1. Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере финансового рынка, стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок.
2. Плановая проверка проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.
Периодичность проведения плановых проверок членов саморегулируемой организацией определяется саморегулируемой организацией.
3. Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки является поручение Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленная в
саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации стандартов саморегулируемой организации или иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.
|
|
4. Член саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки по ее запросу. Порядок направления саморегулируемой организацией соответствующего запроса, а также порядок представления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются саморегулируемой организацией.
5. В случае выявления саморегулируемой организацией нарушений в деятельности ее члена материалы проверки передаются в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации, за исключением случаев проведения внеплановой проверки по поручению Банка России.
Материалы внеплановой проверки по поручению Банка России передаются саморегулируемой организацией в Банк России.
6. Саморегулируемая организация, а также ее руководитель и иные сотрудники и должностные лица, в том числе принимающие участие в проведении проверки, несут ответственность за разглашение и
распространение сведений, полученных в ходе ее проведения, в соответствии с законодательством Российской Федерации.