Вопрос 8.1.17
Банк России не вправе:
Ответы:
D. Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности
Вопрос 8.1.18
При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:
Ответы:
D. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Вопрос 8.1.19
Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России?
Ответы:
C. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия
Вопрос 8.2.20
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
|
|
III. Специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
IV. Клиринговую деятельность;
V. Деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.2.21
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
I. Деятельность организатора торговли;
II. Деятельность центрального депозитария;
III. Репозитарную деятельность;
IV. Негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.2.22
Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются:
I. Обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации;
II. Эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям;
III. Защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках а также застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, иных потребителей финансовых услуг;
IV. Защита прав вкладчиков банков.
Ответы:
D. Все, кроме IV
Вопрос 8.2.23
Банк России проводит проверки некредитных финансовых организаций, за исключением:
I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Акционерных инвестиционных фондов;
III. Негосударственных пенсионных фондов;
|
|
IV. Кредитных потребительских кооперативов;
V. Кредитных рейтинговых агентств;
VI. Ломбардов.
Ответы:
D. Исключений нет
Вопрос 8.2.24
Укажите полномочия Банка России в отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
I. Принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг;
II. Размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Уведомляет в устной форме о необходимости устранения нарушений;
IV. Направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.
Ответы:
C. I, II, IV
Вопрос 8.1.25
Банк России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:
Ответы: