2014-01-31
849
Рисунок 7.1 Кривая Лоренца
По горизонтальной оси графика откладывается процент населения (или семей). По вертикальной – процент дохода. Обычно население делится на пять частей (квинтелей). В каждый квинтель входит 20% населения. Группы населения располагаются по оси от самых бедных до самых богатых. Линия ОВ называется линией абсолютного равенства (все группы получают равные доходы). Линия OAВ - это линия абсолютного неравенства. Реальное распределение доходов в обществе характеризуется кривой ODB. Чем неравномернее распределение дохода, тем дальше ОDB от биссектрисы.
Отклонения кривой Лоренца от биссектрисы измеряется через отношение площади фигуры между кривой Лоренца и биссектрисой к площади треугольника, образованного биссектрисой и линией ОАВ. В результате получим показатель, характеризующий степень неравенства - коэффициент концентрации доходов или коэффициент Джини.
G = ODB/OAВ
Этот коэффициент может принимать значения от 0 до 1. Чем больше значение коэффициента, тем дальше кривая Лоренца отстоит от биссектрисы и тем сильнее неравенство. Согласно классификации, предложенной для стран ОЭСР: экономика с очень низкой (коэффициент Джини равен 20—22), низкой (24—26), средней (29—31) и высокой степенью неравенства (33—35).
|
|
|
Оценить степень неравенства в распределении доходов в обществе можно с помощью коэффициента фондов. Коэффициент фондов рассчитывается как соотношение между средними уровнями доходов 10% населения с самыми высокими доходами и 10% населения с самыми низкими доходами.
Для оценки дифференциации населения по доходам используется также коэффициент бедности. Коэффициент бедности — относительный показатель, исчисляемый как процентное отношение численности населения, имеющего уровень доходов ниже прожиточного минимума, к общей численности населения страны.
Социальная политика включает перераспределение доходов, которое основано на системе налогообложения, с одной стороны, и системе трансфертов, включая программы государственной помощи неимущим, с другой. Развитые системы социального и медицинского страхования также способствует сдвигу кривой Лоренца в сторону большего равенства.
Мировое хозяйство - совокупность национальных хозяйство отдельных стран, участвующих в международном разделении труда и связанных системой международных экономических отношений.
Международное разделение труда – устойчивая специализация отдельных стран на производстве определенных видов продукции. МРТ включает специализацию и кооперирование.
Факторы, лежащие в основе МРТ:
1. Природные (географическое положение, размер территории, почвенно-климатические условия, наличие природных ресурсов и т.п.);
|
|
|
2. Технико-экономические (степень освоения достижений НТП, внедрения новых технологий и т.п.);
3. Социально-экономические (тип хозяйственной системы, идеология, внешняя и внутренняя политика и т.п.).
Виды специализации стран:
1. Естественная (на основе различий в природных условиях);
2. Межотраслевая (предметная);
3. Внутриотраслевая (подетальная).
На основе МРТ возникают международные экономические отношения – система экономических связей между субъектами хозяйственной деятельности разных стран.
Основные формы МЭО:
1. Мировая торговля;
2. Международная миграция капитала и международный кредит;
3. Международная миграция рабочей силы;
4. Международные валютные отношения;
5. Международное научно-техническое и производственное сотрудничество.
МИРОВАЯ ТОРГОВЛЯ
Мировой рынок – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих национальных рынков отдельных стран, участвующих в МРТ и связанных системой МЭО.
Показатели, характеризующие развитие внешней торговли:
1. Величина торгового оборота (сумма экспорта и импорта);
2. Внешнеторговое сальдо (соотношение экспорта и импорта). Чистый экспорт. Положительное и отрицательное сальдо.
3. Экспортная и импортная квота (доля экспорта/импорта в ВНП). Показывает степень включенности страны в международную торговлю, степень открытости экономики.
4. Экспортный потенциал – доля продукции, которая могла бы быть продана страной без ущерба для собственной экономики.
5. Структура внешней торговли (по субъектам или объектам внешней торговли).
Характеристика современного состояния мировой торговли:
1. Увеличение взаимной торговли между развитыми странами (большая часть мировой торговли – товарооборот между США, Западной Европой и Японией).
2. Преобладание в структуре товарооборота готовых изделий (70% - готовые изделия, 30% - сырье);
3. Наиболее динамичный рост – торговля средствами связи, электроникой, комплектующими, уздами и деталями.
4. Опережающими темпами растет торговля услугами (транспорт, туризм, страхование и т.п.).
ТЕОРИИ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ
Классическая теория внешней торговли.
Теория международной торговли Смита была призвана доказать в противовес меркантилистам необходимость и целесообразность внешней торговли. Смит объяснял существование международной торговли и ее выгодность различием в абсолютных издержках производства товаров в разных странах. В каждой стране существовали особые условия, обеспечивающие ей преимущества по сравнению с другими странами – возможность производить определенные товары с наименьшими издержками. Поэтому целесообразно международное разделение труда. Таким образом принцип рационального поведения субъекта переносится в сферу международной торговли. Когда каждая страна производите те товары, на которые издержки минимальны по сравнению с другими странами – обеспечивается общая экономия затрат в торгующих странах.
Теория сравнительных преимуществ Рикардо.
Доказана целесообразность международной торговли и в тех случаях, когда страна не обладает абсолютным преимуществом в производстве каких-либо товаров.
| Количество и наименование товара | Англия | Португалия |
| Сукно (1 единица) | 1 час | 3 часа |
| Вино (1 единица) | 2 часа | 4 часа |
Если Англия специализируется на производстве сукна, то, вывезя его в Португалию, она получит за 1 час. Затрат на производство сукна стоимостной эквивалент 3 часов, или ¾ единицы вина. Затратив этот час на производство вина у себя дома, Англия получила бы лишь 0,5 единицы вина, то есть в 1,5 раза меньше, чем получается в результате внешнеторгового обмена.
Для Португалии картинка выглядит следующим образом – затратив 4 часа на производство 1 единицы вина и реализовав его в Англии, она может приобрести 2 единицы продукта сукно, в то время как дома она получила бы при тех же затратах 11/3 единицы товара сукно.
|
|
|
Таким образом, даже если одна из сторон имеет более высокую производительность труда во всех отраслях, международная специализация повышает уровень потребления в национальной экономике. Страна должна специализироваться на производстве того товара, отношение издержек производства которого к издержкам производства остальных товаров будет ниже, чем аналогичное соотношение в других странах.
Выигрыш национальной экономики от внешней открытости (то есть от ее участия во внешнеторговом обмене) равен издержкам производства продукции (в количестве, равном объему импорта) тех отраслей, в которых страна не обладает сравнительными преимуществами, за вычетом издержек на производство продукции (в количестве, равном объему экспорта) тех отраслей, в которых страна обладает сравнительными преимуществами.
Данная теория базируется на постоянстве издержек замещения в каждой стране, то есть для производства дополнительной единицы одного товара нужно отказаться от постоянного количества другого товара. На практике же во многих отраслях рост производства сопровождается увеличением предельных издержек, и для выпуска каждой дополнительной единицы одного товара приходится отказываться от возрастающего количества другого товара.
Следовательно, нужно исходить из возрастающих издержек замещения. Таким образом, выпуск каждой дополнительной единица одного товара сопровождается отказом от производства все большего количества другого товара. Растущие издержки замещения ставят границы специализации, и максимальная выгода от внешней торговли достигается при частичной специализации. Тем не менее, страна выигрывает от международной специализации постольку, поскольку минимизирует объем издержек на единицу потребления.
Факторная теория внешней торговли Э.Гекшера (Э.Хекшер) – Б.Улина (Б.Олин). Страна экспортирует товары, в производстве которых наиболее эффективно использованы избыточные факторы производства и импортирует товары с дефицитным фактором производства.
|
|
|
Отличие от данной теории от классической – если в классической теории речь шла о количестве ресурсов (издержках) на единицу потребления, то в факторной теории речь идет об относительных ценах этих ресурсов. Экономия, таким образом, достигается за счет относительных цен. Относительные же цены факторов производства (ресурсов) зависят в свою очередь от степени их дефицитности (редкости).
Теория выравнивания цен факторов П.Самуэльсона. Внешняя торговля имеет тенденцию выравнивать цены на факторы между странами и таким образом, в какой-то степени, заменяет межстрановой перелив факторов.
Теория Минхаса (теория факторной обратимости или однородно-обратимой производственной функции). Минхас попытался объяснить парадокс Леонтьева, исходя из теоремы Гекшера-Улина.
Парадокс Леонтьева. При попытке проверить, на чем специализируется экономика США в международной торговле, В.В.Леонтьев обнаружил, что, хотя США является капиталоизбыточной страной, ее экспорте в конце 40-х гг. (исследовался 1947 г.) не был капиталоизбыточным в той степени, в какой ожидалось. Эта ситуация сохранялась вплоть до 70-х гг.
Объяснение: одна и та же отрасль в экономике с относительно избыточным капиталом может оказаться капиталоинтенсивной, а в экономике с относительно избыточным трудом – трудоинтенсивной. Таким образом, специализация на капиталоемком производстве с точки зрения страны-экспортера – с точки зрения страны-импортера становится специализацией на относительно трудоемком производстве.
Неокейнсианские концепции.
Доказывается необходимость создания разветвленного механизма межгосударственного вмешательства в международные экономические отношения. Средствами разрешения проблем, возникающих в мировом хозяйстве, являются наднациональные институты (МБРР, МВФ, ГАТТ).
В настоящее время общепризнано, что важную роль в формировании конкурентных преимуществ национального производства (тех или иных отраслей национальной экономики) играет государство. Практика показывает, что ни в одной стране создание конкурентоспособных отраслей не проходило без поддержки государства. Государственное вмешательство может быть в форме:
1. Целевых инвестиций.
2. Поощрения экспорта; прямого регулирования потоков капитала.
3. Защиты национального внутреннего производства.
4. Косвенного регулирования через налоговую систему, развитие инфраструктуры рынка, информационной базы для бизнеса и т.д.
Социально-институциональная концепция.
Базируется на теории монополистических преимуществ. Обоснование возможности получения странами, являющимися объектами деятельности ТНК, ряда преимуществ (доступ к современной технологии, управлению, экономия от масштабов производства и т.п.).
ВОЗДЕЙСТВИЕ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ НА РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДОВ
Внешняя торговля в разной степени затрагивает интересы отдельных групп населения. В ходе развития внешней торговли идет специализация стран на производстве определенных товаров. Следовательно, меняется структура производства стран-участниц внешнеторговых отношений. Экспортные отрасли начинают расти и предъявляют повышенный спрос на средства производства, что приводит к росту цен на эти факторы
В долгосрочном периоде выявляется следующая закономерность:
· Чем больше данный фактор производства сконцентрирован на экспортном производстве, тем больше его владельцы (производители) выигрывают в результате внешней торговли.
· Чем в большей степени данный фактор ориентирован ни импортозамещающем производстве, тем больше он проигрывает (теряет).
· Владельцы нейтральных факторов в целом выигрывают от внешней торговли, так как национальная экономика в целом получает выигрыш от внешней торговли, что приводит к расширению спроса, в том числе и на эти факторы.
ВЛИЯНИЕ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ НА ЭКОНОМИКУ
Мультипликатор внешней торговли приводит к следующим последствиям.
Рост экспортаÞрост занятости и доходовÞрост спросаÞрост спроса, в том числе и на импортные товары, что равносильно по своему эффекту росту сбережений, так как деньги уходят за границу и, следовательно, общий спрос сокращаетсяÞсокращение общего спроса.
Таким образом, в результате мультипликативного эффекта в результате развития внешней торговли с одной стороны происходит рост спроса за счет увеличения экспорта, а с другой стороны, тем же самым стимулируется импорт, в результате чего спрос сокращается.
ТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА
Торговая политика государства – составной элемент его экономической политики, связанный с государственным регулированием объемов внешней торговли через налоги, субсидии, прямые ограничения.
Основные виды внешнеторговой политики:
1. Свободная торговля (фритредерство) – политика невмешательства государства во внешнеторговые отношения, отсутствие внешнеторговых ограничений.
2. Протекционизм – государственная политика защиты национального рынка от иностранной конкуренции. Осуществляется посредством прямого и косвенного ограничения ввоза иностранных товаров и поддержки национального экспорта. Может проводиться в отношении отдельных стран или отдельных видов товаров, защищать определенные отрасли, носить односторонний или коллективный характер.
Последствия протекционизма:
· способствует поддержанию отечественного производства, созданию рабочих мест, обеспечению национальной безопасности. Выгодно отечественным производителям.
· приводит к повышению цен и снижению импорта, что ведет к потерям для потребителей. В целом потери потребителей не покрываются выигрышем производителей;
· приводит к замедлению НТП, так как смягчает конкуренцию для отечественных производителей.
В целом протекционизм, особенно проводимый тарифными методами, практически всегда снижает уровень благосостояния нации, так как потребителя теряют больше, чем получают в сумме производители и государство. Тарифы перераспределяют доходы потребителей импортной продукции в пользу других социальных групп. Стимулирование же отечественного производителя может быть осуществлено, причем более эффективно, с помощью других методов.
Протекционистская политика проводится:
1. Тарифными методами. Основаны на использовании таможенных пошлин.
2. Нетарифными методами.
Таможенная пошлина – обязательный взнос, взимаемый государственными органами при ввозе или вывозе товара с территории страны.
Таможенные полшины устанавливаются в виде:
1. твердой ставки на единицу товара;
2. процента к цене товара.
Виды таможенных пошлин:
I. В зависимости от характера установления;
1. Дифференциальные – разные ставки за одинаковые товары.
2. Преференциальные – устанавливаются для всех или некоторых товаров отдельных стран, и не распространяются на товары других стран.
3. Покровительственные – устанавливаются на отдельные товары для того, чтобы затруднить их ввоз на внутренний рынок (в том числе антидемпинговые пошлины, устанавливаемые в том случае, если импортер прибегает к демпингу).
II. В зависимости от объекта обложения:
1. Импортные.
2. Экспортные.
Функции таможенных пошлин:
1. Средство проведения протекционистской политики;
2. Источник пополнения государственного бюджета.
В результате введения таможенных пошлин цена импортного товара поднимается выше мировой.
Внутренняя цена импортного товара = Мировая цена +Величина пошлины (=мировая цена*Тарифная ставка)
В результате таможенного обложения импорта отечественные потребители проигрывают, так как фактически обкладываются дополнительным налогом через возросшие цены, а отечественные производители получают некоторую защиту от иностранной конкуренции (возможно, иллюзорную). Тариф на импорт защищает, как правило, низкоэффективные отрасли от иностранной конкуренции. В результате происходит перераспределение доходов потребителей в пользу производителей через возросшие цены на данные товары.
В целом таможенные тарифы практически всегда снижают уровень благосостояния нации, так как потребители теряют больше, чем получают производители и государство. Считается, что стимулирование национального производства может с лучшими результатами осуществляться другими методами.
Нетарифные методы – административное регулирование внешней торговли. Виды нетарифных методов:
1. Квотирование экспорта и импорта – установление в количественном или стоимостном выражении предельного объема на ввоз или вывоз товара;
2. Введение государственной монополии на торговлю определенными товарами;
3. Лицензирование – получение разрешения на ввоз или вывоз товаров в установленном количества и в определенный промежуток времени. Импортные лицензии размещаются следующими способами:
a) открытый аукцион (лицензию получает фирма, предложившая наибольшую цену),
b) система явный предпочтений (государство предоставляет лицензию наиболее авторитетным фирмам без предварительных заявок и переговоров),
c) затратный метод (лицензия предоставляется фирмам, имеющим большое количество производственных мощностей).
4. Добровольное ограничение экспорта – разновидность экспортной квоты, принятие экспортером обязательства ограничить или не расширять объем экспорта;
5. Введение технических и санитарных стандартов;
6. Налогообложение импортной продукции;
7. Субсидирование – денежные выплаты, направленные на поддержку национальных экспортеров (чаще всего в форме банковских кредитов под низкие проценты);
8. Обеспечение государственного потребления только товарами отечественного производства;
9. Санитарные стандарты.
В настоящее время чаще используются именно нетарифные методы (прежде всего квоты), так как:
· тарифные ставки регламентируются международными торговыми соглашениями.
· для производителя легче добиться лицензионных или квотных привилегий, чем введения нового тарифа.
МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ КАПИТАЛА
Вывоз капитала появился позже вывоза товаров, дополнял этот вывоз и опосредовал его. Однако в настоящее время он все в большей степени становится определяющей формой международных экономических отношений.
Причины:
1. Относительный избыток капитала в стране (перенакопление капитала);
2. Разница в предельной производительности капитала в разных странах;
3. Наличие таможенных барьеров, препятствующих проникновению товаров на национальный рынок других стран (в этом случае зарубежные поставщики ввозят не товары, а капитал);
4. Необходимость географической диверсификации производства;
5. Несовпадение спроса и предложения капитала в разных отраслях национальной экономики;
6. Наличие в стране-импортере благоприятного инвестиционного климата.
Классификация вывозимого капитала:
1. По источнику происхождения:
· государственный (официальный) – предоставляется правительством одной стране правительству другой страны, капитал международных экономических организаций;
· частный.
2. По форме вывоза:
· Денежный;
· Товарный.
3. По характеру использования:
· Предпринимательский – средства прямо или косвенно вкладываются в производство в целях получения прибыли (вложения прямые и портфельные). Прямые инвестиции – считается инвестиции в размере более 10% акционерного капитала, дающие право контроля над предприятием. Портфельные инвестиции – вложения в иностранные ценные бумаги, не дающие реального контроля над объектом инвестирования. По сравнению с прямыми инвестициями эти вложения более ликвидны.
· Ссудный. Предоставление кратко-, средне- и долгосрочных займов и кредитов.
Виды международного кредита:
1. По целевому назначению.
a) Коммерческие кредиты – предназначаются для закупки товаров;
b) Инвестиционные – используются для финансирования строительства определенных объектов;
c) Финансовые – не имеют строгого целевого назначения.
2. По видам:
a) Товарные;
b) Валютные.
3. По валюте займа:
a) В валюте страны-должника;
b) В валюте страны-кредитора;
c) В валюте третьей страны;
d) В международной валюте (международных счетных единицах)
4. По обеспеченности:
a) Обеспеченные (товарными документами, недвижимостью, ценными бумагами);
b) Бланковые (необеспеченные).
5. По срокам:
a) Сверхсрочные (от 1 дня до 3 месяцев);
b) Краткосрочные (до 1 года);
c) Среднесрочные;
d) Долгосрочные.
Последствия вывоза капитала:
1. Положительные.
· увеличение масштабов мирового производства;
· повышение эффективности использования капитала;
· укрепление международных экономических связей.
2. Отрицательные:
· возможно нарушение равновесия платежных балансов;
· опасность вытеснения национального капитала.
Особенности современного международного рынка капиталов:
1. Темпы роста вывоза капитала опережают темпы роста международной торговли.
2. Наиболее активно миграция капиталов происходит между развитыми странами (в отличие от ситуации до II Мировой войны). Значительная часть вывоза приходится на перекрестные инвестиции.
3. Миграция капитала из так называемых развивающихся стран в экономику развитых стран.
4. Высокие темпы роста портфельных инвестиций.
5. Изменения в отраслевой структуре – преобладание вывоза в наукоемкие, высокотехнологичные отрасли и сферу услуг.
6. Активное вмешательство государства в процесс вывоза капитала. При этом вывоз капитала регулируется в меньшей степени, чем приток иностранного капитала.
7. Усиление конкурентной борьбы за привлечение иностранного капитала.
Свободная экономическая зона - территория государства, рассматриваемая как находящаяся вне таможенного и/или налогового пространства страны. Основное назначение СЭЗ – привлечение иностранных инвестиций, передовой технологии, развитие отдельных регионов страны. Опыт показывает, что СЭЗ оживляют международный товарный обмен, способствуют росту научно-технического потенциала страны.
МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ РАБОЧЕЙ СИЛЫ
Международная миграция рабочей силы - перемещение трудоспособного населения из одной страны в другую сроком более одного года. Существует в следующих формах:
· Иммиграция.
· Эмиграция.
· Реэмиграция.
Миграционное сальдо – разность между иммиграцией и эмиграцией.
Причины миграции рабочей силы:
1. Экономические:
· Состояние внутреннего рынка труда;
· Различия в оплате труда;
· Вывоз капитала, который приводит к перемещению рабочей силы.
2. Неэкономические:
· Политико-правовые;
· Демографические;
· Религиозные и др.
Основные потоки миграции:
· Из развивающихся стран в развитые.
· Между промышленно развитыми странами.
· Между развивающимися странами (в основном эмиграция в нефтедобывающие страны).
· Из развитых страны в развивающиеся (вслед за перемещением капитала).
Последствия миграции рабочей силы:
I. Положительные
1. Для страны – экспортера:
· перевод заработанных средств положительно отражается на платежном балансе страны;
· сокращение расходов на обучение и других социальных расходов;
· возможные последствия реэмиграции;
· уменьшение безработицы.
2. Для страны – импортера:
· при импорте квалифицированной рабочей силы – экономия затрат на обучение;
· дополнительный спрос, предъявляемый иммигрантами, повышает совокупный спрос;
II. Отрицательные:
1. Для страны – экспортера:
· сокращение объема трудовых ресурсов, ухудшение их качества;
· экономические потери, связанные с тем, что затраты на профессионализацию работника не возвращаются.
2. Для страны – импортера:
· возможное ухудшение качества применяемого труда;
· конфликты, вызванные несовпадением производственной культуры разных стран;
· социальные и иные проблемы адаптации иммигрантов.
Миграционная политика – комплекс законодательных, организационных, экономических мер, направленных на регулирование въезда-выезда населения, в том числе рабочей силы.
Иммиграционная политика предполагает установление определенных требований к уровню образования, стажу работы, здоровью, возрасту и т.п. Правительство может вводить так называемую иммиграционную квоту. И иммиграционная, и эмиграционная политики могут носить как стимулирующий, так или сдерживающий характер.
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ
Разделение труда и специализация, возникающая на его основе, приводят к развитию интернационализации производства. Интернационализация – процесс взаимного проникновения и взаимопереплетения национальных экономик. Интеграция – организационная форма интернационализации. Интернационализация глобальна, интеграция – региональна (локальна). Интеграционные союзы могут быть сформированы как сверху, так и снизу.
На межгосударственном уровне интеграция происходит путем формирования региональных экономических объединений государств и согласования их внутренней и внешней экономической политики. Взаимодействие и взаимоприспособление национальных хозяйств проявляется в либерализации условий взаимной торговли и международной миграции капитала, труда.
Главной причиной этого процесса является стремление к повышению экономической эффективности производства. Другая причина – необходимость противостоять экономической экспансии стран других регионов (например для ЕС – противостояние экономической экспансии США и Японии). Международное разделение труда и международная производственная кооперация - предпосылки развития интеграционных блоков. Работники разных стран совместно участвуют в одном и том же производственном процессе или в разных процессах, связанных между собой. По мере развития международной кооперации формируются транснациональные корпорации, организующие производство в международном масштабе и регулирующие мировой рынок.
Интернационализация экономически выгодна:
· позволяет наиболее эффективно использовать ресурсы разных стран
· дает экономию на масштабе, что особенно важно в условиях высокотехнологичного современного производства.
Интернационализация производства может развиваться по-разному. Простейшая форма – развитие мировой торговли, когда между странами устанавливаются устойчивые экономические связи по принципу взаимодополнения. Главными организациями, регулирующими этот процесс, являются Всемирная торговая организация (ВТО) и международные финансовые организации, например, Международный валютный фонд (МВФ).
Более высокая ступень интернационализации предполагает выравнивание экономических параметров стран-участниц. В международном масштабе этот процесс регулируется экономическими организации (например, ЮНКТАД при ООН). Более эффективно подобная интернационализация развивается не на мировом, а на региональном уровне в виде создания интеграционных союзов различных групп стран.
Помимо экономических причин у региональной интеграции есть и политические стимулы. Укрепление тесных экономических отношений между разными странами, сращивание национальных экономик позволяет вести единую политику в отношении других стран. Формирование интеграционных группировок стало одной из мирных форм современного геоэкономического и геополитического соперничества.
Этапы развития интеграционных группировок:
1. Зона свободной торговли. Отмена таможенных пошлин в торговле между странами – участниками.
2. Таможенный союз. Унификация таможенных пошлин в отношении третьих стран.
3. Общий рынок. Либерализация движения между странами – участниками.
4. Экономический союз. Координация и унификация внутриэкономической политики стран-участников, включая переход к единой валюте.
5. Политический союз. Проведение единой внешней политики.
На каждой из этих ступеней устраняются определенные экономические барьеры между странами. В результате в границах интеграционного блока складывается единое рыночное пространство.
Интеграционные процессы приводят, прежде всего, к развитию экономического регионализма, в результате которого отдельные группы стран создают для себя более благоприятные условия торговли, передвижения капиталов и рабочей силы, чем для всех других стран.
ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС
Платежный баланс - стоимостное выражение всего комплекса внешнеэкономических связей страны за определенный период в виде соотношения платежей за границу и поступлений из-за границы. В платежном балансе находят стоимостное выражение все внешнеэкономические операции страны. Обычно платежный баланс составляется по форме, рекомендованной Международным валютным фондом.
В методических указаниях МВФ говорится: «Платежный баланс представляет собой таблицу статистических показателей за данный период, показывающую:
· операции с товарами, услугами и доходами между данной страной и остальным миром;
· смену собственности и другие изменения в принадлежащих данной стране монетарном золоте, специальных правах заимствования (СДР), а также финансовых требованиях и обязательствах по отношению к остальному миру
· односторонние переводы и компенсирующие записи, которые необходимы для балансирования в бухгалтерском смысле тех операций и изменений, которые взаимно не покрываются». В соответствии с такими указаниями в платежный баланс рекомендуется включать не только данные о совершенных операциях, но и искусственно составленные показатели для балансирования операций.
Таким образом, платежный баланс представляет собой систематизированную запись итогов всех экономических сделок между резидентами данной страны (домашними хозяйствами, фирмами и правительством) и остальным миром в течение определенного периода времени.
Резиденты страны — физические лица, имеющие постоянное место жительство в данной стране, в том числе временно находящиеся за ее пределами; юридические лица, созданные в соответствии с законодательством данной страны, с местонахождением в данной стране. Фирма является резидентом той страны, где она зарегистрирована и находится, а не тех стран, где осуществляет свои операции. Аналогично, физическое лицо, находящееся за границей и осуществляющее какие-либо сделки, не перестает быть резидентом страны постоянного проживания. Нерезиденты — физические лица, имеющие постоянное место жительства за пределами данной страны, в том числе временно находящиеся в данной стране; юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местонахождением за пределами данной страны.
Платежный баланс включает только оплаченный экспорт и импорт товаров и услуг; фактически произведенные поступления и платежи; реально полученные или выданные кредиты и инвестиции. Платежный баланс наилучшим образом отображает состояние внешнеэкономических связей страны за какой-либо период. Он дает количественную и качественную характеристику внешнеэкономической деятельности страны, ее участия в мировом хозяйстве.
Макроэкономическое назначение платежного баланса состоит в отражении состояния международных экономических отношений данной страны и остального мира. Он служит индикатором выбора денежно-кредитной, валютной, бюджетно-налоговой, внешнеторговой политики и управления государственной задолженностью.
Первые попытки учета масштабов и оценки последствий международных экономических операций появились в Англии в конце XIV в. Термин «платежный баланс» был введен шотландским экономистом Дж. Стюартом (ХVIII в.). К началу XX в. методы составления платежного баланса были наиболее подробно разработаны в Англии и США. На базе английских и американских разработок Лига Наций, а затем МВФ стандартизировали методики составления платежных балансов для всех стран. Первая редакция «Руководства по составлению платежного баланса» была выпущена в 1948 г. Методологической основой составления платежного баланса большинства стран в настоящее время является пятое Руководство МВФ по платежному балансу, изданное в конце 1993 г.
Принципы построения платежного баланса:
1. Охват всех внешнеэкономических операций за определенный период. Это означает, что в платежном балансе отражаются все экономические операции, осуществленные за определенный отрезок времени между резидентами данной страны и нерезидентами. Платежный баланс охватывает все операции, которые связаны с юридическим переходом права собственности на товары, услуги и иные ценности от резидентов к нерезидентам, а также передачей денег, финансовых и иных активов из одной страны в другую.
2. Метод двойной бухгалтерской записи. Каждая внешнеэкономическая операция, подлежащая включению в платежный баланс, заносится в него дважды. Всякое увеличение активов или уменьшение обязательств (пассивов) отражается в дебете, а уменьшение активов или увеличение пассивов — в кредите платежного баланса. Дебетовая сторона платежного баланса соответствует понятию «платежи», «расходы», и относимые на нее цифры сопровождаются знаком «минус». Кредитовая сторона соответствует понятию «поступления», «доходы», и относимые на нее цифры сопровождаются знаком «плюс».
3. Агрегирование, т. е. укрупненное представление об операциях страны. Платежный баланс отражает не индивидуальные, а агрегированные международные сделки. В ходе составления платежного баланса все международные сделки, совершаемые разными экономическими агентами, определенным образом классифицируется и сводится воедино в отдельные статьи.
Структура платежного баланса.
Платежный баланс имеет следующие основные разделы:
· торговый баланс, т.е. соотношение между вывозом и ввозом товаров;
· баланс услуг и некоммерческих платежей (баланс «невидимых» операций);
· баланс текущих операций, включающий движение товаров, услуг и односторонних переводов;
· баланс движения капиталов и кредитов;
· операции с официальными валютными резервами.
Платежный баланс по текущим операциям включает торговый баланс и «невидимые» операции. Некоторые методики составления платежного баланса выделяют односторонние государственные переводы в отдельную статью и не включают ее в сальдо текущих операций. Текущими эти операции стали называть для того, чтобы отделить мировую торговлю товарами и услугами от международного движения финансовых ресурсов в форме капиталов и кредитов.
Баланс движения капиталов и кредитов выражает соотношение вывоза и ввоза государственных и частных капиталов, предоставленных и полученных международных кредитов. По экономическому содержанию эти операции делятся на две категории: международное движение предпринимательского и ссудного капитала.
Классификация статей платежного баланса по методике МВФ (упрощенная схема приводится в учебных целях; классификация платежного баланса по методологии СНС имеет более сложный вид).
| I. Счет текущих операций. Счет текущих операций включает в себя экспорт товаров и услуг (со знаком «+»), импорт товаров и услуг (со знаком «-»), чистые доходы от инвестиций и чистые текущие трансферты. Экспорт и экспортоподобные операции учитываются со знаком «+» и выступают как крЕдит, так как создают запасы иностранной валюты в стране. Импорт и импортоподобные операции учитываются со знаком «-» по графе дЕбет, так как сокращают запасы иностранной валюты в стране. | |
| 1. Товарный экспорт | 2. Товарный импорт |
| Сальдо баланса внешней торговли (торговый баланс) | |
| 3. Экспорт услуг (включая кредитные услуги) | 4. Импорт услуг (включая кредитные услуги) |
| 5. Чистые факторные доходы из-за рубежа. Образуются в результате экспортоподобных и импортоподобных операций. Включают чистую оплату труда временных работников и чисты доходы от кредитных услуг. Если национальный капитал, вложенный за рубежом, приносит больший объем процентов и дивидендов, чем иностранный капитал, вложенный в данной стране, результат положительный, в противном случае – отрицательный. | |
| 6. Чистые текущие трансферты. Переводы частных и государственных средств за границу (подарки, переводы, помощь). | |
| Сальдо баланса по текущим операциям | |
| II. Счет движения капитала и финансовых операций. Отражаются международные сделки с активами (доходы от продажи акций, облигаций, недвижимости и т.п. иностранцам и расходы, возникающие в результате покупки активов за границей). | |
| 7. Приток капитала. | 8. Отток капитала |
| Сальдо баланса движения капитала и финансовых операций. Показывает чистые поступления иностранной валюты от всех сделок с активами. | |
| Сальдо баланса по текущим, капитальным и финансовым операциям. | |
| III. Изменение официальных резервов. Официальные валютные резервы включают золото, иностранную валюту. Дефицит платежного баланса может быть профинансирован за счет сокращения официальных резервов ЦБ. Активное сальдо платежного баланса сопровождается ростом официальных валютных резервов. |
Дефицит баланса по текущим операциям означает, что расходы страны по оплате импорта больше ее доходов от экспорта. Дефицит финансируется либо с помощью зарубежных займов, либо путем продажи части активов иностранцам. В противном случае (если перечисленные выше источники финансирования дефицита исчерпаны) необходима макроэкономическая корректировка текущего счета платежного баланса. Она предполагает увеличение доходов от экспорта либо сокращение расходов на импорт. Эти приемы дают результат только в краткосрочной перспективе, а в долгосрочной – приводят к снижению чистого экспорта.
Положительное сальдо счета текущих операций означает, что страна получает иностранной валюты больше, чем расходует. Излишек может использоваться для предоставления иностранных кредитов или увеличения зарубежных активов.
Отрицательное сальдо баланса движения капитала демонстрирует чистый отток капитала из страны, когда расходы на покупку активов за границей больше доходов от продажи активов за границу.
Положительное сальдо баланса движения капитала означает чистый приток капитала в страну.
Счета баланса взаимосвязаны. Например, активное сальдо текущего счета сопровождается чистым оттоком капитала, так как избыточные средства текущего счета используются для покупки зарубежных активов, предоставление займов иностранцам.
Для того чтобы поступления от всех сделок и совокупные расходы были сбалансированы, необходимо, чтобы дефицит текущего счета в точности соответствовал положительному сальдо финансового счета. Дефицит счета движения капитала и финансовых операций должен соответствовать активному сальдо текущего баланса. Такое взаимоурегулирование счетов осуществляется при условии, что ЦБ не проводит валютных интервенций и не изменяет величины официальных валютных резервов. В этом случае на фоне притока капитала появляется тенденция к относительному удорожанию национальной валюты, а на фоне оттока капитала – к ее относительному удешевлению. Свободные колебания валютного курса являются механизмом автоматического уравновешивания текущего и финансового счетов платежного баланса.
Если ЦБ проводит валютные интервенции и изменяет величину официальных валютных резервов, то необходимости в таком взаимоурегулировании нет. Дефицит платежного баланса может быть профинансирован за счет сокращения официальных резервов ЦБ. В этом случае предложение иностранной валюты на внутреннем рынке увеличивается, и данная операция является экспортоподобной. Она учитывается в крЕдите со знаком «+», хотя запасы иностранной валюты в ЦБ снижаются. Предложение национальной валюты на внутреннем рынке относительно уменьшается, а ее обменный курс относительно повышается, что оказывает сдерживающее влияние на национальную экономику.
Активное сальдо платежного баланса, наоборот, сопровождается ростом официальных валютных резервов в ЦБ. Это отражается в дЕбете со знаком «‑», так как данная операция уменьшает предложение иностранной валюты на внутреннем рынке и является импортоподобной. Предложение национальной валюты на внутреннем рынке относительно увеличивается, а ее курс – относительно снижается. Это оказывает стимулирующее воздействие на национальную экономику.
Операции с валютными резервами используются ЦБ для поддержания режима фиксированного валютного курса.
Оценки и актива или дефицита платежного баланса не могут быть однозначными, так как их желательность или нежелательность зависит от причин их возникновения и устойчивости соответствующих отклонений. Например, состояние баланса может быть реакцией на возрастание или сокращение иностранного спроса на национальную валюту в целях использования ее как резервного актива. Считается, что в условиях стабильной растущей экономики и расширения внешнеторговых отношений страна, чья валюта используется как средство международных расчетов, должна иметь дефицит баланса текущих операций. Такой дефицит называют «дефицитом без слез».
Если же страна не является мировым финансовым центром, то устойчивые и длительные дефициты платежных балансов приводят к истощению официальных резервов. В этом случае необходима корректировка платежного баланса: страна может сократить свои расходы за границей, увеличить доходы от своего экспорта путем использования внешнеторговых ограничений или корректировки обменного курса валюты. В любом случае это связано с серьезной макроэкономической перестройкой и сопровождается снижением уровня жизни населения, обесцениванием национальной валюты, сокращением занятости.
Кризис платежного баланса – длительно существующий накопленный дефицит платежного баланса. Он зачастую возникает, когда страна длительное время откладывает урегулирование дефицита по текущим операциям и истощает официальные валютные резервы.
В краткосрочном промежутке сальдо текущего счета, финансового счета, платежного баланса в целом может измениться под влиянием бюджетно-налоговой политики или изменения мировой ставки процента. Эти факторы определяют объемы сбережений и инвестиций. Стимулирующая бюджетно-налоговая политика сопровождается снижением объема национальных сбережений. Это приводит к положительному сальдо финансового счета и дефициту счета текущих операций. Сдерживающая бюджетно-налоговая политика увеличивает объем национальных сбережений, что приводит к дефициту финансового счета и активному сальдо счета текущих операций. Повышение мировых процентных ставок приводит к дефициту финансового счета и положительному сальдо счета текущих операций (в случае открытой экономики небольшого размера). Снижение мировых ставок процента производит обратный эффект.
ВАЛЮТНЫЙ КУРС
Номинальный валютный курс (обменный курс) – относительная цена валют двух стран, цена одной валюты в единицах другой валюты. Реальный валютный курс определяется относительной ценой товаров, произведенных в этих странах.
Паритет покупательной способности – уровень обменного курса валют, выравнивающий покупательную способность каждой из них.
Режимы валютного курса:
1. Гибкий валютный курс. Обменный курс устанавливается в результате свободных колебаний спроса и предложения как равновесная цена валюты.
2. Фиксированный курс. Обменный курс устанавливается ЦБ. Обычно ЦБ устанавливает пределы колебаний курса национальной валюты в целях макроэкономической стабилизации. Когда цена валюты приближается к верхней или нижней границам, ЦБ проводит валютные интервенции. При приближении к нижней границе ЦБ покупает национальную валюту в обмен на иностранную, при приближении к верхней границе – продает.
Режим гибкого валютного курса эффективен в стабильных экономиках, широко включенных в мировую экономику, в условиях гиперинфляции, для урегулирования платежного баланса. В режиме гибкого курса эффективность монетарной политики выше, чем фискальной. Режим фиксированного курса требует значительных валютных резервов ЦБ, неэффективен при кризисе платежного баланса. В режиме фиксированного курса эффективность фискальной политики выше, чем монетарной.
