От противоправных посягательств

1. Участие в разработке и осуществлении мероприятий правового, организационного и поискового характера в целях ограждения кадрового состава банка от проникновения лиц с противоправными устремлениями на стадии отбора кандидатов на работу:

а) разработка перечня требований квалификационного и иного характера, предъявляемых при приеме на работу кандидатам на конкретные должности, а также внутреннего нормативного акта, устанавливающего порядок получения и проверки характеризующей кандидата информации;

б) сбор и проверка информации, характеризующей кандидата (в том числе методами частного сыска и тестирования с применением полиграфа);

в) выявление законодательно установленных обстоятельств, препятствующих заключению трудового договора:

• лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью по приговору суда

• судимость за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений;

• совершение в течение года административного правонарушения в области торговли и финансов, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях;

• расторжение трудового договора по инициативе администрации в связи с утратой доверия;

• несоответствие действительности представленных кандидатом анкетных данных, сведений о прежних местах работы, занимаемых должностях, об образовании, о квалификации;

г) выявление признаков отрицательной нравственно-психологической и социальной характеристики личности, делающих заключение трудового договора с кандидатом нежелательным (связи с представителями криминального мира; конфликты с законом, правоохранительными органами, кредиторами; характер взаимоотношений с коллегами по прежней работе; злоупотребление алкогольными напитками, употребление наркотиков, токсикомания, увлечение азартными играми).

2. Участие в разработке специальных стандартов поведения, направленных на защиту интересов банка, и в организации принятия персоналом банка обязательств:

• не разглашать сведения, составляющие служебную или коммерческую (банковскую) тайну;

• нести полную материальную ответственность за необеспечение сохранности имущества и других ценностей, переданных для хранения или для других целей;

• соблюдать требования законодательства о финансовых рынках, стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках, в кредитных организациях.

3. Участие в проведении служебных расследований для установления степени вины нарушителя, выявления причин и условий, способствовавших совершению проступка; анализ дисциплинарных проступков и правонарушений, совершенных работниками банка и разработка мер их предупреждения.

4. Выявление и предупреждение преступных посягательств на работников банка (в связи с исполнением ими должностных обязанностей), признаками которых являются:

• неоправданный интерес к работнику и членам его семьи со стороны недружественной организации, сбор сведений (в том числе компрометирующих) о работнике и его близких, об их образе жизни, распорядке дня, привязанностях и т.п.;

• неожиданные попытки установить с работником связь на этнической, религиозной или расовой основе;

• попытки вовлечь работника в совершение общественно порицаемых (компрометирующих) или противоправных действий;

• поступление конфиденциальных предложений о переходе на более привлекательную работу, о готовности оказать работнику материальную и иную помощь;

• факты угроз в адрес работника со стороны неизвестных лиц.

5. Принятие неотложных мер по ограждению от возможных посягательств (в том числе по физической защите) работников банка, информирование о выявленных фактах правоохранительных органов и взаимодействие с ними.

6. Выявление признаков подготовки к проникновению в банк нежелательных лиц:

• использование кандидатом на работу ложных сведений, аргументирующих факт его поступления на работу в банк;

• использование кандидатом на работу поддельных документов (в том числе публикаций в СМИ, рекомендательных характеристик и т.д.), положительно характеризующих его с деловой и личностной сторон;

• маскировка кандидатом на работу своих связей с недружественной организацией, сокрытие отдельных биографические данных, фактов неблаговидного поведения или конфликтов с законом, кредиторами, правоохранительными органами;

• маскировка кандидатом своей предшествующей «работы» в фирмах-однодневках, учрежденных по поддельным документам и несуществующим адресам.

7. Выявление признаков возможного проникновения в персонал банка нежелательных лиц. К числу этих признаков относятся:

• совершение преступных посягательств на интересы банка неустановленными лицами предположительно из числа персонала;

• наличие нанесших вред интересам банка происшествий с неустановленной причиной:

• недостача денежных средств;

• установленный факт утечки охраняемой информации;

• утрата ключей, документов, печатей, бланков банка;

• исчезновение или повреждение (уничтожение) имущества;

• умышленный вывод из строя охранной сигнализации и т.п.;

• появление в банке сотрудников, поддерживающих подозрительные контакты с представителями криминального мира либо недружественных банку организаций; попавших в материальную и иную зависимость от посторонних лиц; имеющих доходы, происхождение которых они не могут объяснить;

• неподтверждение биографических данных сотрудника;

• предшествующая «работа» сотрудника в фирмах-однодневках, учрежденных по поддельным документам и несуществующим адресам;

• поведение работников, дающее основание предположить наличие у них намерений совершить противоправное деяние, посягающее на интересы банка:

• неоправданный интерес к конфиденциальной информации;

• попытка получить непосредственный доступ к ценностям, информации и документам либо скрытный сбор конфиденциальной информации в процессе служебной (производственной) деятельности;

• неоправданный интерес к сведениям об организации работы банка, видах его имущества, местах хранения ценностей или информации, о порядке работы с ними, возможности выноса денег, документов и иных носителей информации за пределы территории;

• немотивированное изучение структуры и эффективности деятельности службы безопасности; технических средства охраны.

8. Участие в обеспечении безопасности кадрового потенциала на стадии прекращения трудовых отношений с работниками, наносящими ущерб интересам банка, — выявление и фиксация юридических фактов, служащих основанием для расторжения договора, в том числе совершение работником:

• преступного посягательства на интересы банка;

• преступления, не связанного с работой в банке;

• действий, относящихся к грубым нарушениям трудовой дисциплины;

• действий, нарушающих установленные в банке правила безопасного поведения, правила защиты (обеспечения безопасности) объектов гражданских прав банка и порядка его функционирования (инструкции, положения и т.п.), а также о действий, наносящих ущерб деловой репутации банка.

5.5. Действия службы безопасности