Тема № 3. Нормы банковского права и банковские правоотношения

1. Субъекты банковских правоотношений, их правовое положение.

2. Способы защиты своих прав субъектами банковских отношений.

3.Основания возникновения, изменения и прекращения банковских правовых отношений.

Тема № 4. Национальный Банк Республики Казахстан и Агентство по государственному регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организации, их правовое положение

1. Компетенция Нацбанка в области денежной системы и денежного регулирования.
2. Компетенция Нацбанка в области операций с иностранной валютной и драгоценными металлами.

3.Контрольные и надзорные функции Нацбанка.Экономические нормативы, устанавливаемые Нацбанком. Основания для отказа в выдаче и отзыве разрешения на открытие банка и лицензии на совершение банковских операций. Права Нацбанка с Правительством и Министерством финансов.

Тема № 5. Правовое положение коммерческих банков и организации, осуществляющих отдельные виды банковских операции

1.Межбанковские депозитные, кредитные и другие операции.

2. Система коллективного страхования банковских вкладов.

3.Правовые основы несостоятельности (банкротства) банков.

Тема № 6. Банковские операции и их виды

1.Пассивные и активные банковские операции и их общая характеристика.

2.Порядок формирования ссудного фонда банка и его источники.

3.Организации,осуществляющие отдельные виды банковских операций (кредитные товарищества, ломбарды, обменные пункты).

Тема № 7. Операции с ценными бумагами

1.Эмиссия банками других видов ценных бумаг.

2.Ценные бумаги Национального Банка Республики Казахстан.

3.Операции с ценными бумагами других эмитентов (акциями акционерных обществ, облигациями, государственными ценными бумагами).

Тема № 8 Валютные операции банков

1.Открытие юридическими лицами - нерезидентами счетов в иностранной валюте в уполномоченных банках.

2. Открытие, ведение и совершение операций по счетам и вкладам юридических лиц-нерезидентов в национальной валюте - тенге.

3. Операции с валютными ценностями осуществляемые физическими лицами-резидентами и нерезидентами.

4.Выдача банкам лицензий на право осуществления валютных операций.

5.Валютный контроль.

Тема № 9 Правовое регулирование налогообложения банковской деятельности

1.Банк как участник налоговых отношений.

2.Ответственность банка (как налогоплательщика и участника иных налоговых отношений)за ненадлежащее исполнение своих налоговых обязательств.

Тема №10. Правовое регулирование кредитных отношений

1.Способы обеспечения исполнения обязательств по договору банковской ссуды.

2.Ответственность сторон за нарушение обязательств по договору банковской ссуды.

3.Порядок реализации ответственности и санкций.

Тема № 11. Институт банковского счета в банковском праве

1.Условия договора банковского счета. Права и обязанности сторон. Форма договора банковского счета.

2.Ответственность сторон за нарушение обязательств по договору банковского счета.

Тема № 12. Банковские расчетные правоотношения.

План:

1.Правила регулирования. Права и обязанности по разным формам расчетов.

2.Ответственность банка в расчетных правоотношениях.

Тема № 13. Правовая защита банковской тайны.

1.Понятие банковской тайны. Банковская тайна и коммерческая тайна банка, правовое регулирование. Объем и содержание.

2.Основания и порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну.

3.Ответственность за нарушение банковской тайны.

Тема № 14. Страхование в банковском праве.

1.Понятие и виды кредитных рисков. Кредитные, валютные и иные банковские риски.

2.Понятие хеджирования и страхования. Виды страхования в банковской практике.

3.Ответственность банков за страхование вкладов.