2015-08-12
271
Санкции за все вышеперечисленные административные правонарушения преимущественно штрафные.
Уголовная
Ценные бумаги довольно часто упоминаются и в УК, в том числе как средство совершения преступления, например, при взятке, коммерческом подкупе, то есть без прямой связи с рынком ценных бумаг. В то же время несколько специальных статей конкретно направлено на предотвращение криминальных посягательств на нормальное функционирование рынка ценных бумаг. В их число входят статьи 170.1, 185 - 186 (глава 22 "Преступления в сфере экономической деятельности").
Виды деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующие им преступления:
1) учет прав на ценные бумаги:
- представление в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений:
а) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;
б) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг;
в) об обременении ценной бумаги или доли;
г) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;
- внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру;
- то же деяние, сопряженное с насилием или с угрозой его применения;
- нарушение порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
- то же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб;
- внесение (должностным лицом) в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;
- умышленное уничтожение или подлог (должностным лицом) документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством РФ;
2) эмиссия ценных бумаг:
- внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации;
- утверждение либо подтверждение проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию;
- размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;
- те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;
3) осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами:
- изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг;
- их хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт (есть квалифицированные составы);
- умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров (есть квалифицированные составы);
- манипулирование рынком (есть квалифицированные составы);
- незаконный отказ:
а) в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг (или уклонение от созыва);
б) регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
- проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума;
- иное воспрепятствование осуществлению прав владельцев эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере (также есть квалифицированные составы).
4) раскрытие или предоставление информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах:
- злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах;
- предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
В зависимости от степени тяжести за вышеперечисленные преступления предусматриваются такие наказания, как штраф, принудительные, обязательные, исправительные работы, лишение свободы.
Нормативно-правовой минимум
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ред. от 28.06.2013) // СПС "КонсультантПлюс".
Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (ред. от 14.06.2012) // СПС "КонсультантПлюс".
Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".
Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".
Рекомендуемая литература
Адельшин Р.Н. Роль саморегулируемых организаций в формировании правовой инфраструктуры на рынке ценных бумаг // Налоги. 2012. N 15.
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарий к Федеральному закону "О центральном депозитарии" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарий к Федеральному закону от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9.
Петров О. Организация госконтроля за приобретением акций ОАО // Налоговый вестник. 2013. N 4.
Почежерцева З.А. Допущения юридической техники в правовом регулировании рынка ценных бумаг // Юридический мир. 2013. N 2.
Ребельский Н.М. Институциональная инфраструктура услуг индивидуального доверительного управления на рынке ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2012. N 12.
Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. 2011. N 4.
Удальцова Н.Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012.
