Предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов

Документы - вещественные доказательства нередко являются носи­телями признаков, которые недоступны для восприятия участникам уголовного процесса и требуют для их оценки специальных знаний. Основной процессуальной формой использования специальных знаний по уголовным делам, связанным с подделкой документов, является судебная экспертиза.

Целью применения специальных знаний в форме судебной экспертизы является установление фактических данных, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления. Согласно УПК задача эксперта состоит в том, чтобы предоставить в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу (ст. 80 УПК РФ).

Следует отметить, что в специальной литературе наряду с выражением «технико-криминалистическая экспертиза документов» используются словосочетания: «судебно-техническая экспертиза документов» и «технико-криминалистическое исследование документов». Причем, нередко эти выражения употребляются в качестве синонимов. Это не всегда правильно. Допускается использование лишь выражения «судебно-техническая экспертиза документов» вместо «технико-криминалистическая экспертиза документов» (и наоборот). Это обусловлено тем, что экспертиза – процессуальное действие, проводимое по заданию следователя или суда. Методической основой технико-криминалистической экспертизы документов служит технико-криминалистическое исследование документов (один из разделов криминалистики). Следует заметить, исследование может проводиться экспертом и в не процессуальной форме, например, по поручению следователя до возбуждения уголовного дела.

Большинство авторов в понятии предмета экспертизы выделяют исключительно процессуальную сторону - факты, фактические данные, круг обстоятельств дела, подлежащих установлению средствами экспертизы. Некоторые авторы ограничивают предмет экспертизы вопросами, которые решаются экспертами в процессе исследования. К предмету судебной экспертизы некоторые ученые относят решае­мые ей задачи.

Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу, несомненно, несет на себе ярко выраженный процессуальный отпечаток, поскольку органически связан с исследуемым вещественным доказатель­ством, определяется задачами следствия по выяснению обстоятельств дела, как правило, относящихся к предмету доказывания. Поэтому мно­гие авторы в понятие предмета судебной экспертизы включают "…фак­ты, обстоятельства, имеющие значение для установления в действиях обвиняемого состава преступления и разрешения других правовых во­просов…". Такие определения отражают процессуальную сторону предмета экспертизы, одинаковую для всех видов и разновидностей судебной экспертизы, и не содержат отличительных признаков, особен­ностей системы специальных знаний, составляющих основу того ил иного вида экспертизы. Судебная экспертиза может быть представлена в виде двух самостоятельных, но тесно взаимосвязанных форм:

а) системы теоретических знаний,

б) практической экспертной деятельности (познания).

Предмет экспертизы, представленной в форме системы знаний, схо­ден с предметом научного познания. Для второй формы характерно на­личие видового предмета судебной экспертизы и предмета конкретного экспертного исследования.

Определение видового предмета судебной экспертизы должно раскрывать (включать) существенные, специфические признаки, по котором представилось возможным провести четкое раз­граничение природы специальных знаний, реализуемых в уголовном судопроизводстве экспертами определенной специальности.

Такими признаками видового предмета судебной экспертизы могут служить:

- непосредственный объект исследований, т.е. определенные сто­роны, свойства исследуемых в данном виде экспертизы объектов;

- определенные цели исследования свойств объектов;

- специфика условий применения методов экспертизы.

Различают три вида криминалистической экспертизы, связанных с исследованием документов: автороведческую, почерковедческую и технико-криминалистическую, но каждая из них, несмотря на общность родового объекта исследования (письменные документы), имеет специфические объекты непосредственного исследования. Так, эксперт-почерковед по рукописным записям в документе изучает почерк, в признаках которого отображаются свойства, навыки и привычки писавшего, с целью идентификации личности или розыска исполнителя записей. При проведении автороведческой экспертизы изучают­ся признаки письменной речи для установления автора рукописи. При производстве технико-криминалистической экспертизы документов исследуются свойства материалов письма, признаки выполнения реквизитов документа с целью решения вопросов о способе изготовления или подделки документа. И хотя в каждой из названных видов экспер­тиз носителем информации выступает одинаковый объект, но эксперт­ное познание направлено на разные его свойства.

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов можно определить как изучение свойств документа с помощью специальных приемов и средств, с целью установления его содержания либо обстоятельств выполнения. С учетом этих моментов дается определение предмета технико-криминалистической экспертизы. При этом следует выделить две части: научную (условно именуемую "судебным документоведением") и практическую, основу которой составляет экспертно-познавательная деятельность.

Предмет "судебного документоведения" (судебно-экспертной отрасли криминалистических знаний) составляет закономерности возникновения и изменения свойств материалов документов, сведения о технологии и средствах их изготовления, о способах и средствах подделки бланков, подписей, оттисков печатей и штампов, методические рекомендации по решению типовых экспертных задач.

Предметом судебной экспертизы как вида практической деятельности является информация, получаемая в результате исследования лицом, обладающим специальными познаниями, о представленном следователем или судом объекте, которая служит для установления фактов, имеющих доказательственное значение.

 Представляется, что полученная экспертом информация выступает в качестве результата мыслительной деятельности, сама же познава­тельная деятельность эксперта направлена на ту информацию, которая пока еще скрыта, "закодирована" в признаках объекта, не под­вергалась экспертом исследованию и оценке и не стала еще фактическими данными по делу. Выявление и преобразование этой информации (предмета экспер­тизы) по заданию органов следствия или суда в фактические данные (результат экспертного познания) и составляет сущность судебной экспертизы как практической деятельности.

Отсюда следует, что предмет технико-криминалистического экс­пертного познания документа составляет специальная информация, содержащаяся в свойствах материалов и реквизитах документа и отражаемая в признаках, выявляемых и оцениваемых экспертом по методике, разра­ботанной для решения определенного типа экспертных задач, обуслов­ленных потребностями следственной и судебной практики.

Предметом судебно-криминалистической экспертизы документов в процессуальном аспекте составляют факты, имеющие значение для уголовного дела, связанные с исполнением документов и изменением их содержания, выявлением невидимых записей, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке.

Основные задачи, решаемые с помощью технико-криминалистической экспертизы документов, по-своему характеру подразделяются на идентификационные и неидентификационные (диагностические и классификационные).

К первой группе задач относятся:

1.Идентификация конкретных предметов по их материально
фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов,
печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т.д.)

2.Установление лиц, изготовивших документ.

3.Идентификация документов по его частям (или части).

Ко второй группе относятся следующие задачи:

1.Установление способа изготовления документов или его частей, при этом определяют:

а)способ изготовления бланка, или иной полиграфической продукции;

б)использована ли для изготовления (составления) документа часть
другого документа (с подписью или другими реквизитами);

в)способ нанесения текста, подписей и т.д.

2.Установление факта изменения первоначального содержания;

а)воздействием химических реактивов;

б)удалением части текста с помощью подчистки;

в)допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных
фрагментов.

3.Выявление слабовидимых или невидимых записей:

а)образовавшихся в результате обесцвечивания воздействием химического реактива, кислорода и т.д.;

б)уничтоженных механическим путем;

в)залитых, зачеркнутых;

г)неокрашенных вдавленных;

д)отобразившихся на копировальной бумаге и т.д.

4.Установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей.

5. У становление природы вещества;

а)травящих или смывающих;

б)красящих;

в)клеящих (органического или неорганического происхождения).

6.Установление родовой принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т.д.)

7.Установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения).

Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу исследуемых объектов составляют документы.

К ним относятся: ведомости, накладные, удостоверения личности, чеки, деньги и т.д. Это характерные объекты технико-криминалистической экспертизы документов.

Среди объектов, направляемых на технико-криминалистическую экспертизу документов, изредка встречаются и предметы, носящие не документальный характер: машины или печатающие устройства, печати и штампы, применяемые для изготовления документов. Установление связи между этими объектами и исследуемым документом имеет иногда решающее значение для расследования.

Нередко объекты не документального характера становятся объектами технического исследования документов лишь потому, что методики, разработанные для технико-криминалистического исследования документов, могут быть эффективными в этом случае и привести к позитивным результатам.

Например, в ЭКО УВД Волгоградской области поступили на исследование солдатский ремень, изъятый на месте кражи, и
видеомагнитофон, сданный в комиссионный магазин, в котором
обозначение номера было уничтожено путем подчистки. Требовалось
установить, каково содержание текста, образованного слаборазличаемыми
штрихами, имевшимися на указанных выше предметах.

Задача эксперта состояла в усилении контраста между фоном объектов и «вдавленными» штрихами. Для решения поставленной задачи в распоряжении эксперта имелись соответствующие методики и приборы. Применив их, эксперту удалось прочитать фамилию владельца ремня (как оказалось в дальнейшем - похитителя автомобиля) и выявить отдельные цифры на видеомагнитофоне.

С определением предмета экспертизы связано и отграничение отдельного вида экспертизы от другого. Наиболее близкими к технико-криминалистической экспертизе документов являются почерковедческая, трасологическая и химическая экспертизы. Разграничение между ними проводится по непосредственному объекту исследования.

У почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов общий носитель объектов исследования, в тоже время объекты непосредственного исследования различаются.

К объектам непосредственного исследования технико-криминалистической экспертизы документов относятся:

-материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста, типографская краска), клеящие вещества;

- содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции, знаки;

-следообразующие поверхности, с помощью которых изготовляются документы. К ним относятся печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т.д.

Таким образом, в технико-криминалистической экспертизе документов объекты непосредственного исследования - это материалы письма и признаки, отразившиеся в штрихах с помощью пишущих приборов и других предметов, а в почерковедческой подобные объекты - письмо и почерк.

Различие указанных объектов обуславливает неоднородность задач и методов исследования. Общность предмета - носителей объектов исследования предопределяет наличие ряда пограничных вопросов, разрешаемых с помощью обоих видов экспертизы или поочередным их применением. Например, установление способа выполнения подписи - задача, относимая к технико-криминалистическому исследованию документов, но в действительности являющаяся пограничной между двумя указанными видами экспертиз. При ее решении используются познания в области почерковедения и технического исследования документов. Вывод делается на основании совокупности признаков, выявленных теми и другими методами исследования.