Инфраструктура. Этика фондового рынка

Регулирующие функций государства на рынке ценных бумаг: российская и международная практика. Государственные органы федерального уровня, регулирующие рынок ценных бумаг в России: статус, интересы, сфера ответственности, основные функции, права, политика. Механизм взаимодействия государственных органов федерального уровня на рынке ценных бумаг. Органы регулирования рынка ценных бумаг в регионах и их взаимодействие с федеральным уровнем. Проблемы и тенденции совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг в России.

Саморегулируемые организации: статус, интересы, сфера ответственности, основные функции, права, политика. Сравнительная характеристика практики деятельности саморегулируемых организаций в России и в международной практике.

Структура законодательства по ценным бумагам и его связи с другими видами законодательства, регулирующими финансовые рынки. Законы, указы президента и иные нормативные акты федерального уровня. Подзаконные нормативные акты государственных органов; регулирующих рынок ценных бумаг. Сравнительная характеристика важнейших положений законодательства по ценным бумагам в российской и международной практике.

Профессиональная этики участников фондового рынка. Основные этические принципы. Структура этических правил: сферы, которые они охватывают, форма, в которой существуют, порядок установления, контроль за их соблюдением. Функции государственных органов и саморёгулируемых организаций в контроле за соблюдением профессиональной этики. Наиболее важные этические правила, используемые на российском РЦБ и в международной практике: сравнительная характеристика.

Вопросы по теме

1. Каковы административные и экономические методы регулирования российского РЦБ?

2. Каковы способы государственного регулирования РЦБ в России?

3. Какие основные государственные органы регулируют российский РЦБ?

4. Зачем и кто создает саморегулируемые организации?

5. Какие основные федеральные законы регулируют РЦБ? Какие организационные аспекты они регламентируют?

6. Какова роль саморегулируемых организаций на РЦБ?

7. Ответственность за нарушение законодательства РФ о ценных бумагах.

8. Меры по обеспечению и защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

Тема 10. Информационная инфраструктура