Тема 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ли­цензирование и виды лицензий на осуще­ствление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Поря­док лицензирования. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятие и общая характеристика брокерской деятельности. Правовой статус брокера. Понятие и общая характеристика дилерской деятельности. Правовой статус дилера. Деятельность по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), по ведению реестра владельцев ценных бумаг: общая характеристика. Депозитарная деятельность. Депозитарий и депонент. Депозитарный договор: условия заключения, существенные условия, права и ответствен­ность депозитария. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг: общая характеристика.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Биржевая и внебиржевая торговля ценными бумагами. Правовое положе­ние фондовой биржи. Члены фондовой биржи. Информация, предостав­ляемая организатором торговли заинтересованным лицам. Листинг ценных бумаг.

Тема 5. Инвестирование на рынке ценных бумаг

Понятия инвестиций и инвестиционной деятельности на рынке цен­ных бумаг. Виды инвестиций и стратегий инвестирования. Индивидуаль­ные, корпоративные и институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.

Коллективное инвестирование на рынке ценных бумаг: понятие, преимущества. Понятие инвестиционного фонда. Формы коллективного инвестирования по российскому законодательству. Правовое регулирова­ние коллективного инвестирования.

Акционерный инвестиционный фонд: понятие и правовой статус.

Паевой инвестиционный фонд: понятие, разновидности, особенности функционирования.