальных размерах уставного и собственного капиталов кредитных товариществ.