отработки версий и планирования расследования
Уголовные дела о преступлениях в сфере наркобизнеса воз-
буждаются в основном по результатам оперативно-розыскной
деятельности. Это связано с такими обстоятельствами, сущест-
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 652
венно затрудняющими выявление и расследование данных пре-
ступлений, как:
а) отсутствие важнейшего первоисточника информации — по-
терпевшего (лица, приобретающие и потребляющие наркотики,
таковыми себя не считают);
б) глубокая законспирированность действий преступников, ка-
налов поступления и сбыта наркотиков;
в) строгое разграничение ролей, использование тайников и
паролей, наличие преступной контрразведки;
г) относительная доступность и многообразие источников сы-
рья для изготовления наркотиков;
д) необходимость выявления всех законспирированных
звеньев преступной цепи, имеющей четко организованный и к
тому же межрегиональный (международный) характер.
По основной массе дел данной категории складываются слож-
ные (неблагоприятные для раскрытия) следственные ситуации.
Лишь в единичных случаях могут возникать простые ситуации, ко-
гда с самого начала расследования факт преступления и лицо, его
совершившее, достаточны очевидны. Такие ситуации могут быть
при задержании лиц, перевозящих наркотики, при досмотре в аэ-
ропорту, в пограничных зонах и др. Здесь имеются данные о при-
обретении, хранении или перевозке наркотиков, а иногда и о ви-
новном лице. Однако и такие ситуации, как правило, осложняются
тем, что всплывают новые эпизоды преступных действий и новые
лица, причастные к ним.
Поэтому простая ситуация начала расследования вскоре
трансформируется в сложную, например в случаях поступления
дополнительных сведений о ранее неизвестных эпизодах дея-
тельности замаскированной преступной группы с межрегиональ-
ными связями, при установлении источников приобретения нар-
котиков. Тогда перед следственными органами встают новые
задачи, что при недостатке достоверной информации создает
существенные трудности.
Из сложных ситуаций можно выделить проблемные, характе-
ризующиеся отсутствием или неполнотой сведений о существен-
ных чертах преступления или лице, его совершившем. Наиболее
типичны проблемные ситуации, отличающиеся существенным
дефицитом сведений о событии и обстоятельствах преступления,
при наличии данных о подозреваемом. Сложность таких ситуаций
состоит в том, что правоохранительным органам приходится ис-
кать источники восполнения острого недостатка необходимых
сведений о произошедшем.
§ 2. Особенности следственных ситуаций,
отработки версий и планирования расследования
Возможны проблемные ситуации, когда о преступнике нет ни-
каких данных (например, при кражах наркотиков). Тогда слож-
ность состоит не в выявлении преступления, а в его раскрытии,
ибо связь между преступным событием, виновным лицом, по-
следствиями и местом происшествия носит неочевидный харак-
тер. В ходе расследования сложные (конфликтные) ситуации
могут возникать:
1) при доступе адвоката;
2) при ознакомлении обвиняемого с материалами уголовного
дела;
3) в ходе проведения следственных действий (например, оч-
ной ставки, допроса, обыска).
Проблемные ситуации складываются при существенной не-
полноте сведений об обстоятельствах и механизме преступных
действий, например при хищениях наркопрепаратов с химфарм-
предприятий, из медицинских учреждений, когда действует орга-
низованная группа, включающая представителей администрации
(медперсонала), с использованием служебного положения.
План действий зависит от количества версий, направленности
и специфики их проверки. Рекомендуется алгоритмический под-
ход к расследованию. Алгоритм совместных действий следовате-
ля и органа дознания может содержать следующие действия:
а) задержание, освидетельствование, допрос подозреваемых;
б) обыск по месту их жительства и работы, а также их соуча-
стников или в любом другом месте возможного хранения наркос-
редств, сырья, приспособлений для их транспортировки и доку-
ментов, подтверждающих преступную деятельность;
в) осмотр изъятых предметов и документов;
г) допрос свидетелей;
д) назначение и проведение судебных экспертиз;
е) изучение экспертных заключений для использования в до-
просах виновных лиц.
В данной ситуации следователи и работники дознания долж-
ны непосредственно ознакомиться с технологическим процессом
производства наркосодержащих медпрепаратов, производствен-
ной документацией, знать способы хищений наркотиков, исполь-
зуя при этом помощь сведущих лиц.
Особо сложные ситуации обычно складываются, когда про-
блемность расследования, обусловленная недостатком доказа-
тельств виновности подозреваемого, сочетается с активным про-
тиводействием следствию (например, в ходе задержания с по-
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 654
личным при сбыте наркотиков). Сочетание проблемных факторов
с конфликтными и приводит к таким сложным ситуациям.
Здесь некоторые субъекты преступления могут быть извест-
ны, но сведения о них, а также их сообщниках бывают фрагмен-
тарны; данные же о способе, конечной цели совершения пре-
ступных действий и других обстоятельствах могут и вовсе отсут-
ствовать. Предмет преступной деятельности (конкретные нарко-
тики) также точно не установлен, ибо нет заключения соответст-
вующей экспертизы. В момент сбыта обычно задерживаются уча-
стники сделки, причем в ряде случаев имеются ее очевидцы.
Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: за-
держан гражданин, у которого изъяты предположительно наркоти-
ки, однако пока его намерения неясны. Задержанный противодей-
ствует установлению того, что у него обнаружено, и это тоже соз-
дает дополнительные трудности. Ввиду столкновения противопо-
ложных интересов сторон возможны конфликты при обыске, осви-
детельствовании, допросе подозреваемого. Следовательно, скла-
дывающаяся ситуация начала расследования характеризуется
сочетанием проблемности и конфликтности.
В такой особо сложной ситуации (например, при задержании
за изготовление или сбыт наркотиков) рекомендуется следующий
алгоритм действий следователя и оперативных работников:
а) осмотр места задержания;
б) личный обыск задержанного, осмотр изъятых у него пред-
метов и вещей;
в) обыск по месту возможного хранения или изготовления
наркотиков;
г) осмотр изъятых наркотиков, приспособлений для их изго-
товления, предметов и документов;
д) освидетельствование и допрос подозреваемого. Дальней-
шие действия аналогичны указанным ранее, причем предложен-
ный алгоритм может и должен корректироваться в зависимости
от изменений следственной ситуации.
При задержании с поличным, когда у преступника изъяты нар-
котики, необходимо своевременно получить доказательства его
виновности. Для этого взаимодействие следователя и оператив-
ных работников должно начинаться с момента установления при-
частности конкретного субъекта (например, посредника) к соде-
янному (незаконное приобретение, хранение, сбыт и т.д.) и про-
должаться до окончания предварительного расследования.
Совершенно необходимо использовать оперативно-розыск-
ные меры для сбора материалов, характеризующих личность,
§ 2. Особенности следственных ситуаций,
отработки версий и планирования расследования
связи, образ жизни подозреваемых; проверки наличия у них
предметов и документов, могущих быть доказательствами по
делу; выявления источников и мест сокрытия наркотиков; выяс-
нения иных обстоятельств, которые трудно проверить следствен-
ным путем. При выявлении в ходе расследования ранее неиз-
вестных соучастников преступления и новых эпизодов противо-
правной деятельности подозреваемых также необходимы актив-
ные оперативно-розыскные мероприятия.
Специфика расследования уголовных дел в сфере наркобиз-
неса приводит к возникновению сложных (проблемных) ситуаций
даже на завершающем этапе расследования. Поступившие опе-
ративные данные о новых эпизодах и лицах, участвовавших в
наркооперациях, обусловливают необходимость производства
оперативно-розыскных и следственных действий, типичных для
первоначального этапа расследования (задержание, обыск и
т.д.).
Построение и проверка версий — основной метод разрешения
проблемных и особо сложных ситуаций. Версии не только опре-
деляют направленность расследования, но и делают его целе-
устремленным, обеспечивая быстрое и полное раскрытие пре-
ступлений, совершенных в сфере наркобизнеса.
Исходную информацию о событии преступления и обстоя-
тельствах его совершения сотрудники правоохранительных орга-
нов нередко получают при задержании и обыске подозреваемого
по месту жительства или работы. Однако задержание с поличным
и результаты обыска подтверждают лишь факт обнаружения нар-
котика у конкретного гражданина. Поэтому при выдвижении вер-
сий нужно активнее использовать сведения, полученные опера-
тивным путем: об образе жизни подозреваемого, о его связях,
местах времяпровождения, маршрутах передвижения, способах и
средствах совершения преступления (например, при краже, сбы-
те, транспортировке, контрабанде наркотиков).
Анализ полученных сведений формирует обоснованные пред-
положения о случившемся и способствует построению на их ос-
нове конкретных следственных версий. Последние необходимы
для объяснения произошедшего при минимальных исходных
данных, выбора верного направления уже в самом начале рас-
следования. При этом следует помнить, что исходные данные
допускают несколько вероятных объяснений, поэтому дальней-
ший сбор данных, в том числе и из оперативных источников, со-
вершенно необходим.
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 656
По фактам хищений наркосредств с химфармпредприятий, из
лечебных учреждений, аптек версии наиболее часто выдвигаются
по следующим обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его
совершил; способ и время посягательства; количество похищенных
наркотиков, место их сокрытия; каналы и пути сбыта; участие в
хищении членов преступных сообществ и др.
При расследовании преступлений, связанных со сбытом нар-
котиков, выдвигаются версии: об источнике, каналах и системе
сбыта, перевозке (контрабанде) наркотиков; о личности сбытчи-
ков; связях сбытчика и скупщика; о цели скупки (нажива, пере-
продажа) и т.д.
Если подозреваемый известен, но характер произошедшего
не ясен, а факты незаконного приобретения, хранения и сбыта
наркотиков задокументированы неполно, можно выдвигать наи-
более типичные общие версии, зависящие от исходной следст-
венной ситуации.
1. Задержание при перевозке (транспортировке) наркотиков:
а) задержанный — член преступной группировки по незакон-
ным операциям с наркотиками (хищению, заготовке, скупке, пере-
работке и сбыту);
б) подозреваемый — перевозчик, выполняющий отдельные
задания организатора, посредника, скупщика или другого члена
преступной группы.
2. Задержание после обнаружения наркотиков в жилище (тай-
нике):
а) подозреваемый приобрел, похитил, изготовил наркотик для
сбыта в розницу или оптом;
б) подозреваемый — член преступной группы (перекупщик,
производитель, заготовитель, расхититель, посредник) — распро-
страняет и хранит наркотики.
3. Задержание в момент сбыта наркотиков:
а) продавца-расхитителя, изготовителя, скупщика наркотика в
местах его произрастания, изготовления или у оптового сбытчика;
посредника в преступной группе по сбыту наркотика; сбытчика
наркотиков оптом для дальнейшей реализации, имеющего соуча-
стников;
б) покупателя-скупщика наркотиков оптом, сбывающего его в
притонах и других местах большими или мелкими партиями; со-
держателя притона для потребления наркотика;
в) продавца и покупателя — членов одной или разных пре-
ступных групп, совершающих сделки систематически; находя-
§ 2. Особенности следственных ситуаций,
отработки версий и планирования расследования
щихся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга
не знающих, действующих через посредника.
Если задержанию и обнаружению наркотиков предшествовали
оперативно-розыскные мероприятия и личность подозреваемого
установлена, то обычно известны и другие обстоятельства пре-
ступления. Это способствует выдвижению и проверке вполне
конкретных версий.
В случае внезапного задержания подозреваемого при изго-
товлении, хранении или сбыте наркотиков выдвижение версий
усложняется, так как отправным моментом служит лишь факт их
обнаружения. Так, при изъятии у подозреваемого опия-сырца,
который заготавливают в определенных регионах, выдвигаются
версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырец
похищен в процессе переработки на химфармзаводе (особенно
если он обнаружен у работающего там лица); опий собран на
незаконных посевах мака; похищенное или собранное сырье пе-
ревозится от скупщика к сбытчику, переправляется контрабанд-
ным путем и др.
Если наркотик изъят у гражданина, прибывшего из другого ре-
гиона или страны «ближнего» зарубежья в место его переработки
или производства, то выдвигается версия о скупке. При обнару-
жении, например, гашиша наиболее вероятны версии о его при-
обретении у изготовителя из собранной им или его сообщниками
дикорастущей конопли. Если обнаружены наркотики, изготовлен-
ные из некультивируемых в России растений, выдвигаются вер-
сии о контрабанде или транзите в другие государства.
При изъятии лекарственных наркопрепаратов следует учиты-
вать их расфасовку (таблетки, порошки, растворы), что может
указывать на их хищение с химфармпредприятий, из медицин-
ских учреждений или аптек.
Если изъяты поддельные медицинские рецепты на получение
таких препаратов, то выдвигается версия о том, что подозревае-
мый имеет преступные связи с лечащими врачами.
При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркоти-
ческих средств отрабатываются версии о причинах нарушения:
слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников,
незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их
нарушение в целях создания излишков, последующего хищения и
реализации. Анализируя событие преступления и личность ви-
новного, можно получить сведения и о других обстоятельствах
расследуемого уголовного дела.
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса 658
Проверка выдвинутых версий о причастности гражданина к
наркобизнесу осуществляется в зависимости от описанных выше
ситуаций. Важное значение здесь имеют вещественные доказа-
тельства, обнаруженные при задержании, обыске, осмотре. По-
этому следственные действия и оперативно-розыскные меро-
приятия должны быть сориентированы на установление каналов
поступления и способов приобретения наркотиков, выявление
всех соучастников и членов организованной преступной группы,
ее межрегиональных (международных) связей.
Планирование расследования — динамичный процесс, свя-
занный с непрерывным поступлением данных, установлением
новых обстоятельств, побуждающих к корректировке плана. Каж-
дое преступление в сфере наркобизнеса имеет особенности,
поэтому планирование следственных действий и оперативно-
розыскных мер должно быть индивидуальным и своевременным.
Так, допрос курьера, задержанного с наркотиками, без проведе-
ния обыска по месту его жительства или работы грозит утратой
ценных вещественных доказательств, ибо их обязательно забе-
рут сообщники.
В согласованных планах следователя и органа дознания оп-
ределяются направления оперативно-розыскных мер (без рас-
шифровки источников оперативных сведений). Совместно с опе-
ративным работником следователь формулирует задачи, опре-
деляет общие условия их решения негласным путем. В плане
должны быть указаны исполнители, определены сроки и место
проведения совместных следственных действий и оперативно-
розыскных мероприятий, их последовательность (задержание,
осмотр, обыск, меры по сохранению обнаруженных наркотиков,
других вещественных доказательств и следов), порядок действий
при личном обыске, освидетельствовании, допросе задержанных
и др.
Поступающие от органов дознания оперативные данные об-
легчают корректировку плана расследования, определение такти-
ки проведения наиболее сложных следственных действий. Эти
сведения облегчают поиск необходимых доказательств, способ-
ствуют их правильной оценке.
Основная цель планирования — установить способы, место и
время совершения преступных действий, каналы поступления,
сбыта и реализации наркотиков.
В зависимости от вида (группы) преступлений в сфере нарко-
бизнеса планирование и решение задач по их раскрытию бывает
различным. Так, специфика расследования замаскированных
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе 659
хищений наркотиков из медицинских учреждений и химфарм-
предприятий (ст. 229 УК РФ), их незаконного изготовления, при-
обретения и сбыта (ст. 228 УК РФ) состоит в том, что при возбуж-
дении уголовного дела оперативным работникам примерно из-
вестны лица, причастные к преступлению, в то время как обстоя-
тельства содеянного ясны лишь отчасти. Здесь наиболее трудно
выявить все эпизоды преступного события и его признаки.
Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркос-
редства вверены по роду их служебных функций или под охрану,
имеет свою специфику. Такие преступления весьма трудно обна-
ружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций,
что объяснимо тщательной маскировкой расхитителями своих
действий. Если установлены нарушения правил производства,
приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересыл-
ки наркосредств (ст. 228 УК РФ), нужно выяснить, не связано ли
это с замаскированными хищениями и не является ли результа-
том преступной деятельности лиц, передававших или сбывавших
наркотики.
Очень важна оперативная разработка, например, сбытчиков
наркотиков, осуществляемая с соблюдением правил конспира-
ции. Основная ее цель — выявить связи сбытчиков с оптовыми
поставщиками: являются ли они членами наркомафии, в какой
степени осведомлены о структуре и составе криминального со-
общества или же просто приобретают у поставщиков наркотики
оптом и перепродают их наркоманам в розницу.