2017-11-30
1102
Вопрос 8.1.48
Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
Ответы:
D. Все вышеперечисленные
Вопрос 8.2.49
Квалификационными требованиями, установленными законодательством Российской Федерации к специалисту, осуществляющему ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, являются:
|
|
|
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии;
V. Гражданство Российской Федерации.
Ответы:
C. Только I и III
Вопрос 8.1.50
Работник некредитной организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа, должен иметь квалификационный аттестат:
Ответы:
A. Соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке
Вопрос 8.1.51
Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:
Ответы:
A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах
Вопрос 8.1.52
Укажите положение, не являющееся полномочием Банка России в области аттестации специалистов финансового рынка:
Ответы:
B. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
|
|
Вопрос 8.1.53
Какая организация вправе выдавать квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка?
Ответы:
A. Аккредитованная Банком России организация, осуществляющая аттестацию граждан в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов
Вопрос 8.1.54
Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:
Ответы:
C. Банк России
Вопрос 8.1.55
Кто осуществляет ведение реестра аттестованных лиц?
Ответы:
C. Банк России
Вопрос 8.1.56
Что понимается под саморегулированием в сфере финансового рынка:
I. Самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями;
II. Разработка стандартов деятельности финансовых организаций;
III. Контроль за соблюдением требований указанных стандартов.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.1.57
Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:
I. Развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
II. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
III. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Ответы:
C. Все перечисленное
Вопрос 8.1.58
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Брокеров;
II. Дилеров;
III. Управляющих;
IV. Депозитариев;
V. Страховых брокеров.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.1.59
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Регистраторов;
II. Специализированных депозитариев;
III. Негосударственных пенсионных фондов;
IV. Обществ взаимного страхования;
V. Форекс-дилеров.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.1.60
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
II. Микрофинансовых организаций;
III. Кредитных потребительских кооперативов;
IV. Жилищных накопительных кооперативов;
V. Сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.1.61
Статус саморегулируемой организации приобретается в отношении:
Ответы:
