Классификация документов

Документы делятся на четыре группы:

• письменные акты, служащие доказательством юридических отношений или фактов, которые влекут правовые последствия;

• официальные удостоверения личности - паспорт, трудовая книжка, удостоверение личности;

• исторические достоверные письмена (архивные документы);

• материальные объекты, в которых содержится определенная информация (перфокарта, дискета).

Письменные акты являются наибольшей представительной груп­пой, которые классифицируют по различным основаниям, напри­мер:

• по источнику составления различают публичные (исходящие от государственных и общественных органов) и частные доку­менты (личные письма, дневники, рукописи);

• по правовому смыслу - государственно-правовые (законы), административно-правовые (акты управления), судейско-прокурорские (приговоры, решение, постановления и т. п.), гражданско-правовые (договора), нотариальные (завещания; материально-хозяйственные, бухгалтерские, статистические и т.п.

В уголовном судопроизводстве все виды документов использу­ются в двух процессуальных формах:

1) документы - письменные доказательства;

2) документы - вещественные доказательства, собирание и использование которых в доказывании имеют свои правила, игнорирование которых лишает источник доказательного значения.

До недавнего времени криминалистов интересовали лишь пись­менные документы, выполненные на плоскости материального но­сителя, главным образом бумажного. Поэтому в литературе до­кументы делили на:

• письменные, выполненные скорописью, печатными буквами (стилизованное письмо), цифрами (цифровое письмо), печатными

формами (машинописные и полиграфические документы);

• графические, к которым относили рисунки, чертежи, схемы; фото-, кино-, звуко- и видеодокументы.

С появлением документов-предметов, которые специфично ото­бражают информацию благодаря своим свойствам, возникла по­требность введения в криминалистический оборот широкого ки­бернетического толкования документа, направленного на узкое криминалистическое понимание документа.

В кибернетической документологии документ - это материаль­ный носитель информации, зафиксированный вне памяти человека или ЭВМ. Поэтому документы делят на объемные, плоскостные и ленточные.

Объемным документом является материальный предмет, который представляет собой физическое тело, отбивающее информацию изменением своих внешних признаков и функциональных свойств. Предмет-документ - это материальный знак (нагрудный, фирмен­ный, дорожный и т.п.), который своим видом и зафиксированной в нем информацией порождает правовые последствия. Например, наличие нагрудного знака у сотрудника ГАИ предоставляет ему право осуществить осмотр транспортного средства; проезд на красный свет порождает административные или уголовно-правовые последствия и т. п.

Плоскостным документом является материальный предмет-документ, который отображает информацию на плоскости в двух измерениях (длина и ширина) различными формами письма (руко­пись, полиграфия, машинопись, магнитная запись и пр.). Мате­риальным носителем такого документа может быть любое твердое тело органического или неорганического происхождения (ка­мень, металл, дерево, синтетические материалы), в котором плоскости составляют основную часть внешней поверхности предмета (лист бумаги, металла, картона, полимерного материала и т.п.).

Ленточный (линейный) документ представляет собой форму ленты материального предмета, на котором последовательно фиксируется информация (перфолента, перфокарта, магнитная лента, компакт-диск, где информация записана по спиральной дорожке).

Учитывая изложенное, криминалистическое понятие документа в широком соображении можно определить так. Документ - это материально фиксированная информация вне памяти человека и ЭВМ, отображающая своим содержанием юридически значимые от­ношения и факты, которые порождают правовые последствия при использовании документов как источников доказательств.

3. Следственный осмотр и предварительное исследование доку­ментов

Следственный осмотр документов осуществляется следователь с соблюдением требований ст. 190 УПК Украины в присутствия понятых. В случае необходимости приглашается специалист. До­кументы, как и все материальные источники, по месту их выяв­ления подлежат органолептическому исследованию путем непо­средственного восприятия внешнего вида (формы, размера и расположения объекта) с использованием способов полевой кри­миналистики. Здесь осмотр выполняет главную функцию - соби­рания доказательств и фиксации непосредственности их проис­хождения с места события. Такие осмотры-исследования осуще­ствляют в ходе проведения и других следственных действий, например обыска, выемки по месту их выявления. Органолептическое исследование является внешним, неполным, некоторые невидимые и маловидимые признаки остаются прогнозируемыми. Поэтому по получении документов последние можно исследовать дополнительно с приглашением специалиста и применением более сложной техники при проведении осмотра, как самостоятельного следственного действия в кабинете следователя согласно ст. 190 УПК Украины.

Следовательно, необходимо различать два вида осмотра доку­ментов:

1)осмотр как прием, способ выявления и собирания докумен­тов;

2) осмотр как метод предварительного исследования.

Осмотр как прием, способ выявления и собирания документов является необходимой процедурой, когда следователь в ходе следственного действия выявляет и изымает документы - источ­ники доказательной информации. Документ, как и любой источник информации, подлежит непосредственному внешнему исследо­ванию с целью установления места выявления, вида, формы, со­держания документа и использования этой информации для рас­крытия преступления "по горячим следам". Документ является материальным источником, поэтому является следом-документом, следом-предметом. Выявленные документы описывают в протоко­ле, упаковывают и изымают.

Осмотр как метод предварительного исследования представля­ет собой самостоятельное следственное действие, объектами исследования которой являются документы, полученные в ходе других следственных действий - предоставления участниками процесса или истребования их следователем. Осмотр произво­дится в кабинете следователя в присутствия понятых и, как правило, с участием специалиста. Такое исследование документов можно осуществить в стадии возбуждение уголовного дела, например, для выявления невидимых следов изменения в доку­менте, зашифрованных текстов, признаков подделки реквизитов документа и т. п. Осмотром руководит следователь, который определяет цели и задачи исследования, применяет специальные технические средства и знания для более глубокого изучения источника информации.

Методика исследования документов в ходе осмотра. Осмотр состоит из трех этапов:

1) изучение содержания документа;

2) исследование внешних признаков с применением техниче­ских средств;

3) процессуальное оформление результатов осмотра.

При обращении с документами необходимо придерживаться об­щих правил:

а) прежде чем взять документ в руки, нужно зафиксировать его на месте обнаружения;

б) помнить, что документ является источником запахового следа;

в) на нем могут быть следы рук;

г) документ нужно брать только пинцетом;

д) нельзя перегибать документ по новым складкам;

ж) к делу приобщать в отдельных конвертах;

з) предохранять документ от действия прямых излучений (солнца, ультрафиолетовых лучей, высокочастотного поля и т.п.).

Изучение содержания документа начинается с внимательного чтения его текста, анализа содержания и установления того, относится ли документ к ситуации его выявления. Затем фикси­руют его вид, форму, наличие удостоверительных знаков, правильность заполнения реквизитов, отмечают общее состояние документа.

Внешнее состояние документа исследуется с применением ис­точников косонаправленного и прямого света, лупы, микроскопа, измерительных средств, фототехники и светофильтров для цветоразделения (см. рис. 3 - 5).

Исследование видеолент и кинодокументов начинается с их просмотра, а материалов звукозаписи - с прослушивания и рас­шифровывания их содержания. При этом отмечается наличие об­рывов, склеек, разрывов записи, а также зашумленность и разборчивость, четкость изображения и тому подобное.

Для исследования документов как на месте их выявления, так и при предварительном исследовании в кабинете следователя применяются общие способы полевой и экспертной криминалисти­ки. Следователь и специалист могут использовать любую техни­ку неразрушительного характера; документ - источник доказа­тельств до проведения экспертизы должен оставаться в перво­начальном состоянии. Внесение изменений в документ недопус­тимо. Случаи неосторожного повреждения документа необходимо отмечать.

Следственный осмотр заканчивается процессуальным оформле­нием - составлением протокола осмотра документа, исследовательская часть которого отличается от таковой в обычных про­токолах осмотра. Здесь детально описываются ход осмотра и исследования, способы и приемы осмотра, примененные при этом технические средства и полученные результаты. Причем послед­ние могут быть зафиксированы при помощи фото-, киносъемки или видеозаписи, составления плана или схемы, которые затем приобщаются к протоколу.