Предварительного следствия

Деятельность следователя на заключительном этапе расследования регулируется нормами главы 30 УПК РФ и представляет совершения ряда организационно-технических и процессуальных действий.

Организационно-технические действия представляют собой техническую часть работы следователя, связанную с систематизацией материалов уголовного дела. Все процессуальные и иные материалы дела подшиваются (брошюруются). Систематизация материалов в деле эпизодами обвинения в хронологическом порядке, в отношении отдельных обвиняемых, если речь идет о много эпизодных преступлениях, либо по делам о преступлениях, совершенных в соучастии. Следователем могут учитываться и другие критерии систематизации материалов в уголовном деле. Сущность систематизации материалов заключается в том, что хотя такая работа носит технический характер, она имеет важное значение,поскольку только тщательно продуманная система оформления материалов уголовного дела облегчает работу с делом не только следователю при составлении обвинительного заключения, но и создает оптимальные условия для ознакомления с материалами дела потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчикам, обвиняемым, его защитникам. При дальнейшем движении уголовного дела к изучению материалов дела обращаются прокурор, судьи. Причем изучение материалов уголовного дела производится не только судом первой инстанции, но и вышестоящими судебными инстанциями (апелляционной, кассационной, надзорной и пр.), куда дело может быть передано в случае обжалования одной из сторон первоначального или последнего судебного решения.

Систематизация материалов уголовного дела заканчивается нумерацией листов дела и составлением описи. Если уголовное дело состоит из нескольких томов, то опись составляется по каждому из томов дела.

Следует отметить, что при брошюровании всех материалов уголовного дела, в него не подшивается постановления следователя сохраняются в тайне данных о личности участника следственного действия. Это постановление оформляется в соответствии с требованиями ч. 9 ст. 166 УПК РФ в процессуальном порядке, обеспечивающем безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц. Постановление, составляется с руководителем следственного органа, опечатывается в конверте, приобщается к уголовному делу и сторонам не предъявляется.

Кроме того, при брошюровании материалов уголовного дела в него не подшиваются документы, имеющие отношение к досудебному соглашению о сотрудничестве подозреваемого, обвиняемого с органами, осуществляющими уголовное преследование, если в ходе предварительного расследования возникает угроза безопасности подозреваемого или обвиняемого, его близких родственников, родственников и близких лиц. Эти документы на основании постановления следователя хранятся отдельно в опечатанном конверте и сторонам не предъявляются ч. 1 ст. 216, (ч. 3 ст. 317.4 УПК РФ)[62].

После технического оформления дела следователь уведомляет потерпевшего (потерпевших) об окончании предварительного следствия и об его праве на ознакомление с материалами производства по уголовному делу. В том случае, если по делу заявлялся гражданский иск, то аналогичное уведомление следователем направляется также гражданскому истцу, а при наличии гражданского ответчика – истцу. При поступлении от потерпевшего, гражданского ответчика и их представителей ходатайства следователь предъявляет им материалы уголовного дела: потерпевшему и его представителю – в полном объеме, остальным – в части предъявленного иска (ст. 216 УПК РФ). Право названных лиц на ознакомление с материалами уголовного дела по окончанию предварительного расследования предусмотрено соответствующими нормами закона (п. 12 ч. 2 ст. 42, п. 12 ч. 4 ст. 44, ч. 3 ст. 45; п. 9 ч. 2 ст. 54 УПК РФ).

Предоставление следователем возможности указанным лицам ознакомиться с материалами уголовного дела является одним из процессуальных средств обеспечения сторонам (включая обвиняемого, защитника) возможности реализовать не только свои права, но и защищать свои законные интересы и на равных включится в состязательный процесс.

Время ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителя с материалами уголовного дела не допускается и не переносится. Если эти лица по уважительным причинам не могут явиться для ознакомления с материалами уголовного дела в назначенное (или согласованное) время, то следователь откладывает ознакомление с делом на срок не более 5 суток (ч.1-3 ст.215 УПК РФ). В соответствии с ч. 2 ст. 128 УПК РФ, если указанный срок истекает в нерабочий день, к примеру, праздничные или выходные дни, то окончание сроки переносится на первый следующий за этим рабочий день. Об отложении времени ознакомления на срок не более 5 суток следователь письменно уведомляет указанных лиц, не отказавшихся от своего права на ознакомление с делом. Копии уведомлений приобщаются к материалам уголовного дела.

При неявке представителя потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика для ознакомления в течение 5 суток, ознакомление этих лиц с делом не производиться[63].

Но даже и в этих случаях законом предусмотрено возможность для потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителя для ознакомления с материалами уголовного дела на последующей стадии уголовного судопроизводства. Так, в соответствии с ч. 3 ст. 227УПК РФ по просьбе этих лиц судья вправе предоставить им возможность ознакомиться с материалами уголовного дела в стадии подготовки к судебному заседанию.

Следует отметить, что в процессе ознакомления с материалами уголовного дела потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, их представитель вправе выписывать, снимать копии в соответствующих объёмах (ч. 2 ст. 216, ч. 2 ст. 217 УПК РФ).

По окончанию ознакомления с материалами уголовного дела следователь выясняет у указанных лиц, какие у них имеются ходатайства или иные заявления. Устные ходатайства заносятся в протокол ознакомления с материалами уголовного дела, а письменные ходатайства приобщаются к уголовному делу. (ч.1,2,4 ст.217, ч.1 ст.218 УПК РФ). В соответствии со ст.121-122, 159 УПК РФ следователь сразу же или не позднее трёх суток обязан рассмотреть ходатайство и принять соответствующее решение об его удовлетворении, частичном или полном отказе в удовлетворении, о чём выноситься соответствующее постановление, содержание которого доводится до сведения лица, заявившего ходатайство. Этому лицу следователь обязан разъяснить право на обжалование принятого им решения руководителю следственного органа прокурору или в суд в порядке, предусмотренном ст.123-125 УПК РФ.

Если решение следователя связано с удовлетворением ходатайства и при этом производились следственные или иные действия, в процессе которых были дополнены материалы дела, то они предъявляются потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, их законному представителю, о чем составляется протокол ознакомления с материалами уголовного дела (ст. 219 УПК РФ).

Выполнив требование закона, связанные с ознакомлением с материалами уголовного дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителя, следователь в соответствии с ч.1 ст.215 УПК РФ уведомляет обвиняемого об окончании предварительного следствия, разъясняющему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя о чем составляется протокол.

Обвиняемый может отказаться от участия защитника при ознакомлении с материалами уголовного дела. Отказ возможен только по инициативе обвиняемого, заявлен в письменной форме и зафиксирован в протоколе объявления обвиняемому об окончании предварительного следствия. Даже в том случае, если обвиняемый отказывался от защитника ранее, он должен подтвердить свой отказ при объявлении ему об окончании предварительного следствия.

Уведомив обвиняемого об окончании предварительного следствия, следователь направляет письменное уведомление об окончании следственных действий защитнику, законному представителю, если они участвуют в уголовном деле, и разъясняет им право на ознакомление с материалами уголовного дела (ч. 2 ст. 215 УПК РФ). Закон (ч. 3,4 ст. 215 УПК РФ) регулирует ситуацию, когда защитник законный представитель обвиняемого высказал согласие на ознакомление с делом, однако по уважительной причине не могут явиться к следователю. В этом случае следователь откладывает ознакомление с делом на срок не более 5 суток. Если избранный обвиняемым защитник не имеет возможности явиться для ознакомления с материалами уголовного дела, следователь по истечении 5 суток вправе предложить обвиняемому избрать лично или через законного представителя другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного следователем защитника, то ему предъявляются материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника, за исключением случаев, когда в соответствии с требованиями ст. 51 УПК РФ его участие в деле является обязательным. В этом случае следователь производит ознакомление обвиняемого с материалами уголовного дела с участием защитника по назначению, несмотря на отказ от него, заявленный в любой форме обвиняемым. Процедура ознакомления обвиняемого, его защитника достаточно подробно регламентирована ст. 217-219 УПК РФ.

Как правило, при расследовании уголовного дела, в том числе при ознакомлении обвиняемого с материалами дела по окончанию следствия, участвует один защитник, однако в ч.1 ст.50 УПК РФ закреплено право обвиняемого пригласить для участия в деле нескольких защитников. По ходатайству обвиняемого любо его защитника (при отсутствии возражения обвиняемого) следователь предоставляет им возможность знакомиться с делом раздельно. При этом следователем составляются разные протоколы (ч.1 ст.217, ч.1 ст.218 УПК РФ)[64]. Если в производстве по уголовному делу участвует несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.

Для ознакомления обвиняемому, защитнику, законному представителю, кроме материалов уголовного дела (за исключением документов, составляемых в связи с обеспечением безопасности свидетеля, потерпевшего и находящихся при деле в опечатанном конверте) предъявляются также вещественные доказательства. По просьбе обвиняемого или его защитника следователь предъявляет фотографии, фототаблицы, материалы аудио(или) видеозаписи и иные приложения к протоколам следственных действий. В случае невозможности предъявления указанных выше предметов и приложений следователь выносит об этом постановление, которое объявляется лицу, заявившему ходатайство. К таким случаям следует отнести громоздкость предметов или утрату вещественных доказательств.

В процессе ознакомления с материалами дела состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, а также выписывать любые сведения и в любом объёме снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств. Копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержаться сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, изымаются следователем, хранятся при уголовном деле и могут быть предоставлены обвиняемому (подсудимому) и его защитнику во время судебного разбирательства.

Закон воспрещает ограничение следователем времени, необходимом для ознакомления обвиняемого и его защитника с делом. Тем не менее, если обвиняемый и его защитник явно затягивают время ознакомления с материалами уголовного дела, то следователем в порядке, установленном ст. 125 УПК РФ обращается с постановлением, в котором ходатайствует об установлении определенного срока (ч. 7 ст. 109 УПК РФ). При составлении графика ознакомления обвиняемого с материалами дела следователем и судом должны учитываться: объем и особенности материалов уголовного дела, психофизиологические особенности обвиняемого, использование или отсутствие; технических средств для копирования материалов дела и другие обстоятельства. Законность и обоснованность постановления следователя об установлении графика ознакомления с материалами дела могут быть проверены судом[65].

В том случае, если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами уголовного дела в установленный судом срок, следователь вправе принять решение об окончании этого процессуального действия, о чем выносит соответствующее постановление и делает отметку в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.

По окончанию ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь выясняет у них, какие имеются ходатайства или заявления. При этом отдельно выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебном заседании для допроса и подтверждения позиции стороны защиты. Указанные ходатайства заявляются как устно, так и письменно, но все это отражается в протоколе, который составляется в соответствии с требованиями ст. 218 УПК РФ и подписывается всеми участниками этого процессуального действия. Ходатайства, которые вправе заявить участники ознакомления с делом, могут быть различными, к примеру об изменении меры пресечения о прекращении уголовного преследования по отдельным эпизодам или о дополнении следствия путем проведения отдельных следственных действий о проведении в суде предварительного слушания, о прекращении уголовного дела, о переквалификации преступления, о разрешении свидания с близкими и др. В случае обоснованности любого из заявленных ходатайств следователь рассматривает и удовлетворяет их и, наоборот, при поступлении необоснованных ходатайств следователем принимается решение об отказе в их удовлетворении. И в том и в другом случае следователем принимаются аналогичные правила, что и при разрешении ходатайств, поступивших при ознакомлении с материалами дела от потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителя. В каждом случае следователь выносит мотивированные постановления (ст. 121-122, 159 УПК РФ).

В случае удовлетворения ходатайства, связанного с производством дополнительных следственных действий или приятиям процессуальных решений (к примеру допрос новых свидетелей, прекращение обвинения в части и др.) следователь предоставляет стороне защиты возможность ознакомиться с дополнительными материалами уголовного дела, о чем составляется новый протокол по тем же правилам, предусмотренными ст. 218 УПК РФ.

Законом предусмотрена дополнительная обязанность следователя, которую он выполняет на заключительном этапе ознакомления обвиняемого с материалами уголовного дела. В соответствии с ч. 5 ст. 217 УПК РФ обвиняемому разъясняется его дополнительное право ходатайствовать:

- о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей в том случае, если рассмотрение уголовного дела подсудно по предметному признаку суду среднего звена федеральных судов общей юрисдикции (областные, краевые суды или суды республики в составе Российской Федерации). При этом следователь разъясняет особенности рассмотрения уголовного дела этим судебным составом, права обвиняемого в судебном заседании и порядок обжалования судебного решения. Если один или несколько обвиняемых отказываются от суда с участием присяжных заседателей, то следователь решает вопрос о выделении уголовных дел в отношении этих обвиняемых в отдельное производство. При невозможности выделения уголовного дела в отдельное производство, уголовное дело в целом рассматривается судом с участием присяжных. Следует отметить, что в соответствии с изменениями, внесенными ФЗ РФ от 30 декабря 2008г. № 321-ФЗ, не могут быть рассмотрены судом с участием присяжных заседателей уголовные дела о преступлениях, совершенные с террористической направленностью и предусмотренные ст. 205, 206 ч. 2-4, 208 ч. 1, 275, 276, 278, 279, и 281 УК РФ.

- о рассмотрении уголовного дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции. В соответствии с требованиями п. 3 ч. 2 ст. 30 УПК РФ уголовные дела об особо тяжких преступлениях, предусмотренных ст. 205, 206 ч. 2-4, 208 ч. 1, 212 ч. 1, 275, 276, 278, 279 и 281 УК РФ в результате изменений внесенных указанным выше федеральным законом, подсудны коллегии судей федерального суда общей юрисдикции без каких-либо волеизъявлений обвиняемого. Однако при рассмотрении уголовных дела об иных тяжких и особо-тяжких преступлениях, не указанных выше, при поступлении от обвиняемого соответствующего ходатайства дело может быть рассмотрено коллегией из трех судей;

- о применении особого порядка судебного разбирательства. Этот порядок судебного разбирательства может быть применён при рассмотрении уголовного дела в суде при наличии следующих оснований и условий предусмотренных ст.314 УПК РФ:

А) обвиняемому предъявлено обвинение о совершении преступления наказание за которое не превышает 10 лет лишения свободы;

Б) обвиняемый должен заявить согласие с предъявленным ему обвинением;

В) обвиняемый осознает характер и последствия заявленного им ходатайства;

Г) ходатайство должно быть заявлено добровольно и после проведения консультаций с защитником;

Д) ходатайство обвиняемого о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства может быть удовлетворено при наличии согласия государственного или частного обвинителя и потерпевшего;

Обвиняемый вправе заявить это ходатайство в момент ознакомления с материалами уголовного дела, о чем в протоколе ознакомления с материалами дела производится соответствующая запись (ч. 2 ст. 218, п. 1 ч. 2 ст. 315 УПК РФ);

- о проведении предварительного слушания в соответствии с основаниями, предусмотренными ст. 229 УПК РФ, к примеру принятием ходатайства об исключении доказательства, полученного следователем с нарушением норм УПК РФ.

Таким образом, ходатайства обвиняемого и защитника, заявленные после разъяснения следователем положений ч. 5 ст. 217 УПК РФ фиксируются в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела и в последствии учитываются судом при их рассмотрении.

Законом предусмотрено разрешение одной из проблем с которой нередко приходится сталкиваться следователю на заключительном этапе производства по уголовному делу. Речь идет о случаях когда обвиняемый не содержащийся под стражей, без уважительной причины не является к следователю для ознакомления с материалами уголовного дела, несмотря на своевременное направления ему уведомления об этом. Следует отметить, что ознакомления с материалами уголовного дела по окончанию расследования является для обвиняемого его правом, зафиксированным наряду с другими правами в ч. 4 ст. 47 УПК РФ. Поэтому умышленное уклонение обвиняемого от реализации своего права для следователя может послужить основанием для непредоставления ему для ознакомления материалов дела. В этой ситуации следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства, имеющих на это право, вправе не обеспечивать процедуру ознакомления с делом, а составить обвинительное заключение с последующим направлением уголовного дела прокурору (ч. 5 ст. 215 УПК РФ). Следственная практика показывает, что одной из причин неправомерного поведения обвиняемого являются попытки, которые иногда предпринимаются стороной защиты, чтобы воспрепятствовать дальнейшему движению уголовного дела[66].

В этих случаях следователь обязан документально установить умышленный характер уклонения обвиняемого от явки для выполнения указанного процессуального действия. В ходе такой проверки возможно установление одного из оснований, установленных ч.1 ст.208 УПК РФ, а это может повлечь за собой приостановление производства по уголовному делу, а не его окончание с составлением обвинительного заключения[67]. Такими основаниями могут быть действия обвиняемого, который длительное время находится в служебной командировке и не имеет возможности вернуться к месту расследования уголовного дела из-за сезонных или климатических препятствий; нахождения за пределами Российской Федерации; временное тяжелое заболевание, удостоверенное медицинским заключением. После того, как отпадут указанные обстоятельства следователь, возобновив производство по делу, может предоставить обвиняемому для ознакомления материалы уголовного дела.

Обвиняемый вправе отказаться от ознакомления с материалами уголовного дела, что не является чрезвычайным обстоятельством. Такой отказ по возможности должен быть принят и запротоколирован. Как уже упоминалось ранее, он влечет за собой дальнейшее движение уголовного дела прокурору без ознакомления обвиняемого с делом. Тем не менее, такой отказ не освобождает следователя от обязанности ознакомить с материалами дела защитника, который в выборе позиции по данному вопросу не связан с позицией своего подзащитного[68].

После выполнения всех процедур, связанных с ознакомлением сторон с материалами уголовного дела, следователь приступает к составлению обвинительного заключения.