Поводы и основания возбуждения уголовного дела

 

Возбуждение уголовного дела является первой стадией уголовного процесса, цель которой - установить, имеются ли правовые основания для того, чтобы начать уголовное судопроизводство и осуществление процессуальных действий в полном объеме, включая применение мер принуждения*(138).

Факт возбуждения уголовного дела является первичным основанием для принятия всех последующих процессуальных решений и производства процессуальных и следственных действий. Без него невозможно проведение допросов, обысков, назначение экспертиз, применение любых мер процессуального принуждения, сбор доказательств по делу, так как именно возбуждение уголовного дела порождает процессуальные права и обязанности участников процесса.

Если же уголовное дело не возбуждено все собранные сведения лишаются доказательственной силы, а меры процессуального принуждения должны быть признаны незаконными*(139).

Следует отметить, что лица, участвующие в стадии возбуждения уголовного дела, не имеют статуса участника уголовного процесса, предусмотренного главами 6-8 УПК РФ, и именуются: заявитель, очевидец, опрашиваемый и т.п.

Для возбуждения уголовного дела требуются поводы и основания. Повод к возбуждению уголовного дела - это предусмотренный уголовно-процессуальным законом источник сведений о готовящемся или совершенном преступлении.

В соответствии со ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела служат:

1) заявление о преступлении, которое может быть заявлено в устном или письменном виде в произвольной форме. Письменное заявление подписывается заявителем. Устное заявление заносится в протокол, подписывается заявителем, а также лицом, принявшим данное заявление.

Протокол должен содержать сведения о событии происшедшего (время, место, обстоятельства), а также сведения о заявителе: фамилию, имя, отчество, адрес места жительства, место работы с указанием названия организации, его контактный телефон, почтовый и электронный адреса для корреспонденции. Кроме того, необходимо указать сведения о документах, удостоверяющих личность заявителя. В соответствии с законодательством РФ*(140) таковыми являются: паспорт, заграничный паспорт, дипломатический паспорт, служебный паспорт и паспорт моряка, военный билет (при отсутствии паспорта), удостоверение гражданина, проходящего альтернативную гражданскую службу и др.

Для иностранного гражданина и лица без гражданства документами, удостоверяющими их личность, являются*(141):

а) документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

б) разрешение на временное проживание. Данный документ подтверждает право иностранного гражданина или лица без гражданства временно проживать в Российской Федерации до получения вида на жительство. Документ может быть в виде отметки в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина или лица без гражданства, либо в виде документа установленной формы, выдаваемого в Российской Федерации лицу без гражданства, не имеющему документа, удостоверяющего его личность;

в) вид на жительство. Этот документ выдается иностранному гражданину или лицу без гражданства в подтверждение их права на постоянное проживание в Российской Федерации, а также их права на свободный выезд из Российской Федерации и въезд в Российскую Федерацию;

г) иные документы, предусмотренные федеральным законом или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства (например, удостоверение беженца).

Сотруднику полиции могут быть предъявлены и другие документы, удостоверяющие личность. Например:

а) временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта;

б) временное удостоверение, выдаваемое взамен военного билета;

в) служебное удостоверение (работника различных органов власти, организаций и учреждений);

г) водительское удостоверение;

д) удостоверение, разрешающее осуществлять определенные виды деятельности (удостоверение адвоката, крановщика, стропальщика и др.);

е) студенческий билет, зачетная книжка;

ж) документы граждан, отнесенных к определенной категории (удостоверение ветерана, инвалида, почетного донора, члена казачьего общества и т.д.);

з) справка установленной формы, выдаваемая гражданам Российской Федерации, находящимся в местах содержания под стражей подозреваемых и обвиняемых, либо отбывшим наказание и освобожденным из мест лишения свободы;

и) трудовая книжка;

к) другие документы, отвечающие минимальным требованиям, предъявляемым к документам, удостоверяющим личность гражданина.

Устное сообщение о преступлении, сделанное при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства, заносится в протокол следственного действия или протокол судебного заседания.

В случае, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола, его заявление оформляется в порядке, установленном ст. 143 УПК РФ.

Заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в соответствии со ст. 306 УК РФ, о чем в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя.

Анонимное заявление о преступлении не может служить поводом для возбуждения уголовного дела. В то же время в соответствии с Приказом МВД РФ от 04.05.2010 N 333 (ред. от 17.05.2011) "Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях"*(142) анонимные заявления, поступившие по почте или информационным системам общего пользования, в которых содержатся признаки совершенного или готовящегося преступления, за исключением заявлений, содержащих данные о признаках совершенного или готовящегося террористического акта, без регистрации в Книге учета сообщений о происшествиях передаются в соответствующие подразделения органа внутренних дел для возможного использования в установленном порядке в оперативно-розыскной деятельности.

При поступлении сообщения о происшествии по телефону доверия сотрудник, принявший сообщение, фиксирует его в журнале учета обращений по телефону доверия, рапортом оформляет сообщение и передает в дежурную часть для незамедлительной регистрации в Книге учета сообщений о происшествиях, докладывает начальнику органа внутренних дел о поступившем сообщении.

Любое сообщение, заявление о преступлении, иная информация о происшествиях вне зависимости от места и времени совершения преступного деяния, полноты сообщаемых сведений и формы представления, а также подследственности подлежит обязательному принятию (приему) и регистрации во всех следственных органах Следственного комитета Российской Федерации*(143), органах внутренних дел Российской Федерации*(144), учреждениях и органах уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации *(145), Федеральной службе судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации*(146), в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ*(147), органов дознания Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов, в которых законом предусмотрена военная служба*(148), в структурных подразделений ФТС России, таможенных органов Российской Федерации*(149) и др.;

2) явка с повинной - это добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении. Заявление о явке с повинной может быть сделано как в письменном, так и в устном виде. Устное заявление принимается и заносится в протокол в порядке, установленном ч. 3 ст. 141 УПК РФ;

3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. К ним могут быть отнесены: письма и материалы руководителей и должностных лиц организаций, публикации, теле- и радиопередачи и тому подобные сообщения в средствах массовой информации*(150), рапорт должностного лица; сообщения, полученные по телефону, телеграфу, информационным системам общего пользования, факсимильным или иным видам связи.

Сообщения в электронной форме (интернет-сообщения), поступившие по информационным системам общего пользования распечатываются и должны содержать заполненные заявителем реквизиты, необходимые для работы с письменными сообщениями о происшествиях.

Сообщения о происшествиях, поступившие в подразделения делопроизводства и режима органов внутренних дел по почте, нарочным, по телеграфу, информационным системам общего пользования, факсимильной связью или иным видом связи, регистрируются по правилам делопроизводства и направляются начальником органа внутренних дел в дежурную часть для незамедлительной регистрации.

Одним из видов сообщений о совершенном или готовящемся преступлении, полученных из иных источников, является рапорт об обнаружении признаков преступления, составляемый сотрудником органов внутренних дел об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ).

Указанный рапорт составляется на имя начальника отдела внутренних дел МВД РФ*(151) и должен содержать следующие сведения: о событии происшедшего (время, место, обстоятельства), источнике получения информации, юридической квалификации деяния, о должности, специальном звании, фамилии, инициалах лица, составившего рапорт, а также времени, месте и дате его составления. Рапорт в обязательном порядке подписывается и передается в дежурную часть органов внутренних дел.

Вне органов внутренних дел сообщения о происшествиях обязаны принимать любые сотрудники органов внутренних дел, которые действуют в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "О полиции"*(152) и Инструкцией о порядке приема, регистрации и разрешения заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях. При этом сотрудник фиксирует сведения о заявителе. Полученные сотрудником сообщения о происшествиях передаются нарочным, по телефону или с помощью иного вида связи в дежурную часть органа внутренних дел для незамедлительной регистрации.

Согласно ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ поводом для возбуждения уголовного дела о преступлениях, предусмотренных ст. 198, 199.2 УК РФ, служат только те материалы, которые направлены налоговыми органами в соответствии с законодательством о налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении уголовного дела*(153).

4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании*(154). Согласно изменениям, внесенным в УПК РФ Федеральным законом от 28.12.2010 N 404-ФЗ*(155), указанное постановление прокурора отнесено к поводам для возбуждения уголовного дела.

В целях обеспечения конституционных прав граждан прокурор в случаях непосредственного обнаружения признаков преступления в ходе проверок исполнения законов и служебных проверок в порядке, установленном п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ, выносит мотивированное постановление о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

В соответствии со ст. 14 УК РФ преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное уголовным законом под угрозой наказания.

Основанием для уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ.

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении и решения, принимаемые по результатам их рассмотрения, предусмотрены ст. 144, 145 УПК РФ.

Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной УПК РФ.

Проверка сообщения о совершенном или готовящемся преступлении заключается в производстве действий, направленных на обнаружение, фиксацию, изъятие и сохранение следов преступления, а также выяснение других обстоятельств, имеющих значение для принятия законного процессуального решения. В ходе проверки заявления и сообщения дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа должны получить объяснения от заявителя, очевидцев, лица, подозреваемого в совершении преступления относительно обстоятельств события преступления. Для обнаружения на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков в случаях, не терпящих отлагательства, указанные лица могут быть направлены на освидетельствование (ст. 179 УПК РФ) либо на судебно-медицинское исследование. Также в ходе проверки может быть произведен осмотр места происшествия, задержание лица, подозреваемого в совершении преступления, его личный обыск, сделаны запросы в наркологические и психоневрологические диспансеры, осуществлена проверка на предмет наличия у лица судимости и др.

Кроме того, в ходе проверки могут быть произведены оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление личности лица, подозреваемого в совершении преступления, очевидцев, а также розыск похищенного имущества и др.

Срок осуществления проверки указанного сообщения не может превышать 3 суток со дня его поступления.

В исключительных случаях руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству следователя, дознавателя продлить срок проверки до 10 суток.

При необходимости производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления.

Орган дознания, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь в пределах компетенции, установленной УПК РФ, выносят мотивированное постановление о проведении документальных проверок, ревизий территориальными органами Федеральной службы финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор), находящейся в ведении Министерства финансов Российской Федерации. В ходе осуществления ревизии (проверки) специалисты указанной службы:

- проверяют фактическое наличие, сохранность и правильность использования денежных средств, ценных бумаг, материальных ценностей;

- получают необходимые письменные объяснения должностных, материально ответственных и иных лиц, справки и сведения по вопросам, возникающим в ходе ревизий и проверок, и заверенные копии документов, необходимых для проведения контрольных и надзорных мероприятий;

- проводят сличение записей, документов и данных с соответствующими записями, документами и данными проверяемой организации*(156).

Под документальной проверкой понимается контрольное действие по определенному кругу вопросов, участку или эпизоду финансово-хозяйственной деятельности ревизуемой организации.

Под предварительным изучением документов ревизуемой организации понимается проверка изъятых или имеющихся в организации документов с целью решения вопроса о достаточности или документальной возможности проведения намечаемой ревизии (проверки)*(157).

Под ревизией понимается система контрольных действий по документальной и фактической проверке обоснованности совершенных организацией хозяйственных и финансовых операций в ревизуемом периоде или достигнутых результатов ее финансово-хозяйственной деятельности.

Для проведения исследований документов, предметов, трупов орган дознания, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь в пределах компетенции, установленной УПК РФ, выносят мотивированное постановление и поручают их производство специалистам-криминалистам, специалистам в области судебной медицины или иным врачам*(158).

По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации (телевидение, радио, периодические издания и др.) проверку проводит орган дознания по поручению прокурора, а также следователь - по поручению руководителя следственного органа. По требованию прокурора, следователя или органа дознания редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать имеющиеся в их распоряжении документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, с указанием данных об источнике, предоставившем сведения о преступлении. Исключение составляют случаи, когда лицо, сообщившее сведения о преступлении, поставило условие о сохранении в тайне своих данных.

Сообщение о происшествии, поступившее в орган внутренних дел, регистрируется в соответствии с требованиями Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях. Заявителю выдается документ о принятии сообщения о преступлении с указанием данных о лице, его принявшем, а также даты и времени его принятия, а отправитель письменного сообщения о преступлении, полученного по почте, нарочным, по телеграфу, информационным системам общего пользования, факсимильной связи или иным видам связи, уведомляется письменно*(159).

Отказ в приеме сообщения о преступлении может быть обжалован прокурору или в суд в порядке, установленном ст. 124, 125 УПК РФ.

Заявление потерпевшего или его законного представителя по уголовным делам частного обвинения, поданное в суд, рассматривается судьей в соответствии со ст. 318 УПК РФ. В случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 147 УПК РФ, проверка сообщения о преступлении осуществляется в соответствии с правилами, установленными ст. 144 УПК РФ.

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа в соответствии со ст. 145 УПК РФ принимает одно из следующих решений:

1) о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ;

2) об отказе в возбуждении уголовного дела;

3) о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ, а по уголовным делам частного обвинения - в суд в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ.

О принятом решении сообщается заявителю. При этом заявителю разъясняются его право обжаловать данное решение и порядок обжалования (гл. 16 УПК РФ).

В случае о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ, а по уголовным делам частного обвинения - в суд в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ, орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа принимает меры по сохранению следов преступления.