A. Неспонсируемые АДР

 

Вопрос 13.1.115

Выпуск и обращение депозитарных расписок регулируются:

Ответы:

C. Регулятором той страны, где обращаются депозитарные расписки

 

Вопрос 13.2.116

Укажите правильное утверждение в отношении спонсируемых и неспонсируемеых депозитарных расписок.

Ответы:

A. Спонсирумые расписки выпускаются по инициативе эмитента базовых акций

 

 

Вопрос 13.1.117

Кто из нижеперечисленных лиц является квалифицированным институциональным инвестором (покупателем) QIB, согласно правилу 144-А Комиссии по ценным бумагам США?

Ответы:

A. Институт, под управлением которого находятся инвестиции в ценные бумаги на сумму не менее 100 млн. долл. США

 

Вопрос 13.2.118

АДР российских компаний торгуются на:

I. NYSE;

II. NASDAQ;

III. LSE;

IV. Внебиржевом рынке США (OTC).

Ответы:

D. I, II, III, IV

 

Вопрос 13.1.119

Крупнейшим эмитентом депозитарных расписок в США и в мире является:

Ответы:

C. Bank of New York Mellon

 

Вопрос 13.2.120

Переход к системе единого регулятора в Англии, Германии, Японии и других странах связан с:

I. Растущей интеграцией финансовых рынков;

II. Стиранием функциональных различий между отдельными типами финансовых учреждений;

III. Стремлением уменьшить регулятивные издержки.

Ответы:

C. I, II, III

 

Вопрос 13.2.121

В каких странах из перечисленных создан единый регулятор финансового рынка (мегарегулятор)?

I. США;

II. КНР;

III. Германия;

IV. Япония.

Ответы:

D. Только III и IV

 

Вопрос 13.1.122

Согласно какому закону США, принятому в 2002 году, произошло резкое ужесточение требований по раскрытию корпоративной информации со стороны компаний-эмитентов?

Ответы:

D. Закон Сарбэйнса-Оксли

 

Вопрос 13.2.123

За счет каких средств осуществляет выплаты TheSecuritiesInvestorProtectionCorporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные бумаги) в США?

I. За счет средств федерального бюджета;

II. За счет средств бюджета штатов;

III. За счет средств американской Комиссии по ценных бумагам и биржам (SEC);

IV. За счет взносов самих инвестиционных посредников, работающих со средствами физических лиц.

Ответы:

D. Только IV

 

Вопрос 13.1.124

2 основополагающих закона о ценных бумагах США приняты в:

Ответы:

B. 1933 и 1934 гг.

 

Вопрос 13.1.125

Как называется крупнейшая американская СРО, объединяющая брокерские компании США?

Ответы:

A. FINRA

 

 

Вопрос 13.2.126

SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США):

I. Создана в 1934 г.;

II. Создана в 1929 г.;

III. Подчинена Министерству финансов (Казначейству) США;

IV. Является независимым органом регулирования.

Ответы:

B. Только I, IV

 

Вопрос 13.2.127

Рынок производных инструментов в США является объектом регулирования со стороны:

Ответы:

C. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам) и CFTC (Комиссии по товарной и фьючерсной торговле) совместно

 

Вопрос 13.2.128

Закон о финансовой модернизации 1999 г. США (Закон Грэма-Лича-Блайли) разрешает банковским холдинговым компаниям заниматься:

I. Андеррайтингом акций;

II. Страхованием;

III. Отменяет основные положения Закона Гласса-Стигала.

Ответы:

D. Все перечисленное

 

Вопрос 13.2.129

Регулированием банков в США занимаются:

I. Федеральная резервная система;

II. Контролер денежного обращения (OCC);

III. Федеральная корпорация страхования депозитов.

Ответы:

D. Все перечисленные

 

Вопрос 13.1.130

Система ЭДГАР (EDGAR) является системой:

Ответы:

C. Сбора и распространения информации SEC

 

Вопрос 13.1.131

Основной нормативный акт, касающийся операций на фондовом рынке в странах ЕС, называется:

Ответы:

A. MIFID Directive

 

Вопрос 13.1.132

В ЕС наднациональным регулятором рынка ценных бумаг является:

Ответы:

C. ESMA

 

Вопрос 13.2.133

Регулированием финансового рынка в Великобритании с 2012 г. занимаются:

I. Financial Services Authority (FSA);

II. Securities Exchange Commission (SEC);

III. Prudential Regulatory Authority (PRA);

IV. Financial Conduct Authority ((FCA).

Ответы:

D. III, IV

 

Вопрос 13.1.134

FinancialSupervisoryAgency (Агентство по надзору за финансовыми рынками) – это:

Ответы: