Что проверить в запросе

Пришел запрос из правоохранительных органов. Как подготовить ответ и не подвести компанию

Евгений Крылов
заместитель главного редактора журнала «Юрист компании»

В любую компанию может прислать запрос полиция, Следственный комитет или ФСБ. Они могут запросить почти любую информацию. Их полномочия очень широки, а необоснованный отказ сообщить сведения приведет к обыску или выемке. В статье мы рассказали, что органы расследования вправе потребовать, что нет и как юристу компании правильно ответить на запрос.

 

Компания может привлечь внимание правоохранительных органов по разным причинам. Например, если она перечисляла денежные средства на счета «проблемных» контрагентов или платила серую зарплату. Часто уголовный закон нарушают работники бизнес-партнеров, которые наносят ущерб компании. Чтобы правильно подготовить ответ на запрос, юристу компании нужно знать:

— кто вправе направить запрос;

— какие сведения могут запросить;

— что проверить в запросе;

— в какой срок представить ответ;

— что будет, если не ответить на запрос.

Кто вправе направить запрос

Запрос могут направить правоохранительные органы, которые осуществляют оперативно-розыскную деятельность (ст. 13 Федерального закона от 12.08.95 № 144-ФЗ) и расследуют уголовные дела (ст. 151 УПК РФ). Чаще всего требуют представить информацию следующие органы.

Полиция. Сотрудники полиции вправе запрашивать у организаций и должностных лиц любую необходимую информацию, справки, документы и их копии, персональные данные граждан. Для этого полицейский обязан направить мотивированный запрос. Запросы должны быть связаны с уголовными делами, которые расследует полицейский, или материалами проверки сообщений о преступлениях (п. 4 ч. 1 ст. 13 Федерального закона от 07.02.11 № 3-ФЗ). Организации обязаны предоставить сведения безвозмездно.

Nota bene!

Обязательной формы для запроса нет. Обычно запросы присылают в бумажном виде с подписью должностного лица и печатью (штампом) правоохранительного органа. Если форма документа вызвала сомнения, направьте ответный запрос. Уточните, действительно ли информацию запросило должностное лицо, указанное в документе.

 

Чаще всего компании получают запросы из ОЭБиПК и УЭБиПК МВД России: отделов и управлений по экономической безопасности и противодействию коррупции. Эти подразделения расследуют большинство экономических преступлений. Например, именно полиция будет запрашивать у компании информацию по уголовным делам о мошенничестве (ст. 159–159.6 УК РФ) и растрате (ст. 160 УК РФ).

Следственный комитет. Следователи СК РФ вправе запрашивать от руководителей и должностных лиц организаций любую необходимую информацию, материалы, статистические и иные сведения. Следователь может потребовать, чтобы компания выделила специалиста, чтобы получить от него пояснения по возникшим вопросам (п. 3 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 28.12.10 № 403-ФЗ). Следователь может направить запрос только в двух случаях: если проводит проверку сообщения о преступлении или расследует уголовное дело.

Запросы следователей чаще всего связаны с налоговыми преступлениями (ст. 198–199.2 УК РФ), невыплатой заработной платы (ст. 145.1 УК РФ) и рейдерством (ст. 170.1, 185.5 УК РФ и т. д.).

ФСБ. Служба безопасности также вправе запрашивать любую информацию у компаний. При этом в законе нет оговорки, что запрос возможен только при проверке сообщений о преступлениях или расследовании уголовных дел (п. «м» ст. 13 Федерального закона от 03.04.95 № 40-ФЗ). Из-за этого сотрудники ФСБ часто не мотивируют запросы, хотя это незаконно. Обычно ФСБ запрашивает информацию по уголовным делам об экономических преступлениях, которые выявили сотрудники службы (ч. 5 ст. 151 УПК РФ).

Какие сведения могут запросить

Правоохранительные органы вправе запросить любую информацию. Исключение — это документы, которые компания может представить только по решению суда. Таких сведений очень мало, и, например, коммерческая тайна и персональные данные к ним не относятся. Как правило, закон запрещает представлять без судебного решения только документы, но не сведения, которые в них указаны.

Так, следователь запросил сведения о расчетных счетах компании, в том числе закрытых. Общество их не представило, сославшись на коммерческую тайну. Суд указал, что следователь вправе запросить номера счетов. При этом он не запрашивал сведения о движении денежных средств, которые составляют банковскую тайну (постановление Красногорского районного суда г. Каменска-Уральского от 27.02.15 по делу № 5–7/2015).

Закон не запрещает правоохранительным органам запрашивать оригиналы документов, поэтому такое требование правомерно. Если не можете представить оригиналы, сообщите об этом в ответе. Сошлитесь на то, что оригиналы необходимы для текущей работы компании. Одновременно представьте заверенные копии документов.

Если требование сформулировано не ясно, попросите его уточнить. Например, если следователь запрашивает «правоустанавливающие документы», но не указывает, что именно нужно. Направьте промежуточный ответ с теми сведениями, которые смогли собрать, и попросите пояснить, какие конкретно документы нужно представить.

Что проверить в запросе

Перед ответом на запрос нужно проверить, соответствует ли он закону. Для этого юрист должен проверить мотивировку запроса и способ, которым запрос был направлен в компанию.

Мотивировка запроса. Требования к обоснованности запроса минимальны — достаточно ссылки на материал проверки сообщения о преступлении (КУСП) или номер уголовного дела. Должностное лицо не обязано раскрывать в запросе конкретные фактические обстоятельства, для проверки которых нужны документы. При этом компания не вправе ознакомиться с материалами проверки или уголовного дела, чтобы проверить обоснованность запроса.

Если в запросе отсутствует даже такая мотивировка, не торопитесь с ответом. Отправьте ответный запрос в адрес руководителя должностного лица и управления собственной безопасности (УСБ) данного органа. Приложите к нему копию запроса. Укажите, что ответите на запрос, если получите мотивировку и подтверждение, что в данном органе работает сотрудник, от имени которого подписан запрос.

Как направлен запрос. Чаще всего должностные лица передают запросы в офис компании или направляют их по почте. Если запрос направлен по факсу, целесообразно не отвечать на запрос, пока не поступит оригинал. Об этом лучше предупредить должностное лицо, от имени которого направлен запрос. В пользу этого подхода есть и судебная практика. Суд может признать, что запрос по факсу не имеет юридической силы, если следователь не направил оригинал документа (постановление Сахалинского областного суда от 11.03.16 по делу № 4а-48/2016).

Если дознаватель или следователь передает запрос нарочно, он обязан удостовериться, что вручил его работнику, который уполномочен представлять компанию. Компания не несет ответственности за непредставление ответа, если запрос вручен неуполномоченному лицу (постановление Петрозаводского городского суда Республики Карелия от 20.11.15 по делу № 5–914/2015).