Правовой статус должника

Для того, чтобы охарактеризовать правовой статус того или иного субъекта, уточним, что правовой статус лица – это система его прав, обязанностей, ответственности, а также гарантии устойчивости его статуса[44].

Права должника:

1. Право должника на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом.

Основанием для возбуждения арбитражным судом дела о банкротстве является заявление о признании должника банкротом (ст. 37 Закона о банкротстве 2002 г.), оформленное в соответствии с требованиями АПК РФ.

Согласно п. 1 ст. 33 Закона о банкротстве дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по месту нахождения юридического лица-должника, которое в соответствии с п. 2 ст. 54 ГК РФ определяется местом его государственной регистрации.

Закон о банкротстве 2002 г. закрепляет за должником не только право, но и обязанность подачи заявления в арбитражный суд о признании его несостоятельным (банкротом).

Условия для реализации права на обращение в арбитражный суд:

1) заявление о признании юридического лица несостоятельным должно быть подписано его руководителем, но принятие решения о ликвидации юридического лица не входит в его компетенцию (так, в производственном кооперативе решение такого вопроса относится только к компетенции общего собрании; унитарные предприятия могут быть ликвидированы по решению собственника их имущества и т.д.). Поэтому перед обращением юридического лица в суд, его орган, уполномоченный в соответствии с учредительными документами на принятие решения о ликвидации либо орган, уполномоченный собственником имущества унитарного предприятия-должника, должен вынести такое решение.

Следовательно, к заявлению юридическое лицо должно приложить решение соответствующего органа и выписку из учредительного или иного документа, подтверждающую полномочия этого органа на принятие такого.

Из этого правила есть исключения. В частности, есть случаи, когда обращение в арбитражный суд с заявлением о банкротстве юридического лица является обязанностью руководителя юридического лица.

На практике встречались ситуации, когда в отношении юридического лица одновременно было возбуждено несколько производств по признанию его банкротом. Так, первоначально в арбитражный суд обратился должник с заявлением. Заявление было принято к производству. После смены исполнительного органа юридическое лицо сменило место нахождения, по новому месту вновь было подано заявление должника, возбуждено производство. Затем последовала еще одна смена места нахождения, в результате которой юридическое лицо - должник – «переехало» в другой район, но в рамках того же субъекта Российской Федерации. Названные события происходили на фоне тяжб с участием лиц, каждое из которых полагало себя директором юридического лица - должника. Наконец, в третий раз производство о признании должника банкротом было возбуждено в том же арбитражном суде, где оно возбуждалось первоначально, теперь по инициативе одного из конкурсных кредиторов. Требования территориальной подсудности не были нарушены: на момент обращения в арбитражный суд конкурсного кредитора юридическое лицо «вернулось» в изначальное место нахождения[45].

Утверждение конкурсного кредитора, обратившегося в ВАС РФ, о существовании трех процедур банкротства одновременно в отношении одного должника можно считать истинным. В Постановлении Федерального арбитражного суда Центрального округа от 16 июня 2005 г. по делу № А62-685/05 констатируется наличие в Арбитражном суде г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области производства по признанию должника банкротом (введена процедура наблюдения), а также двух производств по признанию должника банкротом в Арбитражном суде Смоленской области (в рамках одного из них введена процедура наблюдения)[46].

В соответствии со ст. 43 Закона о банкротстве одним из оснований для отказа в принятии заявления о признании должника банкротом является установление судьей арбитражного суда, принимающим заявление, двух обстоятельств: возбуждения дела о банкротстве (в том числе в другом (других) арбитражных судах) и введения одной из процедур банкротства. Действие данной нормы рассчитано, прежде всего, на те случаи, когда лица, имеющие право на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, подают заявления в единственный арбитражный суд субъекта Российской Федерации. В этом случае возможно оперативно установить факт возбуждения дела о банкротстве и факт введения одной из процедур банкротства.

Что касается возбуждения нескольких производств в отношении одного должника в связи со сменой его места нахождения, то, во-первых, это может произойти в связи с отсутствием информации, а во-вторых, в связи с тем, что заявитель настаивает на возбуждении нового производства, исходя из буквального понимания нормы ч. 1 ст. 33 Закона о банкротстве.

Представляется ошибочным утверждение о том, что в случае смены места нахождения должника арбитражный суд субъекта Российской Федерации по новому месту нахождения должника обязан принять заявления от уполномоченных субъектов.

2) Законом о банкротстве 2002 г. сформулированы требования к форме, содержанию, реквизитам заявления должника.

Так, согласно п. 2 ст. 37 Закона в заявлении должника должны быть указаны:

- наименование арбитражного суда, в который подается указанное заявление;

- сумма требований кредиторов по денежным обязательствам, в том числе срок исполнения которых наступил на дату подачи в арбитражный суд заявления должника, в размере, который не оспаривается должником, с указанием причин возникновения задолженности;

- сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан, выплате компенсации сверх возмещения вреда, оплате труда работников должника и выплате им выходных пособий, сумма вознаграждения авторов результатов интеллектуальной деятельности;

- размер задолженности по обязательным платежам;

- обоснование невозможности удовлетворить в полном объеме требования кредиторов или существенного осложнения хозяйственной деятельности при обращении взыскания на имущество должника либо иных действий, явившихся основанием для подачи заявления в соответствии с настоящим Федеральным законом;

- сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлениях к должнику, об исполнительных документах, а также об иных документах, предъявленных для списания денежных средств со счетов должника в безакцептном порядке;

- сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах, и о дебиторской задолженности;

- регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

- номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, адреса банков и иных кредитных организаций;

- наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий, определенный в порядке, установленном Законом о банкростве;

- перечень прилагаемых документов.

В случае, если должник в своей деятельности использует сведения, составляющие государственную тайну, в заявлении указывается форма допуска к государственной тайне руководителя должника.

В заявлении должника могут быть указаны иные имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве сведения.

Законодательство также определяет, какие документы следует прилагать к заявлению. Их можно подразделить на две группы:

1) документы, предусмотренные АПК РФ (документы, подтверждающие уплату государственной пошлины, направление копии заявления лицам, участвующим в деле и др.);

2) документы, предусмотренные Законом о банкротстве 2002 г.:

а) учредительные документы юридического лица, документы о госрегистрации юридического лица;

б) документы, подтверждающие обязательства должника перед кредиторами, наличие задолженности по указанным обязательствам (решения судов о взыскании с должника денежных средств, договоры, платежные документы, счета, акты сверки с кредиторами, справки налоговых и иных уполномоченных органов, отчет о финансовом состоянии должника):

в) полный список кредиторов и дебиторов должника с расшифровкой задолженности и указанием почтовых адресов (указание суммы долга, оенования ее возникновения);

г) бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или документы, его заменяющие;

д) решение уполномоченного органа об обращении должника в арбитражный суд (решение собрания учредителей (участников), органов государственной власти и местного самоуправления в отношении унитарных предприятий);

е) протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, но только в том случае, если такое собрание уже проведено.

Следует обратить внимание, что закон обязывает должника направить копии заявления конкурсным кредиторам, уполномоченным органам, собственнику имущества должника – унитарного предприятия, совету директоров (наблюдательному совету) или иному коллегиальному органу управления, а также иным лицам в случаях, предусмотренных законом. Также, если до подачи заявления должника избраны (назначены) представитель собственника имущества унитарного предприятия, представитель работников должника, то копии заявления направляются и этим лицам.

По общему правилу не допускается подача в арбитражный суд заявления должником, если он не располагает имуществом, достаточным хотя бы для покрытия судебных расходов. Если имущества должника недостаточно для покрытия расходов по делу о банкротстве и в дело не поступили заявления иных кредиторов, готовых нести данные расходы, производство по делу о банкротстве подлежит прекращению на основании п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ. 

Однако Закон о банкротстве 2002 г. знает несколько исключений из общего правила:

во-1, когда руководитель юридического лица обязаны обратиться в арбитражный суд с заявлением о банкротстве должника;

во-2, заявление о признании должника банкротом подается в связи с тем, что стоимость имущества юридического лица, в отношении которого принято решение о ликвидации, оказывается недостаточной для удовлетворения требований всех его кредиторов.

При определенных обстоятельствах должник вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о предвидении банкротства. Речь идет о ситуации, когда срок исполнения обязательств еще не наступил, но есть обстоятельства, которые свидетельствуют, что через некоторое время должник будет неспособен рассчитываться по денежным обязательствам с кредиторами, и вносить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды (ст. 8 Закона о банкротстве 2002 г.).

В этом случае для обоснования своего заявления должник должен представить суду данные, которые отражают его имущественное положение, и решение органа, уполномоченного в соответствии с учредительными документами должника на принятие решения о ликвидации должника, либо лица, уполномоченного собственником имущества должника.

Это правило необходимо для того, чтобы учредители или собственник должника могут предотвратить его банкротство путем предоставления должнику дополнительных средств или иными способами.

При определенных обстоятельствах руководитель юридического лица обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд (ст. 9 Закона о банкротстве 2002 г):

1) когда удовлетворение требований одного или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств в полном объеме перед другими кредиторами;

2) когда органом должника, уполномоченным в соответствии с учредительными документами на принятие решения о ликвидации, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника (такое решение может быть принято только при наличии признаков неплатежеспособности или в предвидении банкротства. Иначе оно может быть оспорено участниками (учредителями) юридического лица, возражавшими протии принятия такого решения);

3) когда органом, уполномоченным собственником имущества унитарного предприятия, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника. Такое решение вправе принять Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образован не и лице уполномоченных им органов (ст. 295 ГК РФ);

4) в иных случаях. К примеру, если стоимость имущества юридического лица недостаточна для удовлетворения требовании кредиторов, то юридическое лицо может быть ликвидировано только в порядке банкротства (ст. 65 ГК РФ); в данной ситуации обязанность обратиться в арбитражный суд с заявлением о банкротстве должника возлагается на ликвидационную комиссию (ликвидатора).

Во всех указанных случаях заявление должника должно быть направлено в суд не позднее одного месяца с момента возникновения соответствующих обстоятельств.

В том случае, если руководитель юридического лица либо ликвидационная комиссия (ликвидатор) не выполнит свою обязанность и не обратиться в арбитражный суд с заявлением о банкротстве, то эти лица привлекаются к субсидиарной ответственности по обязательствам должника перед его кредиторами. Но здесь речь идет только о тех обязательствах, которые возникают по истечении 1 месяца со дня появления оснований для обязательного обращения в арбитражный суд с заявлением о банкротстве должника (п. 1 ст. 10 Закона о банкротстве 2002 г.).

Руководитель должника, члены ликвидационной комиссии (ликвидатор) помимо этого могут быть лишены права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами (дисквалифицированы) на срок и в порядке, которые установлены федеральным законом.

Уголовная ответственность руководителя должника наступает в следующих случаях:

1) сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества и др., если эти действия совершены указанными выше лицами при банкротстве или в предвидении банкротства и причинили крупный ущерб (ч, I ст. 195 Уголовного кодекса Российской Федерации[47] (далее – УК РФ);

б) неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам, если эти действия причинили крупный ущерб (ч. 2 ст. 195 УК РФ);

в) преднамеренное или фиктивное банкротство (ст. 196, 197УКРФ).

Руководитель должника, не выполнивший обязанность по обращению в арбитражный суд с заявлением о банкротстве, при определенных условиях может стать субъектом таких преступлений, как получение кредита или льгот по кредитованию путем предоставления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии организации, если это деяние причинило крупный ущерб (ч. 1 ст. 176 У К РФ); злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в силу соответствующего судебного акта (ст. 177 УК РФ).