Криминалистическая документология — это отрасль
криминалистики, изучающая закономерности возникновения и
движения информации о материальном носителе данных, сред-
ствах, методах и приемах их исследования в целях установле-
ния обстоятельств, имеющих значение для раскрытия и рас-
следования преступлений.
Криминалистическое исследование документов является са-
мым распространенным видом криминалистических экспертиз,
производимых для правоохранительных органов.
Под документом в узком смысле понимается письменный акт,
служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С
точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется
в более широком смысле как написанный от руки, напечатан-
ный типографским или машинописным способом, нарисован-
ный, начерченный или выгравированный текстовой или
графический материал, в том числе магнитные ленты и диски,
кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информа-
ции. В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы могут
быть как письменными, так и вещественными доказательствами.
Первые имеют значение для установления истины по делу только
благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта,
справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение
вещественных доказательств, являются объектами криминали-
стического исследования. Основное отличие документа — веще-
ственного доказательства от иных документов состоит в том, что
они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, со-
храняющие смысловое содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются офици-
альные и неофициальные документы. Первые служат для удо-
стоверения каких-либо юридических фактов и именуются также
стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или
нестандартным документам.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с
установленными образцами, выдаются учреждениями, предпри-
ятиями и организациями. Они должны содержать определенные
реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами
являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие
§ 1. Понятие, виды и задачи криминалистической документологии 259
защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки,
подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бы-
вают с известным источником происхождения (имеющие подпись
и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымыш-
ленного лица). По своему назначению они могут удостоверять
какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь,
подлинные документы могут быть действительными и недейст-
вительными (например, удостоверение или пропуск, срок дейст-
вия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которо-
го не соответствуют действительности, относится к поддельным
(подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все рек-
визиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не
соответствуют действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесе-
ны изменения путем подчистки, травления, замены фотографии,
листов и др. — частичная подделка, или документ сфабрикован
целиком — полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным
или оперативным путем, а материальный — в процессе кримина-
листического исследования документов.
В зависимости от вида документа перед экспертом могут ста-
виться различные задачи. Если следователя интересует автор
или исполнитель документа, проводится экспертиза письма
(письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона
изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила,
пишущий прибор, полиграфические средства и др.), — технико-
криминалистическое исследование, для проведения которого
необходимо представлять не копии, а оригиналы документов —
вещественных доказательств.
Технико-криминалистическое исследование призвано выявить
признаки изменения первоначального содержания документа,
восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, со-
жженные бланки, выявить признаки технической подделки подпи-
сей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкрет-
ный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан иссле-
дуемый текст, вид примененных при изготовлении документа
полиграфических средств.
Глава 13. Криминалистическая документология 260
Документы — вещественные доказательства нельзя подши-
вать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте
соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по
уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для
хранения и использования в ходе следственных действий следу-
ет помещать между прозрачными полимерными пластинками.
При пересылке документов их упаковывают в плотные конвер-
ты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не
оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными кле-
ем или сургучом.
При работе с документами следует иметь в виду, что на них
могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п.,
поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пин-
цетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бу-
мажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих
криминалистических исследований.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен не-
посредственно в ходе осмотра места происшествия или как са-
мостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с
определения наименования, вида, назначения документа и озна-
комления с его содержанием. При этом проверяется соответст-
вие содержания другим реквизитам документа — угловому штам-
пу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи.
Несоответствие каких-либо данных составных частей документа
может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога
— выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении
незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материального под-
лога — подчистки, травления, дописки, замены листов в много-
страничных документах и др. При этом используются необходи-
мые технические средства — специальные осветители, позво-
ляющие просматривать документ в бестеневом или направлен-
ном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных
лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инстру-
менты.
Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В
нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от
которого он поступил, наименование документа, его регистраци-
онный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье
имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие
складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги,
§ 2. Понятие и классификация изучаемых объектов 261
красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и матери-
альной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объе-
му, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет
значительный объем либо носит секретный характер, то в прото-
коле приводятся начальные и последние слова осматриваемого
документа. Описываются также данные, характеризующие инди-
видуальные признаки стандартных документов. Например, при
описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда,
где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в
него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть
произведено фотографирование по правилам запечатлевающей
съемки места обнаружения документа, его общего вида и от-
дельных особенностей.
При необходимости документ осматривают с участием спе-
циалиста-криминалиста или специалиста в области иной профес-
сиональной деятельности в зависимости от вида и назначения
исследуемого документа, а также с использованием в качестве
эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими
государственными органами, коммерческими или иными органи-
зациями.
Криминалистическая документология научно и методически
обеспечивает решение задач, относящихся к:
1) установлению автора текста документа (автороведение);
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов документа (технико-
криминалистическое исследование документов).