Приостановление и окончание предварительного расследования

Список сокращений:

КС – Конституционный Суд

МП – мера пресечения

н/л – несовершеннолетние

ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия

ПМВВ – принудительные меры воспитательного воздействия

ПММХ – принудительные меры медицинского характера

ПС – предварительное следствие

ВОПРОСЫ:

1. Основания и порядок приостановления и возобновления ПР.

2. Понятие и формы окончания ПР.

3. Основания и порядок прекращения УД и уголовного преследования.

4. Окончание ПР с составлением обвинительного заключения. Ознакомление участников уголовного судопроизводства с материалами УД.

5. Окончание ПР с вынесением постановления о направлении УД в суд для применения ПММХ.

ВОПРОС 1.

Глава 28 УПК РФ. Статьи 208-211 УПК РФ.

 

Приостановление ПР

- это урегулированный законом и оформленный решением следователя (органа дознания и др.) временный перерыв в производстве по УД, вызванный наличием одного из предусмотренных в законе обстоятельств, которые мешают продолжению расследования.

 

В этот промежуток времени следователь принимает меры к устранению оснований приостановления по делу.

Приостановление производства по УД возможно как на стадии ПР, так и на судебных стадиях, в частности, при подготовке дела к судебному заседанию и при судебном разбирательстве УД. Время, на которое приостанавливается следствие, не включается в срок следствия.

Основания приостановления УД – это обстоятельства дела, которые препятствуют продолжению и окончание ПР.

Перечень оснований приостановления ПР указан в ст. 208 УПК.

1. когда лицо не установлено (п.1 ч. 1 ст. 208 УПК);

2. когда подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам (п. 2 ч. 1 ст. 208 УПК). В первом случае органу расследования известно лицо, совершившее преступление, и лицо знает о том, что оно привлекается к уголовной ответственности, однако оно скрылось сразу же после совершения преступления или спустя некоторое время, например, после предъявления обвинения и избрания МП, не связанной с лишением свободы. Во втором случае лицо находится, например, за границей, но точно не известно где.

3. когда лицо, совершившее преступление, известно, также известно место его нахождения, но по объективным причинам это лицо не имеет реальной возможности участвовать в производстве СД (п. 3 ч. 1 ст. 208 УПК). Это случаи нахождения лица в геологической партии, на зимовке, в дальнем плавании, в заграничной длительной командировке, а также, когда нет возможности явиться в правоохранительные органы в связи с происшедшим в месте нахождения подозреваемого, обвиняемого чрезвычайного происшествия или стихийного бедствия, последствия которых значительно затруднили или вообще исключили на какое-то время возможность передвижения лица по суше, воде, воздуху.

4. когда подозреваемый, обвиняемый временно тяжело заболел, при этом данное заболевание препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях (п. 4 ч. 1 ст. 208 УПК).

Помимо указанных оснований приостановление ПР по делу может иметь место в связи с обращением гражданина в Конституционный Суд с жалобой на то, что его права и интересы нарушаются законом, применяемым или подлежащим применению в конкретном уголовном деле. в этом случае следователь, получая извещение о принятии жалобы к рассмотрению КС, вправе приостановить производство по делу до принятия решения КС (ст. 96, 98 ФЗ «О КС РФ»).

Помимо оснований приостановления ПР должны иметь место определенные условия, то есть регламентированные законом требования, соблюдение которых является обязательным при принятии решения о приостановлении ПР.

Общими условиями для всех оснований приостановления ПР являются:

1. должно быть доказано наличие события преступления;

2. должны быть проведены все СД, которые возможно выполнить в отсутствие обвиняемого, подозреваемого.

Частные условия каждого основания приостановления ПР:

 

Критерий	п.1 ч. 1 ст. 208	п. 2 ч. 1 ст. 208	п. 3 ч. 1 ст. 208	п. 4 ч. 1 ст. 208 УПК
Сроки приостановления	По окончании срока предварительного следствия, дознания, т.е. строго по истечении 2 месяцев (ПС) либо 30 суток (дознание)	По окончании срока предварительного следствия, дознания, т.е. строго по истечении 2 месяцев (ПС) либо 30 суток (дознание)	Можно как до окончания срока предварительного расследования, так в по его истечении.	Можно как до окончания срока предварительного расследования, так в по его истечении.
Юридическое основание	П о с т а н о в л е н и е
Частные условия	1. срок следствия, дознания истек;   2. выполнены все СД, выполнение которых возможно в отсутствие лица   обязательно!   3. приняты все возможные меры к установлению лица	1. 2. (см. п. 1) 3.   4. вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого;   5. избрана МП, о чем вынесено постановление;   6. вынесено постановление об объявлении лица в розыск. Это постановление может быть вынесено как до приостановления, так и одновременно с приостановлением.	1. вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого;   2. должны быть добыты доказательства, что лицо не имеет возможности принимать участие в производстве СД по объективным причинам;   3. должны быть выполнены все возможные СД, выполнение которых возможно в отсутствие лица.	1. может быть вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого (но не обязательно);   2. должны быть выполнены все СД, выполнение которых возможно в отсутствие лица.   3. у лица имеется заболевание, которое: носит временный характер; является тяжким; болезнь не позволяет лицу принять участие в СД; болезнь возникла после совершения лицом преступления.   4. Болезнь должна быть подтверждена медицинским заключением в любой форме; если заболевание психического характера, то заключением судебно-психиатрической экспертизы. Если лицо было невменяемым в момент совершения преступления или заболело неизлечимой душевной болезнью после его совершения, то уголовное дело не приостанавливается, а направляется в суд для применения ПММХ.

 

Если по УД проходит несколько лиц, а основания приостановления относятся к одному из них, то дело в отношении этого лица выделяется в порядке ст. 154 УПК в отдельное производство и приостанавливается.

Приостановление ПР оформляется постановлением.

О приостановлении ПР должны быть письменно извещены все заинтересованные лица. Данное постановление может быть обжаловано.

После приостановления ПР следователь обязан принять меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, или розыску скрывшегося лица, при этом следователь вправе давать органу дознания поручения о проведении соответствующих ОРМ.

С вынесением постановления о приостановлении ПР производство любых СД приостанавливается.

 

Возобновление ПР. Ст. 211 УПК РФ.

ПР по УД возобновляется, когда:

1. отпали основания его приостановления;

2. возникла необходимость в производстве СД.

Производство по приостановленному УД возобновляется мотивированным постановлением следователя, дознавателя, прокурора. Если на момент приостановления срок ПР истек, то одновременно с возобновлением уголовного дела следователем перед руководителем следственного отдела или дознавателем перед прокурором возбуждается ходатайство об установлении срока ПР, в этом случае срок не может превышать 1 месяца со дня возобновления производства по делу (ч. 6 ст. 162 УПК).

О возобновлении ПР извещаются все заинтересованные лица, а также прокурор (последний в том случае, если не было необходимости в установлении срока ПР).

Если УД возобновлялось для проведения каких-либо дополнительных СД, то после их проведения, если основания приостановления не отпали, УД вновь приостанавливается.

ВОПРОС 2.

 

Окончание ПР

- это заключительный этап стадии ПР, который наступает тогда, когда все следственные и процессуальные действия по полному, объективному и всестороннему исследованию обстоятельств дела закончены и необходимо принимать решение о дальнейшей судьбе дела.

 

Данный этап характеризуется совокупностью процессуальных действий и соответствующих правоотношений, направленных на проверку полноты, всесторонности и объективности собранных по делу доказательств, на восполнение пробелов проведенного расследования, окончательное в соответствии с требованиями закона оформление следственного производства, формирование и обоснование выводов ПР.

Придя к выводу, что в процессе расследования использованы все необходимые для установления истины средства доказывания, предусмотренные законом, и обстоятельства дела выяснены, следователь и дознаватель прекращают дальнейшее собирание доказательств, систематизируют материалы, формируют и обосновывают выводы по существу дела. На завершающем этапе ПР принимается решение о дальнейшем направлении дела.

Законом предусмотрены следующие виды окончания ПР:

1. составление обвинительного заключения по окончании предварительного следствия и направление УД в суд для рассмотрения по существу (гл. 30 УПК);

2. составление обвинительного акта по окончании дознания и направление УД в суд для рассмотрения по существу (ст. 225 УПК);

3. прекращение УД (характерно и для ПС и для дознания) (гл. 29 УПК);

4. вынесение постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении ПММХ (характерно только для ПС) (ст. 439 УПК);

Как отдельный вид окончания ПС можно также выделить прекращение уголовного преследования в отношении н/л и направление материалов УД в суд с постановлением о применении ПМВВ (ст. 427 УПК). Однако законодатель не предусматривает данное основание как отдельный вид окончания ПС. Решение о применении ПМВВ может быть принято только в ходе ПС.

ВОПРОС 3.

Глава 29 УПК РФ.

 

Прекращение УД

- это форма окончания предварительного расследования, при которой производство по делу завершается без последующего направления дела в суд.

 

В досудебном производстве ПР может быть окончено прекращением УД и прекращением уголовного преследования конкретного лица. Эти два вида следует различать.

При прекращении УД одновременно прекращается и уголовное преследование.

Прекращение уголовного преследования конкретного лица не влечет прекращения УД в целом. При прекращении уголовного преследования конкретного лица оно освобождается от уголовной ответственности. Уголовное преследование может быть прекращено только в отношении подозреваемого или обвиняемого. Если основания прекращения уголовного преследования относятся не ко всем подозреваемым или обвиняемым, то прекращается уголовное преследование в отношении конкретного лица, а производство по УД продолжается (ч. 5 ст. 213 УПК).

 

Классификация основания прекращения УД и уголовного преследования:

 

I. По характеру оснований последние бывают:

1. материально-правовые (п. 1-4 ч. 1 ст. 24 УПК);

2. процессуальные (пп. 5,6 ч. 1 ст. 24, п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК).

 

II. По последствиям для привлеченного к уголовной ответственности лица основания бывают:

1. реабилитирующие – такие, которые влекут полное восстановление в правах, которых было лишено лицо, или в которых оно было ограничено в связи с признанием его подозреваемым или обвиняемым по делу (или осужден). Эти основания предусмотрены: пп.1,2,5,6 ч.1 ст. 24, пп.1,4-6 ч.1 ст. 27 УПК.

2. нереабилитирующие – влекут прекращение УД или уголовного преследования, но не восстанавливают в правах. Предусмотрены: пп.3,4 ч.1 ст. 24, ст. 25, п. 3 ч. 1 ст. 27, ст. 28, ст. 427, п.1 ч.1 ст. 439 УПК.

 

Основания прекращения уголовного дела или уголовного преследования перечислены в ст. 25, 27, 28 УПК РФ, однако основания отказа в возбуждении уголовного дела (ст. 24 УПК) также могут являться основаниями прекращения уголовного дела или уголовного преследования. Для прекращения УД по основаниям, перечисленным в ст. 25, 28, 427 УПК РФ необходимо следователю получить согласие руководителя следственного орагана, дознавателю – согласие прокурора.

При прекращении УД или уголовного преследования по таким нереабилитирующим основаниям, как истечение сроков давности уголовного преследования, примирение сторон, деятельное раскаяние, применение акта амнистии, а также по основаниями, предусмотренным п.6 ч.1 ст. 24 и п.6 ч.1 ст. 27 УПК, требуется согласие подозреваемого, обвиняемого на прекращение. Если такового согласия органы следствия не получают, то производство по УД продолжается в обычном порядке.

Решение о прекращении УД или уголовного преследования выносится в форме постановления. Требования, предъявляемые к содержанию постановления, изложены в ст. 213 УПК. Если для прекращения должно быть получено согласие обвиняемого, подозреваемого, то о его наличии должно быть указано в постановлении. Копии постановления обязательно должны быть вручены лицу, в отношении которого вынесено постановление, и другим лицам при необходимости (защитнику, потерпевшему).

Данное постановление может быть обжаловано, о чем разъясняется заинтересованным лицам.

При возобновлении производства по ранее прекращенному УД по нему устанавливается срок ПР не более 1 месяца (ч. 6 ст. 162 УПК).

 

ВОПРОС 4.

1. Гл. 30 УПК РФ. Статьи 225, 226 УПК РФ.

2. Определение Конституционного Суда РФ от 07.11.2008 г. № 1029-О-П.

3. Постановлением Конституционного Суда РФ от 20.11.2007 г. № 13-П.

 

Основной, и наиболее распространенной, формой окончания ПР является направление УД в суд для рассмотрения по существу с обвинительным заключением (для ПС) или обвинительным актом (для дознания).

Значение обвинительного заключения и обвинительного акта заключается в том, что оно определяет границы судебного разбирательства. Суд может рассматривать дело только в отношении обвиняемых, указанных в этих процессуальных документах, и лишь в пределах того обвинения, которое сформулировано в обвинительном заключении или обвинительном акте.

Направлению УД в суд с обвинительным заключением или обвинительным актом должно предшествовать ряд процессуальных действий.

 

I. Ознакомление потерпевшего, гражданского истца, ответчика и их представителей с материалами УД (ч.1 ст. 215, ст. 216 УПК).

Ознакомление данных субъектов с материалами УД является их правом, а не обязанностью. Следователь, дознаватель в свою очередь обязаны уведомить указанных субъектов об окончании производства по делу и разъяснить им о том, что они вправе ознакомиться с материалами УД.

Если указанные субъекты заявят письменное или устное ходатайство об ознакомлении с материалами УД, то следователь обязан ознакомить их с УД. При этом потерпевший вправе знакомиться со всеми материалами УД в полном объеме, а гражданский истец и ответчик только с материалами УД, относящимися к гражданскому иску.

Если указанные субъекты не могут прибыть к следователю по уважительной причине в назначенный им срок, то следователь должен отложить ознакомление, но не более чем на 5 суток (ч.3 ст. 215 УПК).

Материалы УД предъявляются для ознакомления в прошитом и пронумерованном виде.

По окончании ознакомления указанных субъектов с материалами УД, они имеют право ходатайствовать о дополнении следствия. Следователь обязан разрешить данное ходатайство в порядке ст. 121, 122 УПК, и в случае, если ходатайство имеет значение для дела, удовлетворить его. И в случае удовлетворения ходатайства, и в случае отказа в его удовлетворении следователь обязан вынести об этом мотивированное постановление, которое объявляется заявителю ходатайства (ст. 219 УПК).

Постановление об отказе в удовлетворении ходатайства может быть обжаловано (ч. 3 ст. 219 УПК).

В случае дополнения следствия по ходатайству потерпевшего, гражданского истца, ответчика, их представителей следователь обязан по его окончании ознакомить указанных участников с дополнительными материалами.

Производство дополнительных СД не препятствует ознакомлению с материалами УД других участников.

Факт ознакомления указанных субъектов с материалами УД фиксируется в протоколе (ст. 218 УПК).

 

II. Выполнив требования ст. 216 УПК, следователь обязан ознакомить с материалами УД обвиняемого, его представителя и защитника (ч. 1 ст. 217 УПК).

Ознакомление обвиняемого с материалами УД после ознакомления с ними потерпевшего, гражданского истца, ответчика, обусловлено тем, что обвиняемый, как лицо наиболее заинтересованное в ознакомлении с материалами УД, получает дело после того, как с ним были ознакомлены иные участники, которые могли заявить ходатайства о дополнении следствия.

Общие правила ознакомления с материалами уголовного дела предусмотрены ст. 215 УПК РФ, порядок и правила ознакомления конкретно обвиняемого – ст. 217 УПК РФ.

 

Ознакомление обвиняемого, не имеющего защитника.

При объявлении обвиняемому об окончании ПР следователь, дознаватель обязаны выяснить у лица, не нуждается ли он в услугах защитника. Если обвиняемый не изъявил такого желания и нет оснований для обязательного участия защитника, то следователь предъявляет обвиняемому для ознакомления прошитые и пронумерованные материалы УД.

 

Ознакомление обвиняемого, имеющего защитника.

Если обвиняемый ходатайствует о вызове защитника, или, если защитник уже участвует в деле, следователь, дознаватель обязаны его уведомить об окончании ПР и возможности ознакомления с материалами УД.

Действия следователя при неявке защитника для ознакомления с материалами уголовного дела урегулированы частями 3, 4 ст. 215 УПК РФ.

Обвиняемый может знакомиться с материалами УД как совместно с защитником, так и раздельно с ним. Выбор способа ознакомления зависит только от обвиняемого.

Права обвиняемого и его защитника при ознакомлении перечислены в ч. 1, 2 ст. 217 УПК РФ.

 

Согласно ч. 3 ст. 217 УПК обвиняемый и его защитник не могут быть ограничены во времени при ознакомлении, однако, если они приступили к изучению материалов дела, и явно затягивают ознакомление, то могут быть ограничены конкретными сроками, которые устанавливаются судебным решением. Если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами УД в установленный срок, то следователь вправе окончить данное процессуальное действие, о чем выносит постановление. Следователь обязан сделать об этом отметку и в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела Это правило распространяется и на обвиняемого, который не воспользовался услугами защитника.

Если обвиняемых несколько, то каждый из них знакомится со всеми материалами УД отдельно.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами УД составляется протокол (ст. 218 УПК). Если ознакомление с материалами УД не ограничилось одним днем, то к протоколу прилагается график ознакомления, в котором указывается дата, время, том и листы дела, с которыми обвиняемый и его защитник ознакомились в данное время. Против каждой записи в графике ставится подпись обвиняемого и его защитника, также ими подписывается весь график в целом. Если обвиняемый и защитник знакомились раздельно, то для каждого из них составляется отдельный график.

Обвиняемый и защитник могут заявить ходатайства о дополнении следствия. Данные ходатайства разрешаются в порядке, аналогичном порядку разрешения ходатайства потерпевшего, гражданского истца, ответчика, и в порядке, предусмотренном ст. 219 УПК.

Следователь, дознаватель при составлении протокола ознакомления с материалами УД обязан разъяснить положения, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК.

После подписания протокола ознакомления с материалами УД обвиняемым и его защитником следователь, дознаватель не вправе производить какие-либо СД и процессуальные действия, за исключением составления обвинительного заключения или обвинительного акта. При возникновении необходимости проведения таких действий следователь, дознаватель обязаны возобновить ПР.

 

III. Составление обвинительного заключения. Ст. 220 УПК РФ.

После ознакомления всех участников с материалами УД следователь составляет обвинительное заключение, дознаватель – обвинительный акт.

В обвинительном заключении/акте формулируются сущность дела и обвинение, вывод следователя о совершении обвиняемым определенного преступления и о необходимости направления дела в суд.

Обвинительное заключение/акт имеет важное юридическое значение. Оно определяет пределы судебного разбирательства, как в отношении лиц, так и в отношении предмета обвинения. Этот акт позволяет обвиняемому своевременно подготовиться к участию в судебном разбирательстве. Его значение состоит и в том, что он систематизирует все материалы ПР. Позволяет вести судебное следствие в определенном направлении. Оглашенное в начале судебного следствия обвинительное заключение/акт позволяет составу суда, участникам процесса, а также иным присутствующим лицам сконцентрировать внимание на обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В связи с важностью этого процессуального акта закон предъявляет особые требования к его составлению. Содержание обвинительного заключения – ст. 220 УПК, обвинительного акта – ст. 225 УПК.

Формулировка обвинения не должна отличаться от той, которая изложена в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого.

Показания обвиняемого обязательно должны быть приведены в обвинительном заключении/акте, так как это является одним из условий обеспечения права обвиняемого на защиту.

В УПК указывается, что в обвинительном заключении/акте излагается только перечень доказательств, но не их содержание и анализ (п. 5,6 ч. 1 ст. 220 УПК). Данное положение не соответствует действительности. Пункт 13 ППВС РФ № 1 от 05.03.04 года гласит, что в обвинительном заключении/акте должны быть не только перечислены доказательства, но и изложено их краткое содержание.

В об винительном заключении (акте) должны быть ссылки на тома и листы дела (ч. 2 ст. 220 УПК).

К обвинительному заключению (акту) прилагаются:

1. список лиц, подлежащих вызову в суд с указанием процессуального статуса лица, ФИО и адреса либо иного места нахождения (ч. 4 ст. 220 УПК);

2. справка, в которой указывается об основных процессуальных действиях и решениях произведенных и принятых в ходе ПР, с указанием даты их проведения или принятия решения и ссылки на листы дела (ч. 5 ст. 220 УПК).

 

IV. Действия и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением/актом.

Регулируется ст. 221, 222, 226 УПК РФ.

Прокурор обязан рассмотреть УД, поступившее с обвинительным заключением, в срок не более 10 суток, с обвинительным актом – не более 2 суток.

При рассмотрении УД прокурор проверяет:

1. собраны ли доказательства в установленном законом порядке;

2. подтверждают ли эти доказательства, что имело место само деяние, вменяемое обвиняемому, содержит ли это деяние состав преступления, виновно ли лицо в совершении этого деяния;

3. наличие или отсутствие оснований для прекращения УД;

4. проведено ли ПС или дознание всесторонне, полно и объективно и соблюдены ли требования УПК при производстве по делу;

5. правильность квалификации действий обвиняемого и по всем ли эпизодам преступления предъявлено обвинение;

6. правильность избрания меры пресечения;

7. принятие мер по обеспечению иска;

8. правильность составления этих процессуальных документов.

 

В зависимости от ответов на эти вопросы прокурор принимает одно из решений, указанных в ч. 1 ст. 221 и ч. 1 ст. 226 УПК РФ.

Права прокурора при принятии решения перечислены в ч. 2, 3 ст. 221, ч. 2 ст. 226 УПК РФ.

Копия утвержденного прокурором обвинительного заключения/акта должна быть вручена в обязательном порядке обвиняемому; защитнику и потерпевшему – по их ходатайству. Если обвиняемый отказался от получения копии обвинительного заключения/акта, то прокурор, направляя УД в суд, обязан указать причины этого невручения (ч. 2-4 ст. 222, ч. 3 ст. 226).

ВОПРОС 5.

1. Глава 51 УПК РФ.

2. Закон РФ от 02.07.1992 г. № 3185-1 (ред. от 27.07.2010) «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании»

3. Постановление Конституционного Суда РФ от 20.11.2007 г. № 13-П «По делу о проверке конституционности ряда положений статей 402, 433, 437, 438, 439, 441, 444 и 445 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан С.Г. Абламского, О.Б. Лобашовой и В.К. Матвеева»

 

Данный этап окончания ПС по своему содержанию в основном аналогичен тому, который сопряженс составлением обвинительного заключения (акта).

Ч. 3 ст. 439 УПК предусматривает ограниченный круг лиц, которым предоставлено право знакомиться с материалами УД, – это защитник, законные представители лица, совершившего общественно опасное деяние, и потерпевший. Однако данная норма признана не соответствующей Конституции РФ в той мере, в какой она не позволяет лицам, в отношении которых осуществляется производство о применении ПММХ, лично знакомиться с материалами уголовного дела, участвовать в судебном заседании при его рассмотрении, заявлять ходатайства, инициировать рассмотрение вопроса об изменении и прекращении применения указанных мер и обжаловать принятые по делу процессуальные решения (см. указанное Постановление КС).

По окончании ПС обвинительное заключение не составляется, а выносится постановление, содержание которого почти аналогично обвинительному заключению (ч. 4 ст. 439 УПК). Постановление должно быть утверждено прокурором. Копия постановления вручается защитнику и законному представителю (ч.6 ст. 439 УПК), а также самому лицу, в отношении которого применяются ПММХ (см. указанное Постановление КС).