Тема 6. Система регулирования рынка ценных бумаг

Понятие, принципы, формы регулирования рынка ценных бумаг. Соотноше­ние государственного регулирования и саморегулирования рынка ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Основные принципы и направления государственного регулирования рынка ценных бумаг. Правовой статус и роль федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Порядок приобретения статуса саморегулируемой организации про­фессиональных участников рынка ценных бумаг. Функции саморегули­руемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Права и обязанности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Тема 7. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Ограничения на рынке цен­ных бумаг с целью защиты прав и законных интересов инвесторов. Огра­ничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг.

Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг: обязанности эмитента и профессионального участника рынка цен­ных бумаг. Требования к эмитентам по раскрытию информации. Требова­ния к раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Информирование инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Проведение федеральными органами ис­полнительной власти публичных слушаний по вопросам исполнения и со­вершенствования законодательства Российской Федерации о ценных бума­гах. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов федераль­ным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке.

Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.