Кейнсианская теория экономического равновесия

Классическая теория экономического равновесия

Экономическое равновесие в схемах К. Маркса

Первая попытка макроанализа. Экономическая таблица Ф. Кенэ

Тема 6. Экономическое равновесие системы в трактовках различных экономических школ

1. Первая попытка макроанализа. «Экономическая таблица» Ф. Кенэ.

2. Экономическое равновесие в схемах К. Маркса.

3. Классическая теория экономического равновесия.

4. Кейнсианская теория экономического равновесия.

5. Современные трактовки экономического равновесия.

По отношению к рынку общее равновесие – это соотношение между производством благ и платежеспособным спросом на них при полной занятости населения. Макроэкономическое равновесие – это оптимальное состояние экономики в целом.

Проблемы экономического равновесия находят отражение в работах различных ученых с середины XVIII века. В 1758 г. французский экономист Ф. Кенэ опубликовал работу «Экономическая таблица». В ней впервые сделана попытка макроэкономического анализа.

Модель экономического равновесия Кенэ связал с теорией классов, которые он определял в зависимости от их участия в создании и присвоении чистого продукта. Под чистым продуктом он понимал все, что остается на руках у производителей после возмещения затрат основного капитала.

С точки зрения Кенэ, вся нация состоит из трех классов:

1 – производительный класс. Он создает чистый продукт. Это крестьяне, фермеры;

2 – класс земельных собственников – король, дворяне, церковь. Они присваивают чистый продукт;

3 – бесплодный класс – ничего не создает и ничего не присваивает, а лишь преобразует сельскохозяйственную продукцию в иную материальную форму. Это промышленники, ремесленники.

Заслуга Кенэ состоит в том, что он воспроизвел валовой национальный продукт посредством кругооборота денежных потоков. Он впервые привел воспроизводство материальных благ, показал воспроизводство классов и впервые поставил вопрос об основных и производных доходах.

Кенэ анализировал простое воспроизводство, которое возобновляется в одном и том же масштабе, и абстрагировался от внешней торговли.

Кенэ рассмотрел, как происходит движение совокупного общественного продукта Франции (7 млрд. ливров), который распадается на 5 млрд. ливров сельскохозяйственной продукции и 2 млрд. ливров продукта непроизводительного класса. Процесс воспроизводства и реализации, по мнению Кенэ, происходил следующим образом: в начале кругооборота на руках у земельных собственников 2 млрд. ливров. Земельные собственники покупают продукты питания у крестьян (1 акт) и промышленные товары у ремесленников (2 акт). Крестьяне и ремесленники получают по 1 млрд. ливров (см. рис. 8). Ремесленники покупают у крестьян на 1 млрд. продукты питания (3 акт), а крестьяне тратят этот же миллиард, чтобы купить у ремесленников промышленные товары (4 акт). Затем ремесленники покупают у крестьян сельскохозяйственное сырье (5 акт). Крестьяне выплачивают ренту землевладельцу. Таким образом, все, что произведено, все потрачено, и цикл простого воспроизводства начинается сначала.

Рис. 8. Модель воспроизводства Ф. Кенэ

Эта модель составлена на основе конкуренции и свободных цен. Она показывает, что процесс производства возможен при определенных пропорциях и, чтобы не нарушать этот процесс, государство не должно в него вмешиваться.

Изучая проблемы воспроизводства, К. Маркс впервые в политической экономии разделил общественное производство на макроуровне на два больших подразделения: производство средств производства (I) и производство предметов потребления (II). Он рассмотрел условия равновесия общественного производства, как при простом, так и при расширенном воспроизводстве. Показал, что простое и расширенное воспроизводство возможно лишь при наличии определенной пропорциональности между I и II подразделениями и внутри них. При этом условии проблема реализации может быть разрешена за счет внутреннего рынка. При этом рост производства оказывает решающее влияние на размеры рынка, т.е. с расширенным воспроизводством растет и внутренний рынок. В процессе расширенного воспроизводства решающую роль играет I подразделение, т.к. оно обеспечивает средствами производства все отрасли, и накопление во II подразделении определяется накоплением в I подразделении.

Подход К. Маркса впоследствии стал применяться экономистами при решении конкретных вопросов создания модели межотраслевого баланса, которые впервые начали разрабатываться в 20-е гг. ХХ века в России. Одним из главных участников этой разработки был Василий Леонтьев, впоследствии эмигрировавший на Запад. Он создал модель межотраслевого баланса «затраты – выпуск» на основе анализа межотраслевых связей. В настоящее время межотраслевые балансы составляются во многих капиталистических странах, а также в международных организациях. Существует схема межотраслевого баланса, связанная с интегрированием его в систему национальных счетов. Модели межотраслевого баланса охватывают весь процесс воспроизводства, включая производство, распределение, потребление и накопление ВНП. Межотраслевой баланс, также как и модели общественного воспроизводства, строится на делении валового общественного продукта по стоимости и по натуральной форме. В настоящее время модели межотраслевого баланса достигли высокой степени детализации. Например, в Японии имеются разработки, выделяющие до 500 отраслей.

Классическая школа политической экономии (XVIII в. – рубеж XX в.) (А. Смит, Д. Риккардо, Д.С. Милль, А. Маршалл), а затем и неоклассическая (20 в.) в объяснении проблемы экономического равновесия исходили из того, что конкурентная рыночная система всегда равновесна, на рынке господствует совершенная конкуренция (XVII-XIX вв.).

Безработица может возникнуть только в случае, если предприниматели и население не купят все, что было произведено и вынесено на рынок. Это приведет к сокращению производства и возникновению безработицы. Классики считали, что такая ситуация, при которой спрос будет недостаточен для реализации произведенной продукции, в условиях свободной конкуренции невозможна. Но даже если она и возникнет, то включатся такие механизмы как цены, заработная плата и ставка процента. В результате чего снижение общих расходов не повлечет за собой сокращение производства, занятости и реальных доходов. Под воздействием рыночного механизма понижение цен приведет к понижению номинальной зарплаты, и уровень потребления останется неизменным.

В основе этих утверждений лежит закон Ж.-Б. Сэя и предположение об эластичности цен товаров, зарплаты (цены труда) и ставки процента (цены капитала).

Суть закона Сэя состоит в том, что процесс производства создает доход в точности равный стоимости произведенного товара. Это означает, что производство любого объема продукции автоматически обеспечивает доход, необходимый для покупки всей этой продукции. Это выражается формулой: предложение порождает свой собственный спрос.

В соответствии с этим законом разрыва между спросом и предложением в экономике в целом быть не может, хотя возможно расхождение между ними в пределах того или иного сектора. Если в каком-то секторе и возникнет излишек предложения или спроса, то равновесие быстро восстанавливается в результате движения цен.

Иначе говоря, каждый производитель в условиях конкурентного рынка производит свой товар с целью его продажи, а на вырученный доход покупает другие товары, необходимые ему для жизни и производства.

Справедливость закона Сэя не вызывает сомнений в отношении экономики, основанном на натуральном обмене (рис. 9).

Рис. 9. Рыночный кругооборот при натуральном обмене

На фирму идет поток труда и капитала, а в домохозяйства поток товаров и услуг, и они равны, т.е. продукты непосредственно обмениваются на продукты. Это бартерная модель, в которой нет места деньгам, и если их не вводить, то в такой экономике никогда не будет ни перепроизводства товаров, ни избытка рабочей силы. В условиях же денежного обмена блага обмениваются не на другие товары, а на деньги, поэтому связь между предложением и спросом не носит столь непосредственного характера.

Но классики не считали, что деньги могут привести к нарушению равновесия. Деньги – это всего лишь орудие, облегчающее процесс обмена. Их, в конечном счете, тратят на приобретение благ, поэтому, по мысли классиков, связь между спросом и предложением не нарушается даже с введением денег.

Данное доказательство закона Сея опирается на так называемую «наивную» теорию совокупного спроса. Суть ее в том, что получатель дохода тратит его целиком и расходует при этом только свой собственный доход.

Эта теория наивна, т.к.:

1) собственник дохода может расходовать его не весь, а часть его сберегать.

2) предприниматель может использовать помимо своих еще и заемные средства, т.е. появляются сбережения и инвестиции.

Классики считали, что равновесие не будет нарушаться, если сбережения и инвестиции будут равны (рис. 10). Сбережения не приводят к недостатку спроса. Пробел, вызванный сбережениями, будет компенсироваться инвестициями, т.е. предприятия значительную долю продукции в виде средств производства будут продавать друг другу. Это заполнит пробел, вызванный сбережениями, и если предприниматели будут инвестировать столько же сколько домашние хозяйства сберегать, то закон Сея будет действовать, а производство и занятость останутся неизменными.

Рис. 10. Рыночный кругооборот при денежном обмене

Гарантией равенства сбережений и инвестиций является норма процента (ставка процента), складывающаяся на денежном рынке. Дело в том, что домашние хозяйства, как правило, предпочитают потреблять, а не сберегать, потому что потребление товаров и услуг удовлетворяет потребности, а неиспользованные деньги – нет.

Вывод: потребители будут сберегать только в том случае, если кто-то будет им платить вознаграждение за бережливость, и чем выше будет эта плата, тем больше будут сбережения домашних хозяйств.

Платить вознаграждение (процент) должны предприниматели, которые предъявляют спрос на денежный капитал, необходимый для расширения производства. Но поскольку процент входит в издержки производства, то предприниматели будут охотнее занимать деньги и инвестировать капитал при низкой ставке процента.

В классической модели описан рынок заемных средств: предложение представлено сбережениями, спрос инвестициями, а цена ставкой процента. Если увеличиваются сбережения, то понижается ставка процента, дешевеют инвестиции и равновесие восстанавливается (рис. 11).

Рис. 11. Классическая модель денежного рынка

Рынок труда с точки зрения классической теории тоже равновесен. Равновесие означает отсутствие на данном рынке труда безработицы. Все, кто хотел получить работу за равновесную цену (равновесную зарплату) ее получил. Кто хочет получить большую зарплату, ищет работу, т.е. безработица добровольная.

Труд, это специфический товар, на который его владелец может назначить цену. Уровень заработной платы и есть цена, которую наниматель платит за этот товар и которую работник получает в обмен за свои усилия.

Цена определяется спросом и предложением. Спрос на труд определяется спросом на конечный продукт этого труда. Чем выше спрос на продукт труда, тем выше его (этого продукта) рыночная цена и тем выше спрос на труд, который его производит. Таким образом, спрос на труд зависит от производительности и рыночной цены конечного продукта.

Безработица возникает в результате ограничений, накладываемых на свободный конкурентный рынок труда, но мобильность рабочей силы приводит к рассасыванию безработицы и восстановлению равновесия на рынке труда.

Общие выводы классической теории:

1. Капитализм это саморегулирующаяся система с полной занятостью ресурсов, т.е. рынок с его механизмом может приходить в равновесие без всякого вмешательства извне.

2. Предложение создает спрос, т.е. доходы, созданные в производстве полностью используются для закупки товаров.

3. Если равновесие временно нарушается, то включаются такие гибкие рычаги, как цены, зарплата и ставка процента, которые быстро его восстанавливают.

4. Капитализм имеет внутренний механизм, который гарантирует его развитие. Поэтому самой эффективной политикой государства является политика невмешательства в экономику. Принцип «пусть идет, как идет».

Классическая теория экономического равновесия была ориентиром при принятии решений правительствами разных стран вплоть до начала 30-х годов ХХ века. Однако уже после Первой мировой войны в экономике многих стран возникли проблемы, на которые классическая теория не давала ответа, но которые требовали своего решения. В 1929-1933 годах разразился мировой экономический кризис, сопровождавшийся значительной безработицей. В США он получил название Великая депрессия. Классическая теория саморегулирования уже не срабатывала. В это время правительства некоторых стран, например США, стали применять для преодоления кризиса средства необычные с точки зрения классической теории. В частности, государство стало вводить общественные работы, прибегало к фиксации зарплаты, выделяло субсидии безработным.

В 1936 г. в Великобритании вышла книга «Общая теория занятости, процента и денег» Джона Мейнарда Кейнса (1883-1946 гг.). В ней автор раскрыл методы, обеспечивающие выход из кризиса и создающие условия для роста производства и сокращения безработицы. После выхода книги Кейнс был признан одним из величайших экономистов всех времен и народов[3], его объявили спасителем капитализма, а его теорию назвали кейнсианской революцией.

Кейнс выдвинул следующие основные идеи:

- теорию эффективного спроса,

- прибыльности инвестиций,

- активного вмешательства государства в экономику.

Кейнс отбросил закон Сэя и перевернул причинно-следственную связь между предложением и спросом. По Кейнсу, совокупный спрос создает совокупное предложение, а не наоборот, как это было у классиков.

Кейнс отбросил положение классиков об эластичности цен, заработной платы и ставки процента. Он исходил из того, что экономика в период депрессии функционирует на горизонтальном отрезке кривой совокупного предложения (классики считали, что экономика всегда находится на вертикальном отрезке), т.е. в стране есть неиспользуемые производственные мощности и безработные, цены не растут.

Кейнс считал, что неравновесие системы – кризис перепроизводства – возникает вследствие нехватки эффективного спроса. Он сформулировал основной психологический закон – закон возрастания склонности к сбережению: по мере увеличения денежного дохода, все большая часть его выступает в виде сбережений и все меньшая в виде текущего потребления, т.е. в виде эффективного спроса – потребительского или инвестиционного. С течением времени рост эффективного текущего спроса приостанавливается, что и вызывает кризис перепроизводства, т.е. неравновесие рынка.

Для того чтобы выйти из этого положения, считал Кейнс, нужно поставить предпринимателя и домохозяйство в такое положение, чтобы им было выгодно не сберегать, а потреблять, не копить, а тратить. Стимул к потреблению и к росту инвестиций должно предоставить государство.

Кейнс показал взаимосвязь: доход – потребление, доход – сбережение. Совокупный спрос – это совокупные расходы экономических субъектов – домохозяйств, фирм, государства. Они направляются на потребление и инвестиции, на потребление и сбережение. Причем из каждого дополнительного доллара богатые домохозяйства больше сберегают и меньше потребляют, т.е. с ростом дохода возрастает склонность к сбережению. Экономисты считают, что примерно 75% национального дохода идет на потребление и 25% идет на накопление.

Инвестиции связаны с расходами на средства производства, строительство новых заводов, приобретение новой техники и пр., их источником являются сбережения. Проблема в том, что сберегают одни экономические субъекты (домохозяйства), а инвестируют другие (фирмы).

В отличие от классической теории, где сбережения и инвестиции были равны и являлись функцией от нормы процента:

I = f(r), S = f(r)

где I – инвестиции,

r – норма процента,

S – сбережения;

у Кейнса сбережения - это функция от дохода:

S = f(v)

где S – сбережения,

v – доход

Уровень расходов на инвестиции зависит от двух факторов: от прибыли, которую приносят инвестиции, и от ставки процента. Но в силу действия закона убывающей производительности капитала с увеличением размеров накопленного капитала норма прибыли снижается. А предпринимателям невыгодно прибегать к инвестированию, если норма прибыли не на много больше нормы процента (платы за кредит).

Задача заключается в том, чтобы, создав стимулы к инвестициям, выйти из кризисной ситуации и обеспечить полную занятость. Это должно сделать государство за счет бюджетных средств, при этом не повышая налоги, а увеличивая государственный долг.

Кейнс предлагал снизить проценты за кредиты, что сделает выгодным для предпринимателей вкладывать средства в развитие производства.

Кейнс также предлагал перераспределение доходов в интересах малоимущих групп населения, что повысило бы массовый платежеспособный спрос.

Кроме того, государство должно инвестировать свои средства в создание новых рабочих мест, не боясь бюджетного дефицита. Инвестиции государства создадут первичную занятость, возникнет эффективный спрос на товары народного потребления со стороны вовлеченных в производство работников, что потребует вторичной занятости в отраслях, производящих эти товары. Первоначальные инвестиции создадут эффект мультипликатора, когда в результате воздействия инвестиций на рост дохода усиливается спрос.

Мультипликатор (множитель) – это коэффициент, выражающий соотношение между приростом дохода и вызывающим этот прирост увеличением объема инвестиций. Он действует тогда, когда есть неиспользованные мощности и свободная рабочая сила, что как раз и имеется в наличии в период кризиса.

В конечном счете эффект мультипликатора будет зависеть от того, какая доля дохода сберегается и какая потребляется. Величина мультипликатора тем больше, чем выше доля расходов на потребление по сравнению со сбережениями, то есть находится в обратном отношении к склонности к сбережению. Мультипликатор не может давать мгновенный эффект, требуется время (иногда несколько лет), чтобы проявился эффект дохода.

Последователи Кейнса (неокейнсианцы), развивая его взгляды, дополнили понятие мультипликатора понятием акселератора.

Акселератор (ускоритель) показывает зависимость прироста инвестиций и прироста дохода. Изменение спроса вызывает резкие изменения в капиталовложениях. Государство, стимулируя прирост дохода и совокупного спроса, тем самым стимулирует прирост чистых капиталовложений, то есть увеличение спроса на инвестиции, в этом проявляется принцип акселерации.

Попеременно включаясь, то мультипликатор, то акселератор начинают выводить страну из кризиса. Таким образом, равновесие в сферах потребление – сбережение – инвестирование должно и может восстановить и поддерживать государство с помощью налогов и социальной политики. В этом смысл теории регулируемого капитализма Дж.М. Кейнса.

Заслуга Кейнса в том, что он показал, что при капитализме, не являющимся полностью саморегулирующейся системой и не гарантирующим полную занятость, экономика может быть сбалансирована и при значительном уровне безработицы и инфляции, и активную роль в этом должно сыграть государство, его экономическая политика.

Государство должно при кризисе перепроизводства увеличить свои расходы и снизить налоги, что приведет к уменьшению падения производства и облегчит выход из кризиса. На стадии экономического подъема государство должно наоборот сократить свои расходы и увеличить налоги, что приведет к сдерживанию деловой активности, снижению объема производства и уменьшению спроса. Такая политика проводится с помощью государственного бюджета.