double arrow

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

2

 

1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это:

а) эмитент;

б) инвестор.

 

2. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», – это:

а) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

б) институты коллективного инвестирования;

в) некоммерческие финансовые институты.

 

3. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

 

4. Как называется деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

 

5. Как называется деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по управлению ценными бумагами.

 

6. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

а) клиринговая деятельность;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

в) депозитарная деятельность.

 

 

7. Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

 

8. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

 

9. Как называется деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

а) депозитарная деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

 

10. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) брокерская и дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

 

11. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

а) эмитентом;

б) депонентом;

в) дилером.

 

12. При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:

а) инвестора;

б) управляющей компании;

в) депозитария.

 

13. Открытие счетов депо для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) клиринговая организация.

 

14. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) клиринговая организация.

 

15. Номинальным держателем ценных бумаг является:

а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;

б) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг;

в) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.

 

16. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:

а) специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций;

б) исключительно специализированный регистратор;

в) исключительно акционерное общество, осуществившее размещение акций.

 

17. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

а) может;

б) не может;

в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

 

18. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?

а) регистратор;

б) фондовая биржа;

в) доверительный управляющий.

 

19. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

а) регистратор;

б) брокер;

в) дилер.

 

20. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) доверительный управляющий.

 

21. Кто осуществляет деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним?

а) депозитарий;

б) клиринговая организация;

в) регистратор.

 

22. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг?

а) дилер;

б) брокер;

в) доверительный управляющий.

 

23. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?

а) дилер;

б) брокер;

в) депозитарий.

 

24. Кто осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг?

а) депозитарий;

б) доверительный управляющий;

в) биржа.

 

25. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам, является:

а) трансфер-агентом;

б) брокером;

в) дилером.

 

26. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, – это:

а) финансовый консультант;

б) депозитарий;

в) реестродержатель.

 

27. Не являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг:

а) дилерская деятельность;

б) клиринговая деятельность;

в) деятельность инвестиционного фонда;

г) брокерская деятельность;

д) депозитарная деятельность;

е) трастовая деятельность;

ж) оценочная деятельность;

з) регистраторская деятельность.

 

28. Процедура клиринга не включает в себя:

а) сверку условий сделки;

б) регистрацию сделки;

в) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках;

г) вычисление взаимных требований;

д) заключение сделки;

е) проведение многостороннего зачета;

ж) поставку ценных бумаг продавцам и перечисление денежных средств покупателям для исполнения сделки;

з) перечисление денежных средств продавцу за поставленные ценные бумаги.

 

29. К видам приказов брокеру не относятся:

а) лимитный приказ;

б) ночной приказ;

в) рыночный приказ;

г) стоп-приказ;

д) открытый приказ;

е) годовой приказ;

ж) дневной приказ;

з) приказ на покупку стандартной партии ценных бумаг.

 

30. Может ли эмитент быть держателем реестра ценных бумаг?

а) при получении разрешения от ФСФР;

б) нет;

в) да, если число владельцев ценных бумаг не превышает 500.

 

31. Для осуществления профессиональной деятельности необходимо:

а) получение лицензии у ФСФР;

б) наличие высшего образования;

в) гражданство РФ.

 

32. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование:

а) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

б) эмитенты ценных бумаг;

в) инвесторы.

 

33. Укажите основные виды лицензий на рынке ценных бумаг:

а) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

б) лицензия на право осуществления депозитарной и клиринговой деятельностью;

в) лицензия на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

г) лицензия на дилерскую и брокерскую деятельность;

д) лицензия на деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи.

 

34. Укажите особенности депозитарной деятельности:

а) создание гарантийных и иных фондов для снижения рисков неисполнения сделок;

б) регистрация перехода прав на ценные бумаги;

в) сбор, фиксация, хранение данных на лицевых счетов зарегистрированных владельцев ценных бумаг определенного эмитента;

г) передача клиенту информации, полученной от эмитента;

д) выполнение функции номинального держателя;

е) проведение взаимозачета между участниками клиринга;

ж) является исключительным видом деятельности.


Понравилась статья? Добавь ее в закладку (CTRL+D) и не забудь поделиться с друзьями:  


2

Сейчас читают про: