Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или

Тесты по дисциплине

«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

1. Рынок ценных бумаг является частью рынка:
1) финансового
2) денежного
3) капиталов
4) реальных активов
5) банковских кредитов

2. Фьючерсные контракты обращаются:
1) только на бирже
2) только на внебиржевом рынке
3) как на биржевом, так и на внебиржевом рынке

3.Уступка прав требования по именным депозитам осуществляется посредством
1) бланкового индоссамента
2) простого вручения
3) цессией
4) записью в реестре владельцев именных ценных бумаг
5) именным индоссаментом

4. В Российской Федерации обязываться векселем могут
1) только юридические лица
2) только физические лица
3) юридические и физические лица

5. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны
1) вексель
2) чек
3) простое складское свидетельство
4) двойное складское свидетельство
5) коносамент

6. Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право
1) получать дивиденды
2) получать проценты
3) требовать выкупа пая у управляющей компании
4) участвовать у управлении инвестиционным фондом

7. В техническом анализа используются
1) трендовые методы
2) финансовый анализ эмитента
3) осцилляторы
4) макроэкономический анализ
5) скользящие средние

8. Главным и последним плательщиком по простому векселю является
1) векселедатель
2) акцептант
3) авалист
4) последний индоссант
5) лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

9. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем
1) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления
2) государственной регистрации выпусков ценных бумаг
3) лицензирования профессиональной деятельности
4) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг
5) запрещение деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии

10. Обыкновенная акция дает право
1) голоса на общем собрании акционеров
2) вернуть вклад в уставный капитал акционерного общества
3) получить част всех активов общества при его ликвидации
4) на часть чистой прибыли общества
5) получать информацию о финансовом состоянии общества

11. Эмиссионная цена облигации может быть
1) равна номиналу
2) ниже номинала
3) выше номинала

12. Акцепт необходим для
1) переводного векселя
2) простого векселя
3) чека
4) депозитного сертификата

13. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право
1) фондовые биржи
2) дилеры
3) брокеры
4) расчетные депозитарии
5) внебиржевые организаторы торговли

14. При покупке колл-опциона
1) держатель опциона играет на повышение, а надписатель – на понижение
2) держатель опциона играет на понижение, а надписатель – на повышение
3) держатель и надписатель играют на повышение
4) держатель и надписатель играют на понижение

15. Конвертируемые облигации – это облигации, которые
1) могут быть обменены на акции
2) обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте
3) обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте

16. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны
1) вексель
2) чек
3) банковская сберегательная книжка
4) складское свидетельство
5) закладная

17. На российских фондовых биржах сделки заключать могут
1) любые продавцы и покупатели ценных бумаг, включенных в число обращающихся на данной бирже
2) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг
3) только банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг
4) только брокеры, дилеры и управляющие

18. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функцию
1) поддержки курса ценной бумаги
2) гарантирования выполнения обязательств по ценным бумагам
3) выкупа всего или части выпуска
4) подготовки проспекта ценных бумаг
5) спекулятивной игры на вторичном рынке в пользу эмитента

19. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг от процедуры государственной регистрации освобождаться
1) могут
2) не могут
3) могут, если они размещаются по закрытой подписки
4) могут, если не требуется регистрация проспекта эмиссии

1. Секьюритизация – это …
а) защита ценных бумаг от подделки;
б) выпуск ценных бумаг под залог каких-либо активов;
в) защита инвестора от процентного риска;

2. Положения, характеризующие юридические особенности ценных бумаг:
а) Для осуществления закреплённых в ценной бумаге прав необходимо доказательство права на саму ценную бумагу;
б) Ценной бумагой может быть удостоверен любой набор прав, определённый эмитентом;
в) Ценные бумаги удостоверяют субъективные права;
г) Статус ценной бумаги имеет любой документ, соответствующий определению ст. 142 ГК РФ;

3. Срочные ценные бумаги – это бумаги …
а) оплаченные в течение ближайших двух дней после заключения контракта на их покупку;
б) оплата которых будет осуществляться через определенное время в будущем;
в) выпущенные на определенный срок;
г) гасимые;

4. Ликвидность ценной бумаги – это ее способность …
а) приносить доход;
б) обращаться на рынке диктуется;
в) быстро и с минимальными издержками продаваться и покупаться по равновесной рыночной цене;

5. Права, удостоверяемые ценными бумагами, могут принадлежать:
а) лицу, указанному в ценной бумаге;
б) организации, осуществляющей доверительное управление ценной бумагой;
в) названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществлять эти права или назначать своим приказом другое лицо;
г) предъявителю ценной бумаги;

6. Положения, характеризующие экономические особенности ценных бумаг:
а) Ликвидность ценных бумаг определяется рынком и не зависит от обращаемости;
б) Надёжность ценных бумаг определяется риском потери вложенных средств;
в) Текущая доходность не может быть отрицательной величиной;
г) Курсовая доходность не может быть отрицательной величиной;
д) Общая доходность может иметь положительное, нулевое и отрицательное значение;
е) Обращаемость ценных бумаг определяется правовым регламентом со стороны государства;
ж) Ликвидность – возможность быстро и с минимальными издержками купить или продать ценные бумаги по равновесной рыночной цене;

7. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от вида их базовых активов:
а) Производные финансовые инструменты закрепляют совокупность имущественных и неимущественных прав на любые базовые активы;
б) Основные ценные бумаги соответствуют определению ст. 142 ГК РФ;
в) Первичные ценные бумаги закрепляют права на базовые активы, в число которых не входят сами ценные бумаги.

Проверочный тест:

1. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают:
а) эмитенты;
б) инвесторы;
в) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

2. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность:
а) Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах;
б) Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам;

в) Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность;
г) При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен;
д) При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы;
е) При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента;
ж) Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок;

3. Положения, характеризующие брокерскую деятельность:
а) Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт;
б) Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента;
в) Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах;
г) Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги;
д) Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже;
ж) Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен;

4. Эмитенты на рынке ценных бумаг:
а) привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг;
б) получаю деньги за счет продажи ценных бумаг;
в) вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства;

5. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами:
а) В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления;
б) Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления;
в) Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента;

6. Положения, характеризующие деятельность СРО:
а) Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников;
б) Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ;
в) Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;
г) Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов;
д) Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

7. Саморегулируемые организации действую как:
а) коммерческие организации;
б) некоммерческие организации;
в) добровольные объединения;
г) общества с ограниченной ответственностью;

8. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны:
а) государства;
б) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка;
в) общества инвесторов – физических лиц;
г) международных финансовых организаций;

1. Определите соотношение понятий "эмиссия ценных бумаг " и

"выпуск ценных бумаг":

а) они идентичны;

б) выпуск осуществляется в рамках эмиссии;

в) эмиссия осуществляется в рамках выпуска;

г) нет верного ответа.

2. Размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется после:

а) государственной регистрации их выпуска;

б) принятия решения о выпуске;

в) заключения договора с регистратором;

г) нет верного ответа.