Основания и правила построения криминалистических версий

Основания построения криминалистических версий - это фактические данные, содержащиеся в доказательственной или ориентирующей информации, собранной на определенный момент расследования.

Основание для построения версий:

1. Всегда являются фактические данные. Версия должна быть:

А.) реальной, то есть основанной именно на обнаруженных, существующих фактических данных, исключающих какие-либо допущения. Даже при нехватке фактических данных следователю необходимо опираться только на эти данные.

Способы борьбы с нехваткой фактических данных:

· переконструирование фактических данных;

· примеривание на себя социальной роли преступника (в основном при серийных преступлениях).

Б.) конкретной, то есть опираться на материалы конкретного дела, конкретные обнаруженные следы, при этом использование конкретных обстоятельств позволяет выдвинуть более адекватную версию.

В.) динамичной, то есть на протяжении расследования какие-то параметры уточняются и версия должна корректироваться.

2. Теоретические знания криминалистики о следах, о личности преступника. Важен криминалистический личный опыт следователя и конкретные рекомендации по расследованию в тех или иных обстоятельствах, которые изложены на основе анализа большого массива уголовных дел определенного вида преступлений - на этой основе следователи иногда (очень часто) выдвигают версии по аналогии. В этом случае могут остаться неучтенными какие-либо факты данного дела, поэтому аналогия должна быть ограничена и использоваться с осторожностью.

Правила построения версий:

1. В отношении каждого неясного или со­мнительного обстоятельства совершенного преступления должны быть выдвинуты все возможные в данный момент версии. Нельзя увлекаться одними вер­сиями и игнорировать другие на том основании, что они поначалу кажутся маловероятными.

2. Каждая версия должна быть достаточно обоснованной.

3. Каждая версия подле­жит тщательной проверке.

Планирование начального этапа расследования

Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типичными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план выступает определение задач этих следственных действий, очередности их проведения, состава участников и самой организации их производства.

Ограниченность исходных данных побуждает следователя опираться при планировании преимущественно на личный опыт и данные криминалистической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики расследования соответствующего вида преступлений, и алгоритмы (программы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретного случая, что, в свою очередь, может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.

Исходя из общих задач первоначального этапа расследования (См. гл. 43.), можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане.

1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воздействия природных факторов или неосторожного с ними обращения посторонних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.

2. Действия, производство которых требует длительного времени и задержка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, например, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические, судебные строительно-технические и др.). Решение об их проведении должно быть принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их производства.

3. Действия, сроки проведения которых регламентированы процессуальным законодательством, или те, которые обеспечивают нормальный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).

4. Действия, с помощью которых проверяются несколько версий. Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, также осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигурировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и документов, орудий преступления и т.п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.

13. Условие и содержание планирования расследования

Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:

1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий. Такая оценка включает и определение степени тактического риска (неизбежного или допускаемого);

3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью компенсации, дополнения суженно понимаемых возможностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку расследования, ненужное расходование сил и средств.

Содержание (элементы) планирования составляют:

анализ исходной информации;

выдвижение версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана и иной документации по планированию расследования;

контроль исполнения и корректировка плана расследования.

14. Этапы и формы планирования расследования

Процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различаются по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств.

Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типичными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план выступает определение задач этих следственных действий, очередности их проведения, состава участников и самой организации их производства.

Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа – процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получаемая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их новыми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.

Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установлена, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).

Формы планирования

1) письменная:

· по версиям – составляется в виде таблицы, наименования ее столбцов: следственные версии и вопросы, подлежащие выяснению; следственные действия и другие мероприятия, подлежащие проведению по каждой следственной версии; сроки проведения; исполнители; примечание (отметка о выполнении);

· по многоэпизодным уголовным делам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с кратким описанием эпизода;

· по лицам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с фамилией подозреваемого (обвиняемого).

2) мысленная (составляется на первоначальном этапе расследования).

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела.

Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок: проверяемая версия; обстоятельства, подлежащие выяснению; наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых результатах.