Объем дисциплины и виды учебной работы

Вид учебной работы	Всего часов	Семестр
Аудиторные занятия (всего)
Лекции
Семинарские и практические занятия
Самостоятельная работа (всего) работа с литературой, анализ текстов, подготовка выступлений, подготовка к ролевым играм, письменные домашние задания¸ контрольные работы
Вид промежуточной аттестации	зачет
Общая трудоемкость, час
Общая трудоемкость, зач. ед.

СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ

Темы и их аннотации

ТЕМА 1.

Общий обзор законодательства о противодействии коррупции в РФ и международного законодательства. Типы коррупции и виды измерения коррупции.

Легальные и социологические определения коррупции. Теорема Клитгаарда. Определение Transparency International. Типология коррупционных проявлений (по субъекту: administrative and political corruption, business corruption, по объему: pretty corruption and grand corruption) и способы измерения коррупции (National Integrity System, CPI, corruption barometer и др.).

Обзор российского (ФЗ-273 «О противодействии коррупции»), международного (Конвенция ООН против коррупции, Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок) и зарубежного законодательства (FCPA, Bribery Act, Dodd-Frank Act, Sarbanes–Oxley Act, Criminal Finances Act, Lapin II) в области противодействия бизнес коррупции.

 

 

ТЕМА 2.

Комплаенс политики: виды, функции и назначения. Виды комплаенса. Профилактика коррупционных проявлений. Создание в коммерческих организациях службы этики и комплаенс; кодекс делового поведения.

Виды и особенности комплаенс-политик: политика по взаимодействию с третьими лицами, политика разрешения конфликта интересов, политика защиты заявителей и др. Назначения и функции и содержание Кодекса делового поведения в компании. Разница в подходах в содержании данного документа в различных компаниях, отличающихся собственником и размером.

ТЕМА 3.

Оценка рисков и управление рисками: виды рисков, система идентификации и управления ими - risk mapping.

Система выявления и управление коррупционными рисками и рисками, связаннами с мошенничеством подразделяется на три этапа. Первый этап - Градация рисков: риски бывают стратегические, финансовые и операционные. Пирамида рисков. Второй этап: Идентификация рисков (локализация рисков, которые могут быть решены с помощью юриспруденции). Третий этап: управление рисками (например, перевод долга через продажу задолжности факторинговой компании и другие виды), - снижения рисков (страхование и др.)

 

ТЕМА 4.

Процедура внутренних расследований коррупционных правонарушений. Защита заявителей по коррупции.

 

Как выстроить систему внутренних расследований в компании. Кто должен это проводить, основы сбора и обмена информации. Статус заявителей, система hot line и способы защиты заявителей по коррупционным проявлениям. Примеры проведения внутренних расследований.

 

ТЕМА 5.

Проверка контрагентов и due diligence: в РФ и за рубежом. Регламент закупочной деятельности компании

Проверка благонадежности российского и иностранного контрагента. Принципы и методы Due Diligence проверки российских и иностранных контрагентов. В чем разница между проверкой российского и иностранного контрагента. Способы проверок российских контрагентов. Способы проверки контрагентов из стран СНГ. Способы проверки иностранных контрагентов. Due Diligence и санкционный комплаенс.

 

ТЕМА 6

Особенности построение комплаенса для госкомпаний, финансовых организаций и нероссийских компаний.

 

Построение системы комплаенса различается в компаниях, которые имеют разные организационно-правовые формы и национальные «привязки». Так, комплаенс для российских и госкомпаний (госкорпораций) отличается от коплаенса, который проводится в кредитно-финансовых организациях: по целям, объему требований, к которые к ним предъявляются регуляторами. Компании, которые листингуются на бирже Нью-Йорка или Лондона (российские и нероссийские) также выстраивают систему комплаенса у себя отлично от финансовых компаний или чисто локальных.

 

ТЕМА 7

 

Взаимодействие компании с госорганами, социальная ответственность, проверки со стороны госорганов. Ответственность компании за коррупционные проявления.

 

Какие виды взаимодействия с госорганами могут быть и как их декларировать. Как вести благотворительность для того, чтобы не быть замешанным в коррупции. Какие предусмотрены виды ответственности по российскому законодательству для предпринимателей. Как вести себя при проведении проверок со стороны контрольных органов.

 

 

5.2. Планы семинарских занятий:

1. Комплаенс политики: виды, функции и назначения. Виды комплаенса. Профилактика коррупционных проявлений. Создание в коммерческих организациях службы этики и комплаенс; кодекс делового поведения. Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Мозговой штурм «Меры профилактики коррупционных проявлений». Выступление преподавателя «Комплаенс политики: виды, функции и назначения. Виды комплаенса Профилактика коррупционных проявлений. Создание в коммерческих организациях службы этики и комплаенс; кодекс делового поведения». Работа в малых группах «Разработка плана кодекса делового поведения с учетом анализа законодательства: FCPA, Bribery Act, Конвенция ОЭСР, Конвенция ООН, Dodd-Frank Act и Закона о противодействии коррупции. Подведение итогов семинара.	ОК-2, ОК-7, ПК-5, ПК-6, ПК-8
2. Оценка рисков и управление рисками: виды рисков, система идентификации и управления ими - risk mapping. Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Обсуждение видов рисков и системы идентификации рисков в компании. Выступление преподавателя «Риск менеджент и идентификация коррупционных рисков». Работа в малых группах: решение кейс-стади на тему «Карта рисков». Подведение итогов семинара.	ПК-5, ПК-6
3. Процедура внутренних расследований коррупционных правонарушений. Защита заявителей по коррупции. Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Мозговой штурм: стадии внутреннего расследованиях коррупционных правонарушений. Выступление преподавателя: Общая характеристика процедуры внутренних расследований коррупционных правонарушений. Работа в малых группах: разрешение кейс-заданий. Обсуждение результатов работы малых групп.	ПК-5, ПК-6
4. Проверка контрагентов и due diligence: в РФ и за рубежом. Регламент закупочной деятельности компании   Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Выступление преподавателя: Due Diligence. Решение кейс - заданий. Подведение итогов семинара.	ПК-5, ПК-6
5. Особенности построение комплаенса для гос.компаний, финансовых организаций и нероссийских компаний. Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Выступление преподавателя: особенности внедрения комплаенс-политик в разных компаниях. Работа в малых группах: выработка подходов для комплаенса в разных видах компаний. Подведение итогов семинара.	ПК-5, ПК-6
Взаимодействие компании с государственными органами и государственными компаниями. Социальная ответственность, проверки со стороны госорганов. Ответственность компании за коррупционные проявления. Постановка цели и сообщение последовательности действий на семинаре. Обсуждение сфер взаимодействия коммерческой организации с государственными органами. Выступление преподавателя «Профилактика коррупционных проявлений в коммерческой организации». Работа в малых группах: решение кейс-стади на тему «квалификация коррупционных проявлений и определение последствий их совершения». Подведение итогов семинара.	ПК-5, ПК-6