double arrow

Какую информацию о ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности коммерческий банк как эмитент публично размещаемых эмиссионных ценных бумаг обязан раскрывать?


а) список акционеров эмитента, владеющих 20% и более уставного капитала;

 б) список акционеров эмитента, владеющих 15% и более уставного капитала;

в) данные о формировании и использовании резервного и других специальных фондов эмитента;

г) протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента;

д) факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала;

е) факты, повлекшие увеличение (уменьшение) стоимости активов эмитента более чем на 10% в течение отчетного квартала.

Какая деятельность признается действительной по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

в) только деятельность фондовой биржи;

г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.

Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?

а) да, в любом случае;

б) да, в порядке,  предусмотренном внутренними документами биржи;

в) нет.

Каковы основные обязанности фондовой биржи?

а) ограничение манипулирования ценами,

б) предоставление заинтересованному лицу списка ценных бумаг, допущенных к торгам;

в) регистрация биржевых сделок;

г) разработка правил организации торговли:

д) раскрытие информации о деятельности эмитента, чьи ценные бумаги обращаются на бирже;

е) заключение сделок с ценными бумагами.

 

Каков предельный размер доли отдельного учредителя в уставном капитале фондовой биржи?

а) не более 5 %;

б) нe бoлее 20%;

в) не имеет ограничений.

Какие основные функции выполняют регулирующие государственные органы?

а) обеспечение достоверной информации о выпуске и обращении ценных бумаг,

б) регистрация проспектов эмиссии;

в) лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка;

г) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг,

д) обеспечение стабильности курсов на рынке ценных бумаг;

е) подъем экономики;

ж) обеспечение стабильности денежного обращения.




Что является существенной особенностью биржевого рынка?

а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно свободных денежных средств в экономику;

б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи;

в) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы;

г) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи.

Является ли фондовая биржа плательщиком налога на операции с ценными бумагами?

а) да;

б) нет.

Что является существенной особенностью биржевого рынка?

а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно свободных денежных средств в экономику;

б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи;

в) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи;

г) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы.

 

25. Назовите основных налогоплательщиков на фондовом рынке:

а) брокеры;

б) инвесторы;

в) фондовая биржа;

г) эмитенты;

д) другие ответы;

26. В соответствии с ФЗ № 46 от 5.03.1999. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» решение о проведении закрытой подписки на акции и размещении ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимает:

а) Совет директоров;

б) общее собрание акционеров по реализации решения Совета директоров;

в) общее собрание акционеров;

г) либо а), либо б) б.

Могут ли выдаваться лицензии одновременно на следующие виды деятельности инвестиционным институтам?



а) финансовый брокер, номинальный держатель, управляющий инвестиционным фондом;

б) фондовая биржа, депозитарная деятельность;

в) дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность;

г) брокерская деятельность, клиринговая деятельность.

Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?

а) запрещается законодательством;

б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;

в) можно.

Заказать ✍️ написание учебной работы
Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Сейчас читают про: