2020-10-10
260
а) список акционеров эмитента, владеющих 20% и более уставного капитала;
б) список акционеров эмитента, владеющих 15% и более уставного капитала;
в) данные о формировании и использовании резервного и других специальных фондов эмитента;
г) протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента;
д) факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала;
е) факты, повлекшие увеличение (уменьшение) стоимости активов эмитента более чем на 10% в течение отчетного квартала.
Какая деятельность признается действительной по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?
а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;
в) только деятельность фондовой биржи;
г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.
|
|
|
Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?
а) да, в любом случае;
б) да, в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи;
в) нет.
Каковы основные обязанности фондовой биржи?
а) ограничение манипулирования ценами,
б) предоставление заинтересованному лицу списка ценных бумаг, допущенных к торгам;
в) регистрация биржевых сделок;
г) разработка правил организации торговли:
д) раскрытие информации о деятельности эмитента, чьи ценные бумаги обращаются на бирже;
е) заключение сделок с ценными бумагами.
Каков предельный размер доли отдельного учредителя в уставном капитале фондовой биржи?
а) не более 5 %;
б) нe бoлее 20%;
в) не имеет ограничений.
Какие основные функции выполняют регулирующие государственные органы?
а) обеспечение достоверной информации о выпуске и обращении ценных бумаг,
б) регистрация проспектов эмиссии;
в) лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка;
г) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг,
д) обеспечение стабильности курсов на рынке ценных бумаг;
е) подъем экономики;
ж) обеспечение стабильности денежного обращения.
Что является существенной особенностью биржевого рынка?
а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно свободных денежных средств в экономику;
б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи;
в) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы;
г) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи.
|
|
|
Является ли фондовая биржа плательщиком налога на операции с ценными бумагами?
а) да;
б) нет.
Что является существенной особенностью биржевого рынка?
а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно свободных денежных средств в экономику;
б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи;
в) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи;
г) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы.
25. Назовите основных налогоплательщиков на фондовом рынке:
а) брокеры;
б) инвесторы;
в) фондовая биржа;
г) эмитенты;
д) другие ответы;
26. В соответствии с ФЗ № 46 от 5.03.1999. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» решение о проведении закрытой подписки на акции и размещении ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимает:
а) Совет директоров;
б) общее собрание акционеров по реализации решения Совета директоров;
в) общее собрание акционеров;
г) либо а), либо б) б.
Могут ли выдаваться лицензии одновременно на следующие виды деятельности инвестиционным институтам?
а) финансовый брокер, номинальный держатель, управляющий инвестиционным фондом;
б) фондовая биржа, депозитарная деятельность;
в) дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность;
г) брокерская деятельность, клиринговая деятельность.
Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?
а) запрещается законодательством;
б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;
в) можно.
