Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют свою профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Профессиональная деятельность – это специализированная деятельность на рынке ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Согласно закону, предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, в том числе предоставление услуг по размещению, купле и продаже ценных бумаг, осуществляется исключительно профессиональными участниками на основании лицензий, выдаваемых в порядке, определяемом действующим законодательством Российской Федерации.

Физические лица, которые являются профессиональными участниками фондового рынка, должны иметь соответствующий аттестат, дающий им право заниматься подобной деятельностью.

К профессиональным участникам фондового рынка относятся:

1. Брокеры (деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.;

2. Дилеры (совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.);

3. Управляющие компании;

4 Регистраторы (которые ведут реестр ценных бумаг определенных эмитентов);

5. Депозитарии (где хранятся ценные бумаги);

6. Расчетно-клиринговые организации (Клиринговая деятельность — это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним),

7. Банк России и коммерческие банки.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг создают регулирующие организации, основной задачей которых является контроль деятельности на рынке ценных бумаг. Также к задачам регулирующих организаций относится установление требований, как к эмитентам, так и к инвесторам, формирование и контроль соблюдения правил проведения торгов на определенных торговых площадках, а также создание системы защиты интересов эмитентов и инвесторов.