Правовые основы интеллектуальной собственности и формы её защиты в Российской Федерации

В настоящее время понятие интеллектуальной собственности получило конституционное закрепление. Так, ст. 44 Конституции РФ хотя и не раскрывает его содержания, но гласит, что «интеллектуальная собственность охраняется законом». В ст. 71 Конституции сказано, что правовое регулирование интеллектуальной собственности отнесено к ведению Российской Федерации.

Фиксация права интеллектуальной собственности в Конституции РФ означает, что государство принимает на себя обязанность обеспечить своим гражданам эффективные средства защиты этого права. С точки зрения гарантий свободы творчества существенное значение имеет то обстоятельство, что творческой деятельностью можно заниматься как на профессиональной, так и на любительской основе. Любые виды творчества охраняются и поддерживаются государством. Гарантированная Конституцией свобода творчества предполагает также создание эффективной правовой системы охраны прав на результаты творческой деятельности.

В массиве действующего законодательства РФ, посвященного интеллектуальной собственности, удельный вес занимают, прежде всего, положения ГК РФ.

Так, из положений ст. 128 ГК РФ следует, что результаты интеллектуальной деятельности и исключительные права на них (интеллектуальная собственность) - объекты гражданских прав.

  Согласно ст. 1226 ГК РФ под интеллектуальной собственностью понимается совокупность исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, а также приравненные к ним средства индивидуализации участников гражданского оборота и производимой ими продукции, выполняемых работ или услуг. 

Таким образом, ГК РФ стремился воспринять концепцию Стокгольмской конвенции, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности, от 14 июля 1967 г.

         Используемое в данной Конвенции понятие интеллектуальной собственности является собирательным, оно обозначает все права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях (ст.2); условным, то есть своего рода данью исторической традиции проприетарного подхода к авторскому и патентному праву. В четвертой части Гражданского кодекса РФ, состоящего из одного раздела - «Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации», произведена полная систематизированная кодификация отечественного законодательства в области правовой охраны интеллектуальной собственности. До принятия части IV Гражданского кодекса РФ право интеллектуальной собственности охранялось ФЗ «Об авторском праве и смежных правах» от 9 июля 1993 года №5351-1. Следует отметить, что с введением в действие части IV Гражданского кодекса РФ кардинальных изменений в данной области не произошло. По сути часть IV Гражданского кодекса повторяет положения указанного Федерального закона. Если провести постатейный анализ этих двух нормативно-правовых актов, то можно увидеть, что смысл и содержание статей не изменились. Изменения наблюдаются в смене названий статей, изменении некоторых терминов синонимичными, а также в изменении порядка слов в предложении. Так, например, статья 5 ФЗ «Об авторском и смежных правах» называется «Сфера действия авторского права», а статья 1256 ГК РФ называется «Действие исключительного права на произведения науки, литературы и искусства на территории РФ». В тексте указанных статей также произошли некоторые изменения, так термин «авторское право» в ФЗ «Об авторском и смежных правах» заменен на термин «исключительное право» в ГК РФ. Вместе с тем, смысловое содержание статьи 1256 ГК РФ повторяет содержание ст. 5 ФЗ

«Об авторском и смежных правах». Аналогичная ситуация наблюдается и в случаях сопоставления других статей указанных нормативно-правовых актов. Что касается норм патентного права, то следует отметить, что в соответствии со ст. 1346 ГК РФ на территории Российской Федерации признаются исключительные права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, удостоверенные патентами, выданными федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности, или патентами, имеющими силу на территории Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации. В частности, речь идет о Конвенции по охране промышленной собственности, заключенной в Париже 20.03.1883 (в ред. от 02.10.1979).175 Исключительное право на изобретения, полезные модели и промышленные образцы также по правовой природе можно отнести к категории имущественных прав и, как следствие его можно рассматривать в качестве объекта гражданского оборота. «Закрепляя за его обладателем монополию на охраняемый объект, оно создает необходимые правовые предпосылки для его включения в экономический оборот».176 Это подтверждается как положениями внутригосударственных законодательств, так и международных соглашений по интеллектуальной собственности. Так, например, в ст. 28 Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС) предусмотрено, что патентообладатель может уступить свои патентные права, передать их по наследству и давать разрешение на их использование путем заключения лицензионных договоров. Многие коммерческие операции связаны с передачей интеллектуальной собственности: технологических процессов, необходимых для производства продукции, или с передачей опыта и знаний, необходимых для использования соответствующего промышленного оборудования. Передача таких процессов, опыта и знаний часто называется передачей технологии и рассматривается в экспортном контракте. С точки зрения российского права мы будем включать в эту формулировку ЮНСИТРАЛ – изобретения, «ноу-хау», товарный знак, наименование места происхождения товара, иные нематериальные активы, которые возможно передавать по договору концессии. Передача технологии может осуществляться различными способами. Она может осуществляться через предоставление лицензий на использование промышленной продукции или промышленных процессов, которые в тех или иных формах защищены правом промышленной собственности. В большинстве правовых систем предусматривается регистрация, при соблюдении некоторых условий, изобретений в области промышленной продукции или промышленных процессов, причем в силу регистрации такие изобретения получают юридическое признание и защиту в соответствии с правом промышленной собственности, действующим на территории страны, в которой происходит регистрация. Владелец промышленной собственности получает исключительное право на использование продукции или процессов, являющихся объектом промышленной собственности. Широко распространенной формой защиты промышленной собственности являются патенты. После выдачи патента изобретение, являющееся предметом патента, может в течение ограниченного срока, установленного законом, использоваться в стране, выдавшей такой патент, только с согласия патентообладателя. Соответствующее лицо может подать заявку на выдачу патента в более чем одной стране. Существуют международные договоры, согласно которым регистрация изобретения в указанном международном бюро обеспечивает национальную патентную защиту в государствах - членах договора; в число таких договоров входят, например Европейская патентная конвенция 1973 года и договор об учреждении Африканской организации интеллектуальной собственности в вариантах 1962 и 1977 годов. В большинстве правовых систем также признаются другие формы промышленной собственности. Например, отличительный знак, используемый для идентификации товаров и указания на их происхождение, может быть защищен через регистрацию в качестве товарного знака. Защищенный товарный знак не может быть использован без согласия зарегистрированного обладателя товарного знака. Передача технологии может осуществляться в сочетании с выдачей лицензии на использование товарного знака. Обладатель патента или товарного знака может выдавать лицензии на использование патента или товарного знака (т.е. разрешение использовать на условиях лицензии защищенное патентное изобретение или товарный знак в обмен на вознаграждение). В некоторых правовых системах признаются дополнительные формы промышленной собственности, такие, как полезные модели и промышленные образцы. Когда покупателю требуется конкретная технология или товарный знак, целесообразно как можно более точно описать эту технологию. Когда покупатель предпочитает, чтобы обязательства поставщика технологии были определены в первую очередь с точки зрения конкретных производственных характеристик, которые должны быть достигнуты с помощью использования соответствующей технологии, достаточно общего описания технологии. Некоторые промышленные процессы могут быть известны только одному или нескольким предприятиям. Случается, что эти предприятия не желают или не имеют возможности провести регистрацию. Вместо этого они охраняют конфиденциальный характер таких знаний. В подобных случаях передача технологии может происходить через передачу таких знаний (обычно называемых «ноу-хау»). Термин «ноу-хау» был впервые использован в 1916 г. в деле «Дизенд против Брауна» и с тех пор широко применяется во всем мире. Его буквальный перевод означает «знать, как это сделать», например, как наладить производство какого-либо продукта, наиболее эффективным образом выполнить работу или использовать результат интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере и т.д. Наряду с термином «ноу-хау» используются и иные понятия. В законодательстве США применяется термин «trade secret», во Франции – «savoir faire», в Германии – «wissen wie», а в Российской Федерации – «секрет производства».

Передача «ноу-хау» может быть обусловлена требованием сохранения конфиденциальности стороной, которой передается «ноу-хау». Информация и навыки, необходимые для эксплуатации и обслуживания оборудования, могут быть переданы в ходе подготовки персонала или через передачу документации. 

Поставщик «ноу-хау» обычно требует сохранения конфиденциальности «ноу-хау». Конфиденциальность может требоваться на двух этапах. Во-первых, поставщик может предоставить определенную информацию, относящуюся к «ноу-хау». Во-вторых, при заключении контракта на поставку поставщик требует сохранения конфиденциального характера дополнительной информации о «ноу-хау», сообщенной впоследствии. Для достижения этого в некоторых правовых системах сторонам, возможно, требуется до начала переговоров заключить соглашение, согласно которому покупатель принимает на себя обязательство сохранять конфиденциальность в отношении информации о «ноу-хау», сообщенной в ходе переговоров, а впоследствии включить положение о конфиденциальности в более глобальное - комплексное соглашение. Согласно другим правовым системам, однако, обязательство поставщика сохранять конфиденциальный характер вытекает из обязательства сторон проявлять в ходе переговоров добрую волю. В России такие поставки называются лицензионным договором.

Та степень, в которой договорные положения могут накладывать на покупателя обязательства в отношении конфиденциальности, регулируется императивными правовыми нормами. Так, в РФ «ноу-хау» подлежат лицензированию. Вопросы, которые могут быть рассмотрены с помощью таких договорных положений, включают четкое определение «ноу-хау», конфиденциальный характер которого должен сохраняться, срок сохранения конфиденциальности и объем допустимого разглашения информации (например, разглашение информации может быть разрешено в оговоренных обстоятельствах или оговоренным лицам).

 В случае, когда покупатель должен получить исключительное право на применение технологии или когда поставщик технологии должен получить информацию о любых усовершенствованиях технологии, произведенных покупателем, может потребоваться установление обязательства поставщика технологии в отношении соблюдения конфиденциальности.

В случаях передачи технологии сложным является вопрос об установлении цены натехнологию. Двумя основными формами установления цены на передачу технологии являются платеж паушальной суммы или уплата роялти. Такие же способы оплаты используются и при передаче авторских прав. При методе установления паушальной суммы общая цена определяется в самом начале сделки. К числу ключевых вопросов, связанных с применением этого метода, относятся вопросы о моменте платежа и о том, должен ли платеж быть осуществлен в одноразовом порядке или же по частям. Согласно праву ряда стран применение метода установления паушальной суммы может быть связано с некоторыми условиям. Такие условия ограничивают виды передачи (напри мер, закупку патентных прав или оговоренных видов технических услуг и помощи) или секторы, в которых может применяться метод установления паушальной суммы.

Если применяется метод уплаты роялти, то цена, подлежащая уплате (т.е. роялти), устанавливается с помощью ссылки на определенные экономические результаты применения передаваемой технологии. В праве ряда стран обязательное применение метода, связанного с уплатой роялти, предусматривается для некоторых видов лицензий на промышленную собственность или соглашений о передаче технологии. К таким странам относится и РФ. Роялти обычно увязываются с производством, продажами или прибылью, обусловленными использованием технологии. В случаях, когда в качестве справочного фактора используется объем производства, роялти могут, например, устанавливаться в качестве фиксированной суммы, уплачиваемой на произведенную единицу или количество (например, на тонну или литр). В праве ряда стран свобода сторон договариваться о роялти на основе объема производства ограничивается. Например, может предусматриваться требование о том, чтобы в связи с некоторыми видами лицензий или передачи технологии роялти увязывались с объемом продаж.

Привязка роялти к продажам имеет то преимущество, что она не накладывает на лицо, которому передана технология, ответственности за уплату роялти на товары, которые произведены, но не проданы. Стороны, желающие применить этот метод, должны принять решение о том, следует ли основывать расчет роялти на валовой или же чистой продажной цене. Последний метод предусматривает возможность исключения из расчета роялти ряда позиций, которые включаются в цену продажи, но которые не связаны с технологией или уже явились источником прибыли для лица, ее передающего. В число таких позиций могут, например, входить расходы на упаковку, налоги, расходы на перевозку и страхование, стоимость сырья и процент цены, покрывающий роялти. В праве ряда стран определяется допустимый набор элементов, которые могут включаться в чистую продажную цену. Кроме того, стороны, возможно, пожелают оговорить, что расчет роялти должен основываться на справедливой рыночной цене продукции. Такой подход может использоваться в качестве гарантии против сокращения уровня рентабельности, достигнутого лицом, передающим технологию. 

Еще один подход к расчету роялти заключается в увязке роялти и доходов, полученных лицом, которому передана технология, от эксплуатации переданной технологии. К числу других методов расчета роялти относятся договоренности о минимальных роялти, при которых минимальный платеж подлежит уплате независимо от достижения определенного уровня производства, продаж или доходов; договоренности о сокращающихся роялти, при которых сумма роялти уменьшается по мере роста объема производства или продаж; ограничения на максимальную сумму роялти, подлежащую уплате. В ряде стран применение некоторых таких механизмов в определенных случаях предусматривается в обязательном порядке, а в других случаях ограничивается. Например, в ряде стран договоренности о минимальных роялти не допускаются в тех случаях, когда роялти увязываются с производством, продажами или доходами; для этих случаев может предусматриваться обязательное использование сокращающихся роялти, а для ряда видов передачи технологии в обязательном порядке устанавливаются ограничения на максимальные роялти. Сторонам следует также обратить внимание на вопрос о том, какая сторона несет ответственность за уплату налогов на роялти. Следует отметить, что в праве ряда стран этот вопрос регулируется (например, может требоваться, чтобы стороны оговорили в контракте на передачу технологии, кто из них уплачивает налоги). По такой технологии строятся соглашения РФ об избежании двойного налогообложения.

При рассмотрении вопроса о том, какой метод использовать - паушальную сумму или роялти, сторонам следует, помимо положений применимого права, учитывать, что каждый метод расчета цены может обладать некоторыми преимуществами и недостатками. Если, например, уплата роялти осуществляется в течение длительного времени, экономические обстоятельства могут измениться в течение этого срока, что повлияет на объем продаж и, соответственно, на сумму подлежащих уплате роялти; при совместном предприятии, одним из партнеров по которому является лицо, передающее технологию, может быть сочтено, что уплата роялти, увязанных с продажами, является предпочтительной по сравнению с договоренностью о выплате паушальной суммы, поскольку в этом случае лицо, передавшее технологию, получает дополнительный стимул к развитию продаж. В ряде случаев, возможно, целесообразно сочетать эти два метода (например, первоначальная выплата паушальной суммы с последующей уплатой роялти). Конкретное оформление договоренности об уплате роялти также должно отражать соответствующие экономические обстоятельства и договорные обязательства. В случае, когда должны уплачиваться роялти, для расчета роялти лицо, которому передается технология, должно вести определенные записи, а лицу, которое передает технологию, предоставляется возможность доступа к этим записям.

Основным объектом рынка в условиях инновационной экономики наряду с традиционными товарами, работами и услугами является интеллектуальная собственность как основа нематериальных активов основных субъектов рынка (предприятий, корпораций, организаций, учреждений и казны). Таким образом, в условиях активного развития процессов глобализации и построения информационного общества возрастает необходимость в применении единых международно-признанных подходов и стандартов к созданию, учёту и использованию результатов интеллектуальной деятельности, правовой охране, коммерциализации и защите прав на них.