Особливості розслідуванняпротидії законній господарській діяльності

Приводом для початку кримінальногопровадження найчастіше є:

- матеріали підрозділів по боротьбі з економічними злочинами;

- матеріали кримінальних справ, порушених за іншими злочинними діяннями;

- заяви юридичних осіб;

- матеріали, подані податковою інспекцією.

Одержавши матеріали дослідчої перевірки, слідчий повинен уважно їх вивчити як за формою, так і за змістом. З матеріалів має бути чітко видно, що в діях особи чи групи осіб убачається склад злочину.

Особливості початку кримінального провадження:

- документальне підтвердження, що потерпіла особа має право займатись господарською діяльністю;

- документальне підтвердження, що було вчинено погрозу насильства, насильство;

- з’ясувати, яку посаду займає підозрюваний і з’ясувати коло його обов’язків;

- отримати довідку з медичного закладу з клінічним діагнозом і приблизним терміном лікування;

- інформація про завдану шкоду.

Основними завданнями на етапі перевірки, незалежно від ситуації, що виникла, є:

- встановлення факту фальсифікації документів, що стосуються діяльності організації;

- встановлення неправомірності дій стосовно організації, що потерпіла.

У процесі складання плану розслідування злочинів, пов’язаних із протидією законній господарській діяльності, слідчий повинен визначити коло обставин, які підлягають обов’язковому з’ясуванню. Перелік обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, регламентовано ст. 91 КПК України, а стосовно злочинів, пов’язаних із протидією законній господарській діяльності, під час проведення слідчих дій підлягають доказуванню такі обставини:

- чи мала місце протидія законній господарській діяльності;

- мотиви та мета вчиненого злочину;

- послідовність етапів планування, підготовки, реалізації злочинного посягання;

- особа злочинця, група осіб (роль кожного);

- особа потерпілого;

- характеристика суб’єкта господарської діяльності (найменування, місцезнаходження, види діяльності, структура, його мета і завдання);

- способи вчинення злочинів;

- підбір знарядь та засобів;

- компанії-конкуренти;

- активи підприємства (нерухоме майно, дороге устаткування);

- інтелектуальна власність (торгова марка, комерційне найменування), чи зареєстровано належним чином;

- чи були конфлікти між акціонерами (засновниками) підприємства;

- наявність родинних/товариських/подружніх відносин між засновниками і чи закріплені корпоративні відносини у відповідних документах;

- внутрішні конфлікти на підприємстві (тобто між власником і менеджерами);

- існуючий порядок державної реєстрації і видачі ліцензій на види господарської діяльності, що охоплюються дозвільною системою, а також на банківську діяльність або окремі банківські операції.

Перспектива розслідування злочинної діяльності регламентованих нормами корпоративного права можлива тільки у разі виконання умов, коли слідчий володіє якісною інформацією про всю систему обставин, що формує обстановку (внутрішню і зовнішню), правильно оцінює слідчі ситуації, що складаються, з урахуванням яких здійснює планування і здійснення слідчих дій зі встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальномупровадженні.

До першочергових слідчих дій слід віднести:

1) огляд місця події;

2) організацію та проведення обшуку та виїмки;

3) огляд слідчим вилучених документів;

4) допит свідків;

5) допит підозрюваних про обставини здійснення ними протидії законній господарській діяльності.

Подальші слідчі дії охоплюють:

1) допит підозрюваних про обставини здійснення ними протидії законній господарській діяльності;

2) призначення та проведення експертиз;

3) проведення очних ставок між особами, в показаннях яких є істотні суперечності;

4) впізнання;

5) пред’явлення для впізнання.

Необхідно залучати до участі в слідчих діях фахівця з питання складання висновків про якість експертного визначення оціночної вартості підприємства; давати доручення на проведення оперативними підрозділами заходів щодо встановлення осіб, щодо яких є підстава припускати, що вони є носіями знань про події, що пов’язані зі злочином і мають значення для його розкриття і розслідування кримінальної справи.

Огляд документів. Якщо документ є об’єктом злочинних дій, під час вилучення їх насамперед необхідно оглянути. Результати огляду документа фіксуються у протоколі і порядок такого огляду регламентовано ст. 99 КПК України. Документ може бути сфотографований масштабним методом, а ознаки підробки – макроскопічним.

Під час огляду документів не слід застосовувати методи і прийоми, які призводять до зміни зовнішнього вигляду й стану документа (оскільки вони переважно є речовими доказами у справі). У зв’язку з цим існують правила, яких необхідно дотримуватись під час роботи з документами:

- забороняється на документах робити надписи, помітки, перегинати їх чи фіксувати за допомогою клейких речовин;

- документи, що втратили свої попередні властивості, слід зберігати між двома шарами прозорого матеріалу на зразок файла;

- необхідно берегти документи від вологи, світла, фізичного та хімічного впливу;

- працювати з документами так, щоб не залишати на них будь-які сліди, а також не пошкодити ймовірно наявні сліди;

- документи повинні бути вміщенні в конверт (конверти), які вшиваються в кримінальну справу та нумеруються.

Завдання слідчого огляду документа полягають у такому:

- з’ясування характеру і призначення документа;

- аналіз зовнішнього вигляду і стану документа;

- вивчення змісту документа;

- аналіз його реквізитів;

- виявлення ознак підробки документа;

- вивчення матеріалу, з якого виготовлено документ.

Рекомендується негайне призначення технічної експертизи документів. Дослідження документів криміналістичними методами є надзвичайно різноманітним. Це обумовлено способами їх виготовлення і підробки, а також можливостями їх використання для вчинення злочинів.

В окремих криміналістичних методиках описуються основні способи підробки документації, розроблений найбільш оптимальний перелік питань експертові під час призначення експертиз.

Основна складність у роботі з документами пов’язана, насамперед, із проведенням оптимальної вибірки із загальної кількості документації, що містить сліди злочинної діяльності.

Для детальнішого аналізу змісту документів, в яких можуть міститися сліди досконалого злочину, рекомендується призначення судово-бухгалтерських і оціночних експертиз, які повинні слідувати за техніко-криміналістичними дослідженнями та доповнювати їх результати.

Використана та рекомендована література

1. Конституція України // Відомості Верховної Ради України. – 1996. – № 30. – Ст. 141.

2. Науково-практичний коментар Кримінального кодексу України від 5 квітня 2001 року / за ред. М.І. Мельника, М.І. Хавронюка. – К.: Каннон, А.С.К., 2002. – 1104 с.

3. Відповідальність за злочини у сфері господарської діяльності: рекомендації науково-практичної конференції (Харків, 5-6 жовтня 2005 року). – Х., 2005. – С. 3.

4. Вертузаев М. С. Предпринимательские риски в банковскомбизнесе / М.С. Вертузаев, А.М. Вертузаев, А.М. Юрченко // Бизнес и безопасность. – 2003. – № 1. – С. 12-14.

5. Юрченко А.М. Предупреждениепреступлений в сферевысокихтехнологий: взгляд в будущее / А.М. Юрченко // Бизнес и безопасность. – 2004. – № 4 (43). – С. 4-6.

6. Селиванова И. Правовыеаспектыпоглощениякомпаний в Украине / И. Селиванова // Юридичний радник. – 2006. – № 3 (11). – С. 35-38.

7. Шустик О. Що рейдер тримає в своєму арсеналі? / О. Шустик // Правовий тиждень. – 2007. – № 3. – С. 1, 5.

8. Симаков С. Рейдерство по-украински (краткийочерк) / С. Симаков // Юридичний радник. – 2006. – № 6 (14). – С. 23-24.

9. Коваль А. Преодолениеадминресурса в корпоративныхконфликтах / А. Коваль // Юридическая практика. – 2005. – № 34 (400). – С. 13.

10. Науково-практичний коментар до Кримінального кодексу України: у 2-х ч. Ч. 2: Особлива частина. – К.: ФОРУМ, 2001. – 950 с.

11. Селиванова И. Правовыеаспектыпоглощениякомпаний в Украине / И. Селиванова // Юридичний радник. – 2006. – № 3 (11). – С. 35-38.

12. Шевчук В. Рейдерство та корупція / В. Шевчук // Вісник прокуратури. – 2006. – № 11 (65). – С. 13-18.

13. Відповідальність за протидію законній господарській діяльності: наук.-метод. рекомендації / керівник авт. кол. доц. І.О. Ревак. – Львів: ЛьвДУВС, 2010. – 100 с.

ТЕМА 5