D. Только I, II, III, IV

 

 

Вопрос 8.2.118

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, предоставить следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг;

II. Государственный регистрационный номер выпуска;

III. Если выпуск не подлежит государственной регистрации – идентификационный номер;

IV. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске и проспекте ценных бумаг;

V. Сведения о ценах на эти бумаги на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации;

VI. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации инвестором;

VII. Сведения об оценке этих бумаг рейтинговым агентством.

Ответы:

A. Все перечисленное

 

Вопрос 8.2.119

Предоставляя информацию инвестору, профессиональный участник обязан:

I. Уведомить инвестора о его праве получать информацию, определенную статьей 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

II. Уведомить инвесторов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

III. Представить детальную информацию о текущих рисках;

IV. Представить справку о состоянии рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II

 

Вопрос 8.1.120

Предписания Банка России по

Вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

C. Всеми перечисленными

 

Вопрос 8.1.121

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком России в срок, не превышающий:

Ответы:

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

 

Вопрос 8.2.122

Инвестор перед покупкой ценных бумаг обратился к профессиональному участнику с просьбой предоставить ему сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления данного требования. Что будет верным в данном случае:

I. Профессиональный участник обязан предоставить данную информацию инвестору бесплатно;

II. Профессиональный участник имеет право на получение компенсации за предоставленную информацию в пределах затрат на копирование;

III. Профессиональный участник обязан предоставить указанную информацию за срок до четырех, а не шести недель;

IV. Контролирует обоснованность тарифов профессионального участника за предоставление информации Банк России.

Ответы:

D. II и IV

 

Вопрос 8.2.123

Инвестор – гражданин управляет счетом депо с помощью программы интернет-трейдинга, предоставленной брокером. Программа, по мнению инвестора, работала плохо (сбои, зависания, задержки исполнения поручений). Инвестор считает, что именно из-за неудовлетворительной работы программного обеспечения, предоставленного брокером, он понес финансовые потери. В какую инстанцию следует обратиться инвестору в данном случае за защитой своих прав:

I. В Роспотребнадзор;

II. В Банк России;

III. В Минэкономразвития;

IV. В суд общей юрисдикции.

Ответы:

C. Только IV

 

Вопрос 8.2.124

В отношении каких операций гражданин может рассчитывать на поддержку Роспотребнадзора в споре с финансовыми компаниями:

I. Приобретение еврооблигаций;

II. Приобретение облигаций федерального займа;

III. Приобретение сберегательных сертификатов;

IV. Приобретение иностранных акций (одной из стран ЕАЭС).

Ответы:

B. Только III

 

Вопрос 8.2.125

5 марта 1999 года был принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Одна из важнейших новаций в законе – возможность создания компенсационных фондов для инвесторов – физических лиц. Кем могут быть созданы такие фонды в соответствии с данным законом:

I. Государством;

II. Местными органами власти;

III. Саморегулируемыми организациями;

IV. Общественными объединениями инвесторов.

Ответы:

D. I, III и IV

 

Вопрос 8.2.126

Вкладчику коммерческого банка банковский менеджер предложил открыть брокерский счет и прибрести акции зарубежного фонда, которые распространял в Российской Федерации только данный банк. Менеджер заверил вкладчика, что вложения достаточно надежные. Инвестор открыл брокерский счет и приобрел крупный пакет. Однако через несколько месяцев фонд объявил о собственном банкротстве. В результате потери инвестора составили более 90%. Инвестор потребовал от банка компенсировать потери. Однако банк отказал в удовлетворении его требований, указав, что при открытии брокерского счета инвестор ознакомился с предупреждением о рисках. Тогда инвестор решил подать на банк иск в суд. Каковы могут быть судебные перспективы:

I. Иск может быть выигран, поскольку в соответствии с Федеральным законом «О защите прав потребителей» потребителя должны были особо предупредить о рисках вложений именно в этот фонд;

II. Иск может быть выигран, поскольку инвестор не был квалифицированным инвестором, а значит не мог приобретать иностранные бумаги, не обращающиеся на российских биржах;

III. Иск может быть выигран, поскольку банк не имел права продавать гражданам иностранные ценные бумаги;

IV. Иск может быть выигран в связи с тем, что сотрудник банка утверждал, что это достаточно надежный фонд, т.е. был факт введения в заблуждение инвестора.

Ответы:

C. Только II

 

Вопрос 8.2.127

Какая информация может размещаться в рекламе ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:

I. Официальное название эмитента;

II. Сроки обращения;

III. Реклама запрещена;

IV. Предупреждение о рисках.

Ответы:

C. Только III

 

Вопрос 8.2.128

В отношении каких эмиссионных ценных бумаг эмитент не является инсайдером:

I. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые не допущены к обращению на организованных торгах;

II. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым не подавалась заявка о допуске к обращению на организованных торгах;

III. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к обращению на бирже, но их объем не более 100 млн. руб.;

IV. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым подавалась заявка о допуске к обращению на бирже, но их объем не более 50 млн. руб.

Ответы:

A. Только I, II

 

Вопрос 8.1.129

Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»?

Ответы: