Регулирование рынка ценных бумаг. Регулятивные функции и процедуры на рынке ценных бумаг

Регулирование РЦБ - это упорядочение деятельности всех его участников (эмитентов, инвесторов, профессиональных участников РЦБ и сделок между ними, со стороны уполномоченных органов). Регулирование РЦБ может быть:

1) Внутренние (т.е. подчиненность участников РЦБ, собственным нормативным документам - уставу, правилам осуществления деятельности, стандартам деятельности и т.д.)

2) Внешнее (т.е. подчинённость деятельности участников РЦБ, нормативным актам государства, других организаций). При мер саморегулирующей организации: международные соглашения. Общественное регулирование, Т.е. воздействие общества на участников РЦБ, через механизм общественного мнения. Регулятивная инфраструктура - это одна из систем (на ряду с информационной, депозитарно-клиринговой и регистраторской инфраструктурой РЦБ), обеспечивающих нормальное функционирование РЦБ. Компоненты регулятивной инфраструктуры:

Регулятивные органы (государственные регулирующие органы и саморегулируемая организация).

Регулятивные функции и процедуры, в Т.ч.: - законодательные;

- регистрирующие;

- лицензионные;

- аттестационные;

- контрольные;

- надзорные и др.

3) Правовая инфраструктура (законодательные и нормативные базы функционирования РЦБ).

Этика фондового рынка.

Традиции и обычаи.