Подготовить тестовые задания (не менее 10 вопросов) по темам, входящим в данный модуль

9. Подготовить 1 реферат по одной из следующих тем:

- Виды инвестиций и стратегии инвестирования;

- Соотношение государственного регулирования и саморегулирования на РЦБ;

- Понятие и виды правонарушений на РЦБ;

- Манипулирование ценами на РЦБ.

Студент вправе предложить иную тему научного сообщения (доклада, реферата), предварительно согласовав ее с преподавателем.

Сроки отчетности по выполнению самостоятельной работы.

Отчет по самостоятельной работе (Модуль № 1) сдается преподавателю после изучения темы № 4 до начала изучения темы № 5.

Отчет по самостоятельной работе (Модуль № 2) сдается преподавателю сразу после изучения темы № 8.

В случае, если студент сдал отчет по самостоятельной работе позже обозначенных выше сроков, то количество баллов, которые им могли быть получены при сдаче отчета вовремя, уменьшается вдвое. Так, например, если подготовленный им отчет по самостоятельной работе (Модуль № 1) соответствует оценке «отлично», но сдан он был после изучения темы № 5, студент получит всего 10 баллов.

Условия аттестации.

По данной дисциплине формой итогового контроля является зачет. Студент, набравший по итогам текущего контроля не меняя 60 баллов, считается аттестованным без своего участия в процедуре зачета. Студент, набравший по итогам текущего контроля, менее 60 баллов, сдает зачет на общих основаниях.

Студент, набравший по дисциплине менее 25 баллов за семестр, является неуспевающим по дисциплине и ему в зачетную ведомость выставляется «незачтено». Сдача зачета в этом случае осуществляется в соответствии с графиком ликвидации задолженностей. До этого момента студент должен сдать все самостоятельные работы, установленные технологической картой преподавателя, по соответствующей дисциплине.

ПРИМЕРНЫЕ ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ ПО ДИСЦИПЛИНЕ

«ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ

Вариант 1.

1. Эмиссионная именная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента - это:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) облигация;

г) вексель.

2. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное
в нем количество ценных бумаг, является:

а) выпиской со счета депо;

б) выпиской из реестра владельцев ценных бумаг;

в) сертификатом ценной бумаги;

г) решением о выпуске ценных бумаг.

3. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг, какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав?

а) решение о выпуске;

б) проспект ценных бумаг;

в) сертификат;

г) выписка из реестра владельцев ценных бумаг.

4. Листинг ценных бумаг - это:

а) включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список;

б) исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка;

в) нет правильного ответа.

5. Дилерская деятельность - это:

а) деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

г) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

6. Тратта - это:

а) фиктивный вексель;

б) переводной вексель;

в) простой вексель;

г) бронзовый вексель.

7. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка – это:

а) делистинг ценных бумаг;

б) листинг ценных бумаг;

в) конвертация ценных бумаг;

г) котировка ценных бумаг.

8. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) клиринговая деятельность;

г) депозитарная деятельность.

9. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении СРО (саморегулируемых организаций):

а) 5;

б) 10;

в) 25;

г) 50.

10. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:

а) некоммерческим партнерством;

б) акционерным обществом;

в) правильные варианты а), б).

г) нет правильного ответа.

Вариант 2.

1. Какая из названных ниже ценных бумаг является неэмиссионной:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) вексель;

г) облигация.

2. Какая из названных ниже ценных бумаг является эмиссионной:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) вексель;

г) облигация;

д) чек;

е) нет правильного ответа.

3. Депозитарием может быть:

а) только физическое лицо;

б) только юридическое лицо;

в) физические и юридические лица.

4. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется:

а) депонентом;

б) регистратором;

в) депозитарием;

г) нет правильного ответа.

5. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг – это:

а) фиктивный держатель ценных бумаг;

б) листинг ценных бумаг;

в) регистратор;

г) номинальный держатель ценных бумаг;

д) нет правильного ответа.

6. Совмещение клиринговой и депозитарной деятельности на РЦБ:

а) допускается;

б) не допускается.

7. Какой из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на РЦБ не подлежит лицензированию:

а) дилерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) клиринговая деятельность;