Криминалистическая характеристика и классификация следственных действий

Следственное действие - межотраслевой объект, имеющийнормативно-правовой, управленческий, этический, поисково-познавательный ииные аспекты. В уголовно-процессуальной теории доказывания под следственнымдействием понимается способ собирания доказательств. Своеобразная трактовкаданному понятию дается в криминалистике. Этой наукой исследуютсяорганизационные основы, логико-гносеологический и технологический механизмыдеятельности, осуществляемой в рамках следственных действий. При такомподходе каждое следственное действие как элемент более широкой системы,именуемой предварительным расследованием, рассматривается в качестведеятельности внутри другой деятельности. Являясь относительносамостоятельной, деятельность по подготовке и производству следственногодействия направлена на решение специфических правовых и тактических задач напути достижения цели (целей) данного действия. В одних случаях онаохватывает целостный комплекс организационных мероприятий и операцийпоисково-познавательной направленности, начинаясь с поиска носите лейдоказательственной и иной информации, имеющей значение для уголовного дела,завершаясь исследованием обнаруженных объектов и использованием полученнойинформации. В других случаях эта деятельность носит укороченный характер всвязи с выпадением какого-либо ее звена. Подобные ситуации складываются,например, в том случае, когда следственное действие выполняется в отношенииранее обнаруженного и зафиксированного объекта тактического воздействия,имеющегося в распоряжении следователя. Как и все иные системы и подсистемыдеятельностного типа, следственное действие имеет свойэлементно-компонентный состав, внутреннюю структуру и внешние связи.Субъектами этой деятельности являются руководители и оперативные работникиорганов дознания, следователи, надзирающие за дознанием и следствиемпрокуроры, судьи. В большинстве случаев решение о производстве следственногодействия принимается лицом, в производстве которого находится уголовноедело. Оно же является организатором и исполнителем следственного действия.Однако подчас возникают ситуации, когда производство следственного действиясубъектом принятия решения нецелесообразно или невозможно по каким-либопричинам. В таких случаях его проведение может быть поручено другому лицу изчисла работников правоохранительных органов (коллеге следователя по работе,члену оперативно-следственной группы, работнику органа дознания и т. д.). Напрактике порой возникает необходимость выполнения следственного действия нена той территории, где проводится расследование, а в ином регионе, подчаснаходящемся на значительном удалении от места ведения следствия. Существуютдва выхода из такой ситуации. В одном случае следователь, в производствекоторого находится уголовное дело, командируется на место выполненияследственного действия и проводит его там. Другой путь решения задачипредполагает дачу письменного или в иной форме поручения о производствеследственного действия (либо нескольких действий) следователю местногооргана предварительного следствия либо дознания. Несовпадение субъектапринятия решения и исполнителя следственного действия может быть и тогда,когда решение принимается судьей, руководителем следственного подразделения,органа дознания, прокурором, надзирающим за расследованием. По их устномуили письменному указанию следственное действие может производиться другимлицом. К участию в следственном действии могут быть привлечены специалисты,потерпевшие, свидетели, подозреваемые, обвиняемые. Но круг участниковследственного действиями ими не ограничивается. В случаях, указанных взаконе, в следственных действиях участвуют и другие лица (переводчики,педагоги, защитники обвиняемых и т. д.). Некоторые следственные действия(такие, например, как обыск, осмотр места происшествия) проводятся вприсутствии понятых и с санкции прокурора. В следственных действиях, которыепроводятся в служебных и жилых помещениях, в иных ограниченныхпространствах, затрагивающих отношения собственности, права и интересытрудовых коллективов, отдельных граждан, могут участвовать представителиадминистрации предприятия, материально-ответственные работники, владельцыимущества и другие заинтересованные лица. Целями данного вида деятельностиможет быть обнаружение носителей доказательственной и другой информации, еесобирание и использование, реализация иных криминалистических, а такжеправовых решений. Эти цели претворяются в жизнь путем решения самыхразличных задач (обнаружения следов преступления, получения исходной ипромежуточной информации, устранения противоречий, изобличен)" во лжи,проверки алиби и т. д.). При этом активность следователя, его партнеров повзаимодействию может быть направлена на различные искомые и познаваемыеобъекты (события, обстоятельства, факты, предметы, документы). На"вооружении" работников органов дознания и Предварительного следствиянаходятся всевозможные средства решения задач следственных действий. При ихпроизводстве применяются: средства криминалистической и иной техники: методыи методики поиска и исследования объектов полевых условиях; приемы и правилаорганизации работы, получения, анализа и использования информации; мысленныеи материальные модели; профессиональные знания и навыки следователей,специальные познания экспертов: правовая и криминалистическая информация идругие средства. Цель и средства ее достижения находятся в состояниинепрерывного взаимодействия, взаимосвязи при определяющей роли целиследственного действия. Структура и содержание целей - задач следственногодействия по ходу его выполнения -могут видоизменяться в силу измененияситуации, что приводит к необходимости корректировки реализуемой программыдеятельности. Коренное изменение ситуации может привести к возникновениюновой цели, что ставит следователя в условия необходимости принятия решенияоб экстренном приостановлении выполняемого действия либо об отказе от егодальнейшего производства и начале другого следственного действия. Так,проверка показаний на месте может перерасти в дополнительный осмотр местапроисшествия в случае получения данных, указывающих не неполноту первичногоосмотра, а следственный осмотр - в эксперимент, если возникла необходимостьв совершении опытных действий, не планируемых ранее. В следственной практикеимеются примеры того, как в процессе осмотра жилого помещения подчасвозникает необходимость в прекращении данного следственного действия и всрочном проведении обыска. Каждое следственное действие имеет свою динамичноразвивающуюся структуру (механизм, процедуру), отражающую особенностипоэтапного решения, технологию исследования поставленных задач. Результатыследственного действия - это его итоги, то, что достигнуто в ходе реализациицели. Промежуточные результаты, достигнутые в ходе следственного действия,используются для оптимизации процесса решения других задач данного действия(для формирования и постановки новых вопросов, проверки собранных ранеесведений, получения сведений о других, прежде неизвестных носителяхинформации и т. д.), а также для организации, проведения и оптимизацииследственных действий, производимых параллельно. Анализ и оценка всегокомплекса результатов завершенного следственного действия позволяютразработать либо скорректировать ранее созданную программу дальнейшегорасследования. И, наконец, следует сказать о том, что, как и любое иноесобытие материального мира, следственное действие протекает в тех или иныхвременных и пространственных границах, имеет свое начало и завершение. Гдебы не выполнялось данное действие, оно всегда имеет окружающую среду,обстановку, на фоне под прямым или опосредованным воздействием которойосуществляется. Одной из задач криминалистического исследованияследственного действия является разработка оптимальной функциональной моделиданного объекта, отражающей его организационно-технологическую структуру,динамичный механизм его развития. Существуют четыре типа (уровня) такогорода типовой информационной модели: - общая модель: -модели определенных групп криминалистически сходных видов следственныхдействий; - модели отдельных видов следственных действий: -модели тех или иных разновидностей следственных действий.Информационное значение общей модели состоит в том, что она способствуетформированию общего представления о криминалистической сущностиследственного действия и таких сторонах, элементах, связях механизма егоразвития, которые повторяются во всех случаях при производстве самыхразличных следственных действий. Остальные модели представляют собойсоответствующие варианты интерпретации на том или ином уровне общей моделиследственного действия, ее конкретизации, наполнения отдельных ее звеньевспецифическим содержанием на основе учета своеобразия отдельных групп, видови разновидностей следственных действий и ситуаций, для разрешения которыхони проводятся. Процесс развития следственного действия состоит из четырех стадий: 1)принятие решения о производстве следственного действия; 2)организационно-тактическое обеспечение следственного действия (стадияподготовки); 3) общеориентирующее и детальное исследование (операциональная,рабочая часть следственного действия); 4) заключительная стадия. В своюочередь, каждая из указанных стадий состоит из ряда элементов (подстадий,частей). Базовым, определяющим элементом структуры следственного действия,на котором строится вся логически развивающаяся конструкция этого видадеятельности, является построение мысленной модели и осуществлениемногофакгорного анализа сложившейся следственной ситуации. Указанная модельстроится на основе изучения и осмысления имеющихся фактических данных, атакже использования знаний, почерпнутых из типовых информационных моделейаналогичных ситуаций. Во внимание принимаются все элементы и связи ситуациикак в их статичном, так и динамичном аспектах (сведения об известныхобстоятельствах, неустановленные факты, время, прошедшее с моментасовершения исследуемого события, допущенные упущения и ошибки в процессеполучения первичных данных и т. д.). На основе анализа и оценки ситуацииопределяется проблема (проблемы), подлежащая разрешению, основноенаправление дальнейшей деятельности, формируются версии, определяютсязадачи, средства, пути и методы их решения в рамках производства намеченногокомплекса следственных действий. С момента принятия решения о том, с какогоименного следственного действия должна начинаться работа по разрешениюситуации, начинается этап его организационно-тактического обеспечения. (Внеобходимых случаях принятое решение оформляется постановлением следователя,например, постановлением о производстве обыска). Задача данной стадиисостоит в том, чтобы создать надлежащие организационные и тактическиепредпосылки, обеспечивающие целеустремленное и эффективное проведениеследственного действия. Формулируются цели и задачи предполагаемойдеятельности, определяются последовательность, приемы и правила решениязадач, осуществляется прогноз развития ситуации и с учетом различных еговариантов составляется план производства следственного действия,определяются участники, место и время проведения. Кроме того, на даннойстедии может возникнуть необходимость дополнительного (сплошного иливыборочного) изучения материалов дела, проведения установочных мероприятийпо линии органов дознания, привлечения соответствующих технических средств,формирования следственной или следственно-оперативной группы, изученияметодической и иной литературы, привлечения специалистов нужного профиля,принятия мер по обеспечению безопасности участников следственного действия.Следственному действию в порядке его подготовки могут предшествовать иныеследственные или оперативные мероприятия. К их числу могут относиться меры,обеспечивающие прибытие участников следственного действия на место егопроизводства, установление необходимых контактов с представителямипредприятий, организаций, учреждений, общественных и иных организаций, чьесодействие необходимо (например, подача заявки администрации тюрьмы надоставку для допроса обвиняемого, когда он содержится под стражей).Продолжительность стадии подготовки следственного действия, объем понесенныхпри этом интеллектуальных, материальных и иных затрат зависят отособенностей объекта тактического воздействия и сложившейся ситуации.Признак кратковременности, непродолжительности этой стадии обычно характерендля тех случаев, когда носитель информации персонифицирован и имеютсясведения о месте его нахождения. Однако в том случае, когда при наличиисведений о признаках объекта отсутствуют данные о месте его нахождения, атакже в условиях острого дефицита сведений и об объекте-носителе информации,и о месте его нахождения, стадия подготовки может затянуться и порой надовольно значительное время. В таких случаях недостающая информация можетбыть собрана путем производства иных следственных действий, мероприятийоперативно-розыскного характера (допроса потерпевших, опроса местных жителейи т. д.), а также использования средств массовой информации. Оптимизацииэтой работы способствуют знание и применение приемов поиска людей какносителей личностной информации (свидетелей, потерпевших, преступников), атакже объектов, являющихся носителями вещной информации. (Не следует путатьпоисковую деятельность указанного плана, осуществляемую в стадии подготовкиследственного действия, с поисковой деятельностью, которая осуществляется входе производства некоторых следственных действий, напри мер, осмотра местапроисшествия, обыска). Следующая (рабочая) стадия следственного действиячаще всего начинается с этапа ориентирующего исследования. Осуществляемая вего рамках деятельность рассчитана на получение информации, дающей общеепредставление о сфере поиска, обстановке, объектах активности субъектаследственного действия. Получение и использование такой информации позволяетсориентироваться в реальной ситуации, уточнить, конкретизировать намеченнуюпрограмму деятельности, принять меры, которые не были в нее заложены наподготовительной стадии. Что касается детального исследования, то оно, вотличие от ориентирующего, исходит из последовательной предметной реализацииследственного действия на основе тщательной проверки версий, другихмысленных моделей в условиях непосредственного контакта с объектом(обстановкой, предметом, человеком и т. д.). В заключительной стадииследственного действия осуществляется систематизация и оценка собраннойинформации, анализ хода и результатов проделанной работы, выполняютсянеобходимые организационные и процессуально-удостоверительные действия.Характерно, что деятельность по фиксации осуществляется на протяжении всегоцикла следственного действия, начинаясь уже на стадии ориентирующегоисследования. Первый шаг на этом пути делается в начале организацииследственного действия на месте его производства. Прежде всего для этогоприменяются фото-, кино-, видеозаписывающие средства, фиксирующие обстановкудо того, как следственное действие приобрело динамический характер.Фиксируются также момент начала и завершения действия, его ход,промежуточные и конечные результаты. Наряду с основной формой документальнойфиксации - протокола следственного действия, - применяются вспомогательные и дополнительные средства фиксации(например, путем занесения черновых записей в блокнот, составления схем,рисунков). В тех случаях, когда следственное действие сопряжено спреодолением пешком или на транспорте каких-либо расстояний (например, всвязи с исследованием направления движения преступника на местопроисшествия), фиксация осуществляется от исходного пункта движения(непрерывным способом или фрагментарно) до конечного пункта маршрута. Такимобразом, процесс развития следственного действия в целостном, завершенномвиде предполагает последовательное прохождение следующих этапов: - построение и оценка мысленной модели сложившейся ситуации исопоставление ее признаков с признаками типовых моделей аналогичныхситуаций: - принятие решения о производстве следственного действия ипостроение модели объекта тактического воздействия: - определение цели, задач, подлежащих решению в ходе намеченногодействия: - разработка программы предстоящей деятельности и принятие необходимыхорганизационных и иных мер по ее обеспечению; - реализация программы следственного действия в ходе его проведения; - оценка хода и промежуточных результатов (с корректировкой программыпо мере ее реализации в случае необходимости); - подведение и оценка итогов следственного действия; -завершение работы по процессуально-удостоверительному оформлениювыполненного следственного действия. Рассмотренные положения носят довольнообщий характер. И хотя они имеют важное значение для понимания смысла,содержания организационно-методической и гносеологической сущностиследственных действий, ориентируют практиков на то, как и в какихнаправлениях и формах.осуществляется подготовка и проведение следственныхдействий, для эффективного решения этих задач необходимо знание ихспецифического преломления применительно к особенностям криминалистическисходных, а также отдельных видов и разновидностей следственных действий.Основу для получения такого знания создает криминалистическая классификацияследственных действий на две группы. Действия первой группы называются влитературе вербальными, действия второй - нонвербальными. В структуру первойгруппы действий входят: допрос; очная ставка; проверка показаний на месте;предъявление для опознания; следственный эксперимент, проводимый с участиемподозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля. Во вторую группувключаются: следственный осмотр: обыск; выемка: освидетельствование:экспертиза вещей, документов, материально-фиксированных следов. Вследственной практике нередко производятся следственные действия, объектамикоторых являются сложные, комплексные источники и носители информации.Имеются в виду действия, по ходу которых собирается и используется как информация людей, так и информация, носителями которой являются вещи. Подобныеситуации складываются, например, при освидетельствовании подозреваемых,судебно-медицинской экспертизе живых людей (потерпевших от преступления). Вкачестве определяющей при этом в одних случаях выступает работа, связанная сполучением личностной информации, что является главной целью действия. Втаких случаях получение и использование вещной информации носит подчиненный,вспомогательный характер. Так, допрос свидетеля направлен на получение отнего сведений, ставших ему известными в результате непосредственноговосприятия какого-либо факта, обстоятельства, события, процесса, имеющегозначение для дела. В целях конкретизации показаний, стимулирования процессавоссоздания обстоятельства, о котором даются показание, свидетелю может бытьпредъявлена для обозрения какая-либо вещь, имеющая отношение к предметудопроса. Обозрев объект, свидетель может вспомнить какое-либообстоятельство, о котором забыл, обратить внимание на остававшиеся до этоговне поля зрения следы. В этом случае вещная информация, процесс ее полученияи использования носят вспомогательный характер по отношению к реализацииглавной цели данного следственного действия. Существуют и иные ситуации, прикоторых вспомогательное значение имеет личностная информация, полученная походу целенаправленного поиска, исследований "немого свидетеля". Так,производя обыск в жилище подозреваемого а присутствии его в целях поискаорудий преступления, иных предметов, следователь для оптимизации работы попоиску объекта может использовать улики поведения подозреваемого. Его слова,действия могут навести следователя на мысль о том, в таком месте находитсяискомый объект. В зависимости от того, собирание и проверка такой информацииявляется определяющей целью следственного действия, указанные действия, водних случаях должны включаться в качестве составной части в группувербальных, в других - нонвербальных действий Общие и частные классификацииследственных действий могут строиться и по другом основаниям (поведомственной принадлежности субъектов поисково-познавательной деятельности,по месту проведения действий, этапам расследования, типичным ситуациям,категориям дел и т. д.). Построение и использование криминалистическихклассификаций следственных действий - важное средство решения теоретическихи прикладных задач. Выбор необходимой классификации зависит от того,рассчитана ли она на использование в исследованиях теоретической илиприкладной направленности, от того, в каком разделе криминалистикиосуществляется исследование, какая конкретно задача решается в рамкахпроводимого исследования.