Криминалистическая идентификация и диагностика

Д.А. Сафонов, С.А. Торопов

 

 

КРИМИНАЛИСТИКА:

Пособие для подготовки к экзаменам (зачетам)

Учебно-методическое пособие

 

Симферполь

УДК 348.9 ББК 67.52.я73 С21

Одобрено редакционно-издательским советом Краснодарского университета МВД России

Рецензенты:

Е.А. Пидусов, начальник кафедры криминалистики Воронежского института МВД России, кандидат юридических наук, доцент, полковник полиции;

А.В. Капранов, старший преподаватель кафедры уголовного процесса Ростовского юридического института МВД России, кандидат юридических наук, доцент, подполковник полиции.

 

С 21

Сафонов Д.А., Торопов С.А.

Криминалистика: пособие для подготовки к экзаменам (зачетам): учебно-метод. пособие / Д.А. Сафонов, С.А. Торопов. – Краснодар: Краснодар. ун-т МВД России, 2017. – 178 с.

 

Учебно-методическое пособие предназначено для подготовки к промежуточным аттестациям в форме семестровых экзаменов за полный курс или раздела дисциплины, зачетам за полный курс или раздела дисциплины, по которой не проводится экзамен. Содержит перечень актуальных теоретических вопросов и практических заданий, которые входят в программу курсового экзамена дневной и заочной формы обучения, а также методические рекомендации по их изучению и практическому выполнению.

Для курсантов очной и слушателей заочной формы обучения Краснодарского университета МВД России, обучающихся по всем направлениям и специализациям.

 

УДК 348.9

ББК 67.52.я73

 

© Краснодарский университет

МВД России, 2017

© Сафонов Д.А., Торопов С.А., 2017

ВВЕДЕНИЕ

 

Учебно-методическое пособие направлено на решение актуальной проблемы подготовки высококвалифицированных кадров для системы МВД России по всем сферам и направлениям деятельности правоохранительных органов. Актуальность данной работы согласуется с необходимостью создания пособия, в котором последовательно излагаются краткие рекомендации по формированию ответов на вопросы, которые вызывают у курсантов (слушателей) затруднения при подготовке к промежуточной аттестации, проводимой в форме экзамена или зачета по курсу криминалистики.

Структура учебно-методического пособия построена исходя из последовательности прохождения дисциплины и типового тематического плана занятий. При этом тематический блок, относящийся к проведению следственных действий, содержит в себе определения следственного действия, цель, виды и краткие тактические приемы и особенности процессуального оформления результатов.

В блоке посвященном методике расследования отдельных преступлений в кратком варианте излагаются: криминалистическая характеристика преступления, особенности первоначального этапа расследования, обстоятельства, подлежащие установлению, типичные следственные ситуации и версии, а также перечень типичных следственных действий для каждой ситуации соответственно, тактические особенности проведения отдельных следственных действий. В учебно-методическом пособии предлагаются рекомендации наиболее целесообразного порядка описания предметов и следов преступления.

 

 

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ

Понятие, предмет, система и задачи науки криминалистики и ее роль в раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений. Природа криминалистики, ее место в системе научного знания и тенденция развития. История криминалистики и криминалистических учений

Криминалистика – одна из немногих юридических наук уголовно-право­вого блока дисциплин, которая в полной мере является наукой раскрытия и расследования преступлений. Именно она аккумулирует в себе знания, которые используют следователи (дознаватели), органы дознания для исследования со­бытия преступления, познания механизма его совершения, установление лиц и предметов, относящихся к его совершению.

Следует заметить, что криминалистика напрямую не осуществляет рассле­дование и раскрытие преступлений, она скорее обеспечивает следственную оперативную практику эффективными методами и техническими средствами, которые постоянно совершенствуются.

Из всех предложенных определений криминалистики как науки, сущест­вующих на сегодняшний день, наиболее предметным и объективно отвечаю­щим ее сути и задачам является определение, сформулированное Р.С. Белкиным: «Криминалистика – наука о закономерностях механизма пре­ступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, зако­номерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных методах и сред­ствах судебного исследования и предотвращения преступлений».

Объектом познания современная криминалистика имеет два взаимосвя­занных вида человеческой деятельности: 1 ) преступную деятельность (подго­товка, совершение и сокрытие преступлений); 2) деятельность по обнаруже­нию, раскрытию и расследованию преступлений.

Предметом криминалистики является преступление, а именно закономер­ности механизм его совершения, с одной стороны, и деятельность по его рас­крытию и расследованию, с другой.

Закономерности, которые изучает криминалистика, являются элементами ее предмета. Событие преступления раскрывает деятельность субъектов в ма­териальной среде, в результате которой возникают следы преступления – ис­точники доказательной информации. В природе все взаимосвязано и взаимо­обусловлено, и преступная деятельность – не исключение. Следы преступлени я возникают по общим законам диалектики и имеют обязательный и повторяе­мый, то есть закономерный, характер. Данная закономерность основана, во-первых, на отличии способов и приемов деятельности людей в конкретной об­становке. Во-вторых, на физических законах образования материальных изме­нений в результате такой деятельности.

Под механизмом преступления понимается динамическая система с раз­ными формами взаимодействий объектов живой и неживой природы. К этой системе принадлежат:

– субъекты преступления (люди);

– предметы, с помощью которых совершается преступление;

– способ совершения преступления; результат преступления;

– другие обстоятельства места и времени;

– поведение лиц, причастных к совершенному преступлению, или тех, кто случайно стал его очевидцем.

Система криминалистики является единым комплексом взаимосвязан­ных разделов и традиционно включает:

1) общую теорию криминалистики;

2) криминалистическую технику;

3) криминалистическую тактику;

4) методику расследования преступлений.

В общую теорию криминалистики входят:

– учение о предмете криминалистики, ее системе и задачах, принципах, месте в системе научного знания;

– положения, отражающие объективные закономерности действительно­сти, составляющие предмет криминалистики и яв­ляющиеся базой для разра­ботки криминалистических средств, методов и рекомендаций по их использо­ванию в практике правоохранительной деятельности;

– учения и частные теории (изучающие отдельные части криминалистики) и д.р.

Криминалистическая техника – раздел науки криминалистики, который содержит основанные на научно-технических положениях рекомендации по применению научно-технических средств, приемов и методик собирания и ис­следования доказательств.

Криминалистическая тактика – система научных положений и основан­ных на них рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, участвующих в уго­ловном судопроизводстве, приемов проведения следственных процессуальных действий.

Криминалистическая методика расследования – взаимосвязанная сис­тема научных положений криминалистической техники и тактики и основан­ные на ней методические рекомендации, применяемые при расследовании, рас­крытии и предупреждении отдельных видов преступлений с учетом особенно­стей каждого из них.

Общей задачей криминалистики является научное обеспечение правоох­ранительных органов по противодействию преступности и предупреждению преступлений.

Специальные (частные задачи) криминалистики, выходят из общей за­дачи и направлены на реализацию и совершенствование: а) общей и частных теорий криминалистики; б) технико-криминалистических средств, обеспечи­вающих раскрытие и расследование преступлений; в) тактических приемов и методических рекомендаций по организации предварительного и судебного следствия и предотвращения преступлений; г) положительного опыта отече­ственной и зарубежной науки и практики расследования преступлений; д) взаимодействия между подразделениями правоохранительной системы внутри страны и за рубежом.

Природа криминалистики заключается в том, что в ней нельзя выделить чисто правовые и чисто естественнонаучные или технические разделы, ком­плексы знаний, как некие фиксированные структуры. Она представляет собой единый сплав знаний, а не совокупность наук, и является наукой не комплекс­ной, а синтетической природы.

В истории криминалистики как науки можно условно выделить пять эта­пов развития, а именно:

Первый период (до октября 1917 года). Появлению и развитию отечест­венной криминалистики способствуют труды и работы зарубежных кримина­листов Г. Гросса, А. Вайнгардта и других криминалистов, труды которых были опубликованы в России. Так книга отражала концепции европейских кримина­листов, в числе которых был криминалист Г.Гросса.

Необходимо также сказать о выдающемся вкладе в отечественную крими­налистику трудов и работ русских криминалистов С.Н. Трегубова «Основы уго­ловной техники», В.И. Лебедева «Искусство раскрытия преступлений. Дакти­лоскопия», Е.Ф. Буринского, как основателя судебной фотографии и автора ра­боты «Судебная экспертиза документов». Первое научное криминалистическое экспертное учреждение в России – судебно-фотографическая лаборатория было основано Е.Ф. Буринским в 1889 году.

Второй период (1917 – 1930-е года), в ряде источников этот период на­зывают «Накоплением эмпирического материала». Данный этап характеризу­ется накоплением эмпирического материала, совершенствуется практика экс­пертных криминалистических учреждений, которые изначально нашли свое применение в НКВД. Во второй период появились такие отечественные уче­ные-криминалисты, как В.И. Громов, С.М. Потапов, И.Н. Якимов и другие. Создаются и функционируют специализированные экспертные учреждения, образовавшиеся на базе ранее действовавших на Украине кабинетов научно-судебной экспертизы.

Третий период (1940 – 1950-е года), характеризуется «формированием частных криминалистических теорий». Закладываются методологические основы криминалистики, формируется система криминалистики, обосновываются ее методы. Помимо этого, велись разработки проблемы криминалистической трасологии, баллистики, фотографии, судебного почерковедения и технического исследования документов, криминалистической регистрации. В этот период развития криминалистики значительный вклад внесли С.М. Потапов, Б.И. Шевченко, Б.М. Комаринец, Н.А. Селиванов и др;

Четвертый период (1960 – 1980-е года), этот период развития криминалистики также называется – «Формированием и развитием общей теории криминалистики». Началась разработка общетеоретических и методологических вопросов криминалистики и формирование нового раздела этой науки, который был назван – «Теоретические и методологические основы». На базе имеющейся теории были сформированы новые направления в криминалистике, среди которых учение о способах совершения преступлений и сокрытия следов (Г.Г. Зуйков, И.М. Лузгин, В.П. Лавров), о криминалистической характеристике преступления (Р.С. Белкин, В.А. Образцов, Н.А. Селиванов, Н.Н. Яблоков), криминалистическая кибернетика (Н.С. Полевой) и учение о навыках (Г.А. Самойлов).

Пятый период (начиная с 1990 годов и до наших дней). Современная криминалистика, а главным образом криминалистическая техника широко использует достижения технических и естественных наук, что позволяет внедрять более современные и надежные технические средства, необходимые различным правоохранительным структурам нашей страны. Появилась потребность в теоретическом обосновании некоторых тактических рекомендаций, формировании тактических комбинаций и тактических операций, разрабатываются научные, правовые и нравственные основы следственной тактики, ждут своего решения проблемы тактики судебного следствия.

Вопросы для самоконтроля:

1. Раскройте понятие предмета криминалистики и обозначить связь с другими науками.

2. Перечислите задачи криминалистики по обеспечению деятельности ОВД по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений на современном этапе.

3. Раскройте методы науки криминалистики и исторические этапы ее формирования.

Рекомендованная литература:

1. Агафонов, В. В. Криминалистика: учеб. пособие для СПО / В. В. Агафонов, Л. Г. Филиппов. — 8-е изд.,перераб. и доп. — М: Издательство Юрайт, 2015.- 184 с.- Серия: Профессиональное образование.

2. Криминалистика: природа, система, методологические основы: монография / Н. П. Яблоков, А. Ю. Головин. 2-е изд., доп. и перераб. 2014. 288 с.

3. Криминалистика: учебник для бакалавров / Н. П. Яблоков. — М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2013. — 280 с. — Серия: Бакалавр. Базовый курс

4. Криминалистика: учеб. для студ. вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2013. – 943 с.

5. Драпкин, Л.Я. Криминалистика: Учеб. / Л.Я. Драпкин. - 2 изд. - М.: Проспект, 2011. - 768 с.

6. Порубов, Н. И. Криминалистика: учебник / Н.И. Порубов, Г И. Грамович. А.Н. Порубов, Г. В. Федоров: под. общ. ред. Н. И. Порубова, Г. В. Федорова. - Минск: Выш. шк., 2011.-639 с.: ил.

Криминалистическая идентификация и диагностика

Абсолютно каждое преступление, совершаемое путем активных действий (или бездействий) образует соответственные этим действиям (бездействиям) материальные изменения, под которыми в криминалистике понимаются следы преступления. На начальных этапах расследования на следователя, дознавателя, орган дознания возлагается обязанность выявления материально-фиксированных следов, а также определения их механизма образования и установления следообразующего объекта.

Криминалистическая идентификация (от позднелат. identifico –отождествляю) означает установление тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков.

Идентифицировать (отождествить) объект – значит путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе, в разные моменты времени и в разных его состояниях.

К основным условиям, которые являются научными принципами идентификации, относятся следующие теоретические положения:

– все существующие материальные объекты обладают индивидуальными, только им присущими свойствами (форма, строения, и структура);

– индивидуальные свойства выделяют и отличают объект среди совокупности всех подобных ему материальных объектов;

– неизменность идентификационных свойств каждого отдельного объекта сохраняется в течение определенного временного промежутка (идентификационного периода).

– в результате контактного взаимодействия между объектами, свойства одних объектов закономерно находят свое отражение в других.

Для проведения идентификации, в обязательном порядке, необходимо наличие двух объектов идентифицируемого и идентифицирующего.

Идентифицируемые объекты являются источниками поисковой информации, они переносят свои контактные свойства на другие объекты. Перед экспертом ставится задача по их отождествлению, к ним относятся (живые лица, трупы, предметы, животные, участки местности и др).

Идентифицирующие объекты, на которых выявлены отражающие свойства других объектов (идентифицируемых). Посредством этих объектов осуществляется процесс отождествления (следы рук, гильзы со следами механизма оружия и рукописный текст, выявленные в ходе осмотре места происшествия). Следует помнить, что следы отображения на одном объекте, могут содержать информацию о нескольких идентифицируемых (искомых) объектах, что в криминалистике именуется идентификационным полем исследования. Например, на обнаруженной в ходе осмотра места убийства гильзе выявлены следы рук и следы от удара бойка на капсюле, или рукописный текст документа содержит данные о почерке исполнителя, письменной речи автора, пишущем приборе.

В методологии криминалистической идентификации различают две различные формы отражения:

– материально-фиксированная – признаки находят свое отображение в материальных объектах (следах, предметах и т.д.);

– психофизиологическая – мысленный образ предмета, его внешних свойств запечатлен в виде воспоминаний человеком (свидетелем, потерпевшим, подозреваемым и т.д.).

Таким образом, исходя из вышеуказанных форм, в криминалистике различают четыре вида идентификации, а именно:

Идентификация по идеальным следам-отображениям (мысленному образу). Данный вид идентификации основан на процессе сопоставления субъектом (свидетелем, подозреваемым и др.) своего мысленного образа с реально существующими признаками внешности опознаваемых людей или свойствами опознаваемых предметов. Например, при проведении предъявления лиц или предметов для опознания.

Идентификация по материально-фиксированным следам. Данный вид идентификации применяется при производстве судебных экспертиз для получения доказательственной информации, путем сравнительных исследований объектов-следов, исходя из внешнего строения предметов на воспринимающих объектах, которые образовались в результате их взаимного механического контакта. Так, изучаются следы рук, ног, обуви человека, средств и орудий преступлений, узлы и части транспортных средств, части огнестрельного оружия, и других предметов, имеющих устойчивую форму.

Идентификация целого объекта по отделенным от него частям. Вид сравнительного исследования состоит в установлении взаимной принадлежности разделенных до или в ходе преступного события частей единого целого. Целыми или идентифицируемыми объектами, подлежащими установлению (отождествлению), являются физические объекты различного агрегатного состояния: твердые (монолитные, множественные, составные), комплекты, жидкие, газообразные. Пример, сравнение обнаруженных на месте дорожно-транспортного происшествия фрагментов осколков стекла фары неустановленного транспортного средства, с фрагментами разрушенной фары предполагаемого транспортного средства.

Идентификация по описанию признаков объекта. Данный вид идентификации основан на принципе использования мысленного образа объекта и осуществляется при проведении оперативно-розыскных мероприятий, например, отождествление человека по розыскной ориентировке, отождествление вещи по описанию, данному в учетной карточке.

В отдельных случаях сопоставить свойства проверяемого объекта со следами искомого объекта не представляется возможным без использования сравнительных образцов. Сравнительные образцы – это материально-фиксированные признаки предметов, имевшие место до или вовремя возбуждения уголовного дела, а также специально полученные после возбуждения уголовного дела для идентификации отображения свойств, проверяемого объекта.

Сравнительные образцы разделяют на свободные и экспериментальные.

Свободные сравнительные образцы – это объекты, которые возникли вне связи с конкретным уголовным делом. Как правило, свободные образцы появляются в период, предшествовавший совершению правонарушения и возбуждению уголовного дела. К свободным образцам относятся заявления, письма и другие документы, обнаруженные во время обыска, выемки, осмотра.

Экспериментальные сравнительные образцы получают специально в случае назначения идентификационной экспертизы для сравнительного исследования. Как правило, экспериментальные образцы получает следователь. Когда получить такие образцы можно только в случае применения специальных методик (например, экспериментальный отстрел пуль), нужные действия выполняет эксперт, получение экспериментальных образцов является составной экспертного исследования. Обязанность следователя в данном случае – предоставить эксперту не только исследуемый объект (например, пистолет), а по возможности и соответствующий материал для получения образцов (например, патроны, изъятые у подозреваемого).

Группофикация как стадия идентификации. Установление групповой принадлежности можно интерпретировать, с одной стороны, как первую стадию идентификации для познания общего в конкретном, а с другой – как самостоятельный метод исследования с целью отнесению объекта к классу, роду, виду или узкой группе.

Группофикацию как самостоятельный метод исследования применяют для исследования сыпучих, жидких и газообразных объектов, тождество которых установить с помощью криминалистической идентификации невозможно, потому что эти объекты не имеют устойчивой внешней формы.

Идентификационное исследование включает следующие стадии (по Е.Р. Россинской):

1. Раздельное исследование — выделение наибольшего количества идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучение его идентификационного поля.

2. Сравнительное исследование — сопоставление выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установление совпадающих и различающихся.

3. Формулирование вывода о наличии или отсутствии тождества. Результатом криминалистической идентификации может быть:

– установление наличия тождества;

– установление отсутствия тождества;

– вывод о невозможности решить задачу отождествления.

Диагностические исследования в науке и практической деятельности людей проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику.

Цели криминалистических диагностических исследований:

– определение свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам (например, из какого металла изготовлено кольцо; исправен ли замок);

– установление факта и причин изменения первоначального состояния объекта или его несоответствия заданным характеристикам (для исследования обстоятельств действия), например, с какой стороны произведен взлом преграды; подвергались ли документы частичным изменениям;

– анализ криминальной ситуации: обстоятельств места, времени, механизма взаимодействия субъектов, предметов, причинно-следственных связей, механизма преступного события (например, установление механизма возникновения и развития пожара, причинно-следственной связи между коротким замыканием и возникновением пожара).

Методологическую основу криминалистической диагностики определяют:

– принципиальная возможность познания объекта, события по его отображению;

– сведения об общих закономерностях возникновения доказательств, включая вещественные, как средства отражения криминалистически значимой информации;

– сведения, накопленные криминалистикой о закономерностях возникновения исследуемых ею объектов, свойствах и признаках и др.

Вопросы для самоконтроля:

1. Дайте понятие криминалистической идентификации и назовите ее виды.

2. Перечислите объекты криминалистической идентификации.

3. Раскройте понятие криминалистической диагностики.

4. Определите термины идентификационный период и идентификационное поле.

Рекомендованная литература:

1. Евстигнеев Б.А. Криминалистическая диагностика и идентификация. Саратов, 2002.

2. Решетников, В. М. Криминалистическая идентификация / В. М. Решетников. - Волгоград: [Б.и.], 2007. - 79 c.

3. Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании пре- ступлений. М., 1998.

4. Экспертная криминалистическая идентификация /Под ред. В.Я. Колдина. Выпуск 1и 2.М., 1996.

5. Колдин В.Я., Селиванов Н.А. Криминалистическая идентификация// Криминалистика социалистических стран. М.: Юридическая литература, 1986. С. 226-262.