Нормативно-правовое регулирование операций банка с ценными бумагами

Функционирование РЦБ в целом и деятельность на нем банков регламентируются нормами ряда законов, а также нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) и Центрального банка.

Гражданский и Налоговый кодексы РФ:

• «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ;

• «О банках и банковской деятельности»;

• «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ;

• «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ;

• «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ;

• «Об ипотечных ценных бумагах»;

• «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных без государственной регистрации до вступления в силу Закона «О рынке ценных бумаг» от 10 декабря 2003 г. № 174-ФЗ.

• ФЗ от 11 марта 1997 года № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе», базирующийся на положениях Женевской Конвенции от 7 июня 1930 года, устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселях.

• Положение «Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию» от 22 января 1998 г. № 16-П;

• Инструкцию «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ» от 22 июля 2002 г. № 102-И;

• Положение «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг» от 25 марта 2003 г. № 219-П;

• Положение «О порядке заключения и исполнения сделок репо с государственными ценными бумагами РФ» от 25 марта 2003 г. № 220-П;

• Указание «Об особенностях проведения Банком России операций прямого репо с кредитными организациями» от 30.12.2003 г. № 1365-У;

• Положение «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг» от 16.03.2004 г. № 253-П;

• Инструкция «Об обязательных нормативах кредитных организаций, эмитирующих облигации с ипотечным покрытием» от 31.03.2004 г. № 112-И.

Статья 143 ГК РФ. Виды ценных бумаг

К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.