2020-05-21
134
Код вопроса: 13.1.27
При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов
инвесторов ФСФР России вправе:
I. Вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления
возложенных на него обязанностей
II. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - физических лиц и интересов государства
III. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - юридических лиц и
интересов государства
A. I, II
Код вопроса: 13.1.28
Какие полномочия вправе осуществлять Федеральная служба по финансовым рынкам?
I. Вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов
II. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом,
совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
III. Приостанавливает эмиссию ценных бумаг
IV. Организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и
|
|
|
письменных обращений граждан
D. Все
Код вопроса: 13.1.29
Какие функции выполняет Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам?
I. Назначает на должность и освобождает от должности своих заместителей
II. Распределяет обязанности между своими заместителями
III. Утверждает положения о структурных подразделениях Службы и ее территориальных органах
IV. Назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата Службы, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов Службы
V. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы
А. Все, кроме I
Код вопроса: 13.1.30
Возраст, по достижении которого наступает административная ответственность:
B. 16 лет
Код вопроса: 13.1.31
Административным правонарушением признается:
I. Противоправное виновное действие (бездействие) физического лица, за которое установлена
ответственность.
II. Виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное под угрозой наказания
III. Противоправное виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое установлена
ответственность
B. I и III
Код вопроса: 13.1.32
За совершение административных правонарушений на рынке ценных бумаг могут устанавливаться и
применяться следующие административные наказания:
I. Административный штраф
II. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу
III. Дисквалификация
IV. Административное приостановление деятельности
D. Все перечисленное
Код вопроса: 13.1.33
Административный штраф устанавливается:
|
|
|
I. для должностных лиц – в размере, не превышающем пятидесяти тысяч рублей
II. для юридических лиц в размере, не превышающем одного миллиона рублей
III. для граждан в размере, не превышающем пяти тысяч рублей
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 13.1.34
При совершении лицом двух и более административных правонарушений, административное наказание назначается:
I. За последнее совершенное административное правонарушение
II. За административное правонарушение, имевшее более тяжкие последствия
III. За каждое совершенное административное правонарушение
IV. За одно совершенное административное правонарушение
B. Верно только III
Код вопроса: 13.1.35
Укажите верное положение в отношении давности привлечения к административной ответственности в сфере рынка ценных бумаг. Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении:
А. Двух месяцев со дня совершения административного правонарушения
Код вопроса: 13.1.36
Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:
A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
Код вопроса: 13.1.37
Укажите положение, не являющееся полномочием ФСФР России в области аттестации специалистов финансового рынка:
В. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 13.1.38
Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:
C. ФСФР России
Код вопроса: 13.1.39
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомляет организации о
проведении плановой выездной проверки не позднее чем за:
А. 5 рабочих дней до даты начала проверки
Код вопроса: 13.1.40
Укажите операции, подлежащие обязательному контролю в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
I. Если сумма, на которую она совершается, равна 600 000 рублей
II. Если сумма, на которую она совершается, превышает 600 000 рублей
III. Если сумма, на которую она совершается, менее 600 000 рублей
A. I и II
Код вопроса: 13.1.41
В соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма», укажите неверное положение о мерах, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
C. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Код вопроса: 13.1.42
Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять меры по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти, является:
